人力资本理论与人类发展第四讲 人力资本理论与人类发展1一、对经济增长的一种观察2二、内生增长机制2内生增长机制2报酬递增理论与专业人力资本理论3新增长理论对发展中国家的意义3三、人力资本理论框架3人们应对失衡的能力4理论框架4四、人类时间价值研究5人类时间价值概念5人类时间价格提高的测度5研究人类时间价格变化社会、政治、经济意义5五、发展的目标仍是克服贫困问题6发展成就与贫苦现象6收入差距仍在扩大和基本对策选择6六、技术发展推动经济发展6当代技术基本特征与主要贡献6发展中国家技术风险管理7七、发展中国家的教育政策8知识与福利、经济增长的关系8知识的获取9知识的吸收9“人力资本理论”属于所谓的“新经济增长理论”范畴。相对于“新古典经济增长理论”而言的“新经济增长理论”，强调经济增长源泉内生化，故又称为内生增长理论（endogenous growth theory）。本部分研究新增长理论中的人力资本理论的代表性观点，同时介绍联合国开发属编制的人类发展指数等涉及衡量人类发展水平的指标。最后，按照联合国开发属的观点，研究发展中国家如何通过知识开发、引进、利用以及技术创新途径，争取尽快赶上发达国家。本部分的参考书为：（1）W舒尔茨：报酬递增的源泉，北京大学出版社，2001年。（2）潭崇台等：发展经济学的新发展，武汉大学出版社，1999年。（3）联合国开发属：1999年、2000年、20001年人类发展报告，中国财政经济出版社。一、对经济增长的一种观察美国经济学家舒尔茨认为，按照他的长期观察，土地、自然资源在经济增长中的作用已经下降，这可以通过租金收入占国民收入的比重变化、它们与其他投入物价格比价的变化予以说明。舒尔茨认为，采用传统经济学理论不能解释上述问题的原因是，经济学家没有把所有用于生产的资源考虑在内，这些没有被考虑在内的资源中有一些新资源，它们已经替代了土地等。由此，可以引申出一种经济增长假说，人力资本的存在，劳动者素质的提高，经济社会从这些新型资源中获得的收益就不断提高。人力资本的使用，使经济社会进入报酬递增时代。在经济学理论发展上，人力资本概念成为内生性经济增长理论的核心概念，不仅可以用来解释对自然资源的替代问题，而且可以用来解释其他经济理论无法解释的经济增长现象。二、内生增长机制内生增长机制假定资本是唯一生产要素，资本边际产出不变，为常数a，产出与资本存量成，某种比例，如：Y=aK 1再假定经济社会储蓄率不变，人口不变，资本没有折旧，社会储蓄均用于增加资本存量，有如下情况：K = sY = saK 2整理成：K/K = sa假设产出与资本存量成比例，则有Y/Y = sa 3至少，3说明，储蓄越高，产出越高，没有极限。这与新古典增长模型的储蓄率与增长率无关的结论根本不同。在新增长模型里，人均产出，f（k），人均储蓄，sf（k），均为直线。特别值得注意的是，如果把储蓄不仅仅局限在物质资本方面，将其扩展为人力资本，则方程式3内涵的关系可以存在。新增长理论把知识、人力资本等内生技术变化因素引进经济增长过程，于是资本收益率可以不变或呈现递增趋势，人均产出可以无限增长，经济增长率可以长期递增。因此，可以说，新增长理论的理论基础就是人力资本理论。内生性增长，主要体现在五种思路上：（1）知识外溢与边干边学，（2）内生的技术变化，（3）线性技术内生变化，（4）开放经济中的内生增长，（5）劳动分工与专业化。报酬递增理论与专业人力资本理论“人力资本”与物质资本一样，也有两种属性：一种是投资，一种是提供服务，前者按照沉没投资价值计算，后者按照提供服务的贴现值计算。计算前者时，可以假定资本是同质的；但是计算后者就不能认为它们是同质的，而是差异性的，这种差异性导致资本的收益率不同。人力资本研究最重要贡献之一就是提出了资本异质性问题，指出这种异质性是促进经济增长的投资动力。同时，也指出了传统经济增长理论不加区别的资本总量概念的危害性，即掩盖了这一重要的增长因素。专门研究人力资本理论的美国经济学家舒尔茨指出：（1）报酬递增理论破坏了传统经济学理论的一个核心公理收益递减，某些经济现象必须予以重新解释。（2）重新唤起了关于资本主义经济中剩余（利润）价值的性质的争论，这种争论最终要改变对于剩余价值分配问题的意识形态观念。（3）事实上，无论如何解释问题，报酬递增提高了人类的经济福利。（4）可以证明的是，大自然不是报酬递增的源泉，它是人类活动的结果，具有经济体系内生性质。（5）报酬递增形成于专业化和专业人力资本的共同作用。（6）人力资本形成离不开教育，个人通过对自己人力资本的投资（教育过程），会增加自己的工作能力和重新配置资源的能力。在此，教育实际上在发挥着“工作效应”和“配置效应”。（7）人们后天获得的配置能力，是人力资本发挥实质性作用产生报酬递增效应的外在表现（的一种特定形式）。（8）“专业人力资本”概念包括了与报酬递增现象有关的各种形式的人力资本。新增长理论对发展中国家的意义新增长理论的产生被认为是增长经济学与发展经济学的融合，对发展中国家的经济政府制定发展政策具有相当的指导意义。第一，把人力资本引入增长模型，指出收益递增的可能性，成为经济持续增长的动力。第二，技术进步的内生性理论，指出了发展中国家政府制定技术开发政策的重要性，同时考虑到知识外溢问题，政府应该通过制度促使技术创新的私人成本和社会成本相一致，即对知识重新的私人成本给予必要的补偿。第三，政府制定合适的公共教育政策有助于人力资本的形成和积累。第四，对外开放有助于先进知识的吸取，对发展有重要意义。第五，和新古典增长理论重视政府对商业周期调控作用不同，新增长理论更强调重视政府在促进技术创新基础方面的作用，如扩大公共教育投资、保护知识产权、激励新思想形成等。三、人力资本理论框架一般均衡理论对分析经济现象、经济问题非常有用，所有市场取向的经济活动几乎都可以借助该理论进行研究。该理论假定，任何时候经济社会总是处于均衡状态，而不管经济条件的变化。这是因为，只要假定信息和交易成本为零，任何失衡都是可以瞬间恢复的。不难看出，这是该理论的缺点：因为恢复均衡需要时间，而且信息和交易成本也不为零。不过，美国经济学家舒尔茨公正指出：“如果不区分理论和分析属性和事实的差距将是一个严重的错误，这一事实是人类并不总处于均衡状态中，而且他们不能瞬时恢复均衡。”（P43） 舒尔茨除了发现人类并不总处于均衡状态且不能瞬时恢复均衡外，还发现传统的一般均衡理论没有扩展用于分析人体恢复均衡的最优行为。于是，开始研究个人的“应对失衡能力”，以及这种能力的经济价值。这一研究为后来形成的人力资本理论做出积极贡献。人们应对失衡的能力根据观察可以发现，人们总是在自觉地重新配置资源以适应经济条件的变化，而其配置资源的效力则取决于人们自身的“配置能力”。舒尔茨的研究表明，人们的这种能力是可以后天获得的，教育和经验有利于这种能力的形成，同时成为量度这种能力的尺度。至于这种能力的经济价值，取决于经济事件和人力资本存量两个因素：前者成为这种能力的需求曲线，后者成为这种能力的供给曲线。理论框架第一，假定客观上存在着（因经济失衡导致的）重新配置资源的经济激励，人们尽自己所能来应付这种激励。这里，“尽自己所能”意味着人有发现特定经济失衡并预估其性质以决定是否采取行动的能力；“激励”意味着可能从资源重新配置的活动中取得的预期收益，即进行应对失衡活动的经济收益。第二，对上述能力的需求取决于经济失衡的特性。对于特定的失衡，存在一条需求曲线，其纵坐标衡量激励的程度（以能力回报率表示），其横坐标测度资源被重新配置的程度：被重新配置的程度越低，激励程度（能力回报率）就越高，随着资源被重新配置的程度提高，激励程度（能力回报率）就趋于下降，即资源被重新配置的程度提高，激励程度（能力回报率）就越低。第三，对上述能力的供给，取决于某一时点上特定形式人力资本的存量以及能力回报率引致的存量增长时的成本和那里增长率。这类似于反映企业边际成本的产品供给曲线。第四，上述能力的供给可以源于多种渠道：例如，短期内可以通过移民增加；再如，经历一段较长时间后，个人积累的经验、技术也会增加这种能力的供给；又如，只要激励存在的时间足够长，人们还会通过教育投资以形成更多的人力资本存量来增加上述能力的供给。第五，教育与经验对于资源培植的影响是积极的、重要的。这一命题是通过在上述能力供给增加方面的观察得出的。在上述能力供给增加方面，教育是一个具有极强解释力的变量，也是可以验证的、测量的。“教育事实上既具有收入效应，又具有价格效应。随着受教育程度上升，人们的收入会增加，并且当他们的收入上升时，作为价格效应影响的结果，他们时间的价值也会上升。”四、人类时间价值研究人类时间价值概念之所以对人的生命赋予极高价值，其中一个重要原因是人类的行为（结合一些重要的历史事件）既能够改变价值总量，也能够改变资本存量，而价值和资本则是经济学研究的核心内容。反映人的价值不断提高的一个重要证据就是，在现代国家随着人们劳动时间的不断减少，而劳动收入（无论是按照单位时间计算的绝对数量，还是在与其他生产要素对比而言的相对数量）则不断上升。这在经济理论上，被称为人类时间价值不断提高的现象。可以按照经济学的供求规律对人类时间价值决定进行分析：对人类时间需求的产生影响的主要变量包括：（1）可再生的有形资本存量及其提供的服务价格对改变人力资本的相对价格产生影响；（2）家庭对专业技术人员提供个人服务的需求；（3）技术进步带动的生产方式和消费方式的变化。对人类时间供给的产生影响的主要变量包括：文化水平、高等教育、工作经验以及其他一些因素，如健康、移民等。人类时间价格提高的测度舒尔茨认为，在研究人类时间价格变化问题上，不用什么经济学理论，只用一些实际数据，就能予以很好地说明。舒尔茨的观察是：（1）在生产自然资源的产品和提供劳务时，直接以资本和劳动替代自然资源。（2）在工业生产领域，以资本、劳动替代自然资源产品。（3）在家庭生产中，类似替代也发生了。（4）在最终消费领域，朝着自然资源节约方向发展。“关键的经济问题就是自然资源、劳动和可再生资本之间的相互替代的可能性是如何随时间而变化的。”对人类时间价格变化的测度，得出的基本结论是自然资源的价格和租金对社会收入分配的重要意义相对下降。与此相对应，可再生性资本和人力资本的功能性作用不断提高，功能性社会收入分配制度逐步形成。研究人类时间价格变化社会、政治、经济意义具体来说，研究人类时间价格变化的社会、政治、经济意义在于：第一，人类时间价值提高带来了许多制度性需求。第二，人类时间价值研究扩大了经济学本身的研究范围。第三，人力资本理论否定了李嘉图的地租在个人收入中的支配地位理论。第四，人力资本积累导致现代社会劳动服务价格的不断提高，传统的，以马克思主义经济理论为典型代表的，“维持生存的工资”理论和“劳动剥削”理论，均无法对此进行解释。第五，人力资本在经济生活中的实际功能不断提高，人类时间价值不断提高，推动经济社会不断形成功能性收入分配制度，而此种分配制度的形成有助于减少社会收入分配不平等程度。第六，马尔萨斯的人口理论和工资理论受到质疑。第七，利用时间报酬产生的两种效应，可以解释人们在重新培植时间方面的变化规则：（1）在预期增加教育水