第6章 生产要素流动与国际贸易,教学内容： 本章主要考察资本、劳动力、技术的跨国流动对国际贸易规模、结构方式以及利益分配的影响，分析资本、劳动力和技术等要素的国际流动与服务贸易之间的关系。 教学要求： 了解国际贸易和要素流动之间的关系，熟悉并掌握资本、劳动力、技术国际流动影响商品贸易的机理，理解要素流动对服务贸易规模与结构的影响。 课时:5课时,6.1 国际资本流动与国际贸易,6.1.1 国际资本流动的方式与主体 1. 国际资本流动的方式 国际资本流动是指一个国家或地区的政府、企业或个人与另一个国家或地区的政府、企业或个人之间以及与国际金融组织之间资本的流出和流入。本节所研究的国际资本流动主要是指商业性国际资本流动，即国际投资。 国际投资可分为国际直接投资和间接投资两种形式。后者主要是单纯的货币资本流动或者称资产组合投资，具体可分为国际借贷和国际证券投资。,2. 国际资本流动的主体 国际资本流动的主体就是国际投资的参与者，这种参与既可以是国际投资运行全过程的参与，也可以是运行过程的某个环节的参与。根据参与方式和参与程度的不同，国际投资的主体可分为跨国公司、跨国金融机构、官方与半官方投资主体等。 跨国公司（Transnational Corporation，TNC）是当今世界上FDI的主体，跨国公司通过灵活多样的直接投资方式不仅在国际投资运行过程中扮演了最重要的角色，而且其影响力正日益渗透到世界经济领域的各个层面 。,3. 贸易和投资对世界经济的影响 国际贸易与外国直接投资（FDI）都是人类进入以国家作为主体的社会形态以后出现的经济交往活动，国际贸易表现为商品的国际交换，FDI表现为生产资本的国际流动。 “贸易是经济增长的引擎”的命题和“跨国公司是经济增长的发动机”的观点，充分反映了人们对贸易和投资在经济增长过程中的作用的肯定。,（3）小岛清的边际产业转移模型 一个国家的对外直接投资可以区分为顺贸易导向型和逆贸易导向型。前者是从一个国家处于比较劣势产业向贸易对象国比较优势的产业投资；后者是从一个国家处于比较优势的产业向贸易对象国比较劣势的产业投资。相互贸易的扩大可以增加各自的经济利益；贸易的缩小则减少经济利益。,2. 外国直接投资对进出口贸易流量的影响及其机制,表6-1 对外直接投资的贸易效应（母国视角）,表6-2 外国直接投资的贸易效应（东道国视角）,6.2 国际劳动力流动与国际贸易,6.2.1 国际劳动力流动的福利变动 1. 基本假设 （1）世界上只存在两个国家，即国家1和2； （2）每个国家拥有两种生产要素：土地（T）和劳动(L)； （3）每个国家只生产一种商品，且产品同质； （4）要素可以跨越国界自由流动； （5）两国技术水平相同； （6）两国劳动/土地比率存在差异。,2. 分析的工具边际劳动产出,3. 福利变动分析,4. 劳动力流动与国际贸易 劳动力的流动会影响到国家间资源的配置状况，在其它资源不变的情况下，劳动力的流出会使国家2的劳动力减少而使其它资源变得相对丰富；而国家1的情况则相反，劳动力的流入使国家1的其它资源变得相对稀缺，而劳动力则相对丰富，这会对国际贸易产生一定的影响。国家2作为劳动力丰富的国家，劳动力的大规模流出会造成劳动密集型出口产业的相对萎缩，使其生产和出口也出现收缩。而国家1 作为劳动力的接收国，由于劳动力供给的增加，会使其劳动密集型部门生产能力扩大，造成其进口替代的劳动密集部门产量增加，从而对这些产品的进口下降。因此，劳动力国际间的流动对于劳动密集型产品的进出口产生了一定程度的替代效应。,6.2.2 移民的其他外在成本和收益 1. 移民的外在收益 （1）对于流入国的收益。从政府财政收入来看，移民尤其是年轻、有技能的移民其收入水平比较高，一般是流入国国家税收的净贡献者。 （2）对于流出国的收益。大量的移民流出以后，并没有隔绝与流出国的联系，他们还会通过各种途径给流出国带来收益。对于许多国家来说，移民侨汇是其外汇收入的重要来源。,2. 移民的外在成本 （1）对于流入国的成本。大量的低技能劳动力的流入，会给流入国尤其是高福利发达国家造成额外的成本，因为对于移民接收国来说，流入的移民同样享受社会福利，他们所缴纳的各项税收可能无法弥补他们所享有的福利开支，这会增加政府的福利开支，加重政府的财政负担。 （2）对于流出国的成本。当今国际移民的一个主要特点是发展中国家向发达国家的移民。对于发展中国家来说，大量的移民尤其是中高技能人才的流出意味着是一种人才损失。而这些人才正是发展中国家发展本国经济最稀缺的资源，这些人才的流出不仅仅是它们的流失，对于流出国来说，由于缺少专门的技术和管理人才所造成的国内剩余资源的浪费意味着更大的损失。,6.3.1 国际技术转移的方式与特点 1. 国际技术转移概述 国际技术转移是国际间技术的供求双方按照一定的商业规则买卖技术的行为。 20世纪40年代以来，在第三次科技革命的推动下，国际技术转移有了飞速发展，技术转移的速度和规模都远超出了之前的任何时期，国际技术转移在世界经济、贸易中的地位日益重要。 国际技术转移产生和发展的直接原因是国际间不同国家技术水平的差异，而根本的原因则是经济利益的驱动，因为无论对技术输入国还是输出国，技术的输入或输出，根本目的都是在于获得转移技术所带来的经济利益。,6.3 国际技术流动与国际贸易,2. 国际技术转移的方式 （1）许可证贸易（Licensing）。许可证贸易又称许可贸易，它是指技术许可方将其拥有的专利、商标、专有技术或其它知识产权的使用权通过许可证协议或合同转让给技术接收方的一种贸易方式。它是当今国际技术转移最经常、最重要的方式。 按照许可方授予被许可方的权利范围可有不同的方式，主要包括以下五种类型。 独占许可证协议。 排它性许可协议。 普通许可协议。 分许可证协议。 交叉许可证协议。,3. 国际技术转移的特点 （1）技术转移速度加快，规模不断扩大。 （2）国际技术转移发展不平衡，发达国家技术转移居主导地位。 （4）国际技术转移的政府干预性比较强。 （3）跨国公司是技术转移的主体。,6.3.2 国际技术转移对商品贸易的影响 1. 对商品贸易规模的影响 2. 对于商品贸易结构的影响 国际技术的转移特别是高科技技术的转移会大大提高技术进口国的技术水平，促进进口国产业结构和产品结构的升级，导致出口商品结构也发生相应的变化。 3. 对于商品贸易流向的影响 随着国际分工的发展和产业结构的国际调整，传统的纯粹产业间的贸易越来越无法适应世界经济的发展，各国开始更加注重利用自身要素的比较优势参与到国际分工和贸易中去。,6.4 要素流动与服务贸易,6.4.1 服务贸易概述 1. 国际服务贸易的定义 关贸总协定乌拉圭回合谈判是这样对服务贸易进行定义的： （1）从一缔约方境内向任何其他缔约方境内提供服务； （2）在一缔约方境内向任何其他缔约方的消费者提供服务； （3）一缔约方在其他缔约方境内通过提供服务的实体性介入而提供服务； （4）一缔约方的自然人在其他人和缔约方境内提供服务。,2. 国际服务贸易的特点 （1）贸易标的的无形性。 （2）生产和消费的同步性。 （3）服务贸易发展的不平衡性。这种不平衡表现在两个方面：一是由于自身产业结构水平的差异，发展中国家与发达国家在国际服务贸易中的地位是不平衡的，发达国家在国际服务贸易中居于主导地位。二是服务行业内部结构发展的不平衡。 （4）服务贸易保护性强、保护方式更具隐蔽性。,6.4.2 要素流动对服务贸易规模与结构的影响 1. 要素流动对服务贸易规模的影响 要素的国际流动对服务贸易的影响首先体现在对服务贸易规模的影响上，生产要素国际间流动的增强会导致服务贸易规模的扩大。 国际资本的流动无论是以对外直接投资的形式还是以间接投资的形式扩张，都会带动与金融、通讯、信息、咨询等相关服务业部门的发展，促进这些部门服务范围和服务规模的扩大。 2. 要素流动对服务贸易结构的影响 一方面是对服务业内部不同部门结构的影响 另一方面是对服务贸易地区结构的影响。,复习与思考题,1.从产品生命周期理论中能够发现投资和贸易有什么关系？ 2.劳动力流动对国际贸易的成本有何影响？ 3.技术流动对贸易结构、贸易方式的影响表现在哪些方面？ 4.要素流动对服务贸易的成长有怎样的影响？ 5.试分析外国直接投资对国际贸易的商品结构、贸易方式、利益分配的影响。 6.试设计若干指标，从贸易视角评价我国利用外资的绩效。,