工程咨询概论第一章 概论第1节 工程咨询概述一、工程咨询及相关概念（一）咨询的含义咨询活动必备的两个条件：一方的咨询需求和另一方的咨询服务。咨询是运用知识、技能、经验、信息提供服务的脑力劳动，旨在为他人出谋划策，帮助解决疑难问题。因此咨询活动是一种智力活动，咨询服务是一种智力服务。（二）工程咨询的含义（掌握）工程咨询：是以技术为基础，综合运用多学科知识和经验、现代科学技术和管理方法，为经济社会建设、投资建设项目决策与实施全过程提供咨询和管理的智力服务二、工程咨询的原则、特点（掌握）(一)工程咨询的原则：“独立”、“科学”、“公正”是工程咨询的原则。1.独立独立是指工程咨询单位应具有独立的法人地位，不受客户和其他方面偏好、意图的干扰，独立自主地执业，对自己完成的咨询成果独立地承担法律责任。工程咨询单位的独立性是其从事市场中介服务的法律基础，是其坚持客观、公正立场的前提条件，是其赢得社会信任的重要因素。2.科学科学是指工程咨询的依据、方法和过程应具有科学性。工程咨询科学化的程度，决定工程咨询的水准和质量，进而决定咨询成果是否可信、可靠、可用。3.公正公正是指在工程咨询工作中，坚持原则，持公正立场。工程咨询的公正性，要求反对无原则的折中主义，也不是简单的在矛盾中保持中立。工程咨询既要忠实地为委托方服务，又不能完全以委托方满意度作为评价工作好坏的唯一标准。工程咨询单位及其执业人员要恪守职业道德，不应为了自身利益，丧失原则性。 (二)工程咨询业的特点（七点）1.工程咨询业务弹性很大，可以是宏观的、整体的、全过程咨询，也可以是某个问题、某项内容、某项工作的咨询。2.每一项咨询任务都是一次性、单独的任务，只有类似性而无重复性。3.工程咨询是高度智能化服务（服务性），需要多学科知识、技术、经验、方法和信息的集成及创新。4.工程咨询牵涉面广，包括政治、经济、技术、社会、文化等领域，需要协调和处理方方面面的关系，考虑各因素多；5.投资项目受相关条件的约束性较大，咨询结果是充分分析、研究各方面约束条件和风险的结果，可以是肯定结论，也可以是否定结论。结论为“项目不可行”的评估报告，也可以是质量优秀的咨询报告。6.工程咨询的成果带有预测性（时效性）、前瞻性。咨询的成果除了咨询单位自我评价外，还要接受委托方或外部的验收评价，要经受时间和历史的考验；7.工程咨询提供智力服务，咨询成果（或产出品）属于非物质产品。三、工程咨询的阶段及业务范围（掌握）（一）工程咨询阶段划分工程咨询活动贯穿于工程项目决策和实施全过程，即：前期阶段、准备阶段、实施阶段及运营阶段的咨询业务。1项目前期阶段的咨询业务即投资前咨询，包括：项目规划咨询、项目机会研究、项目可行性研究和项目评估等内容。（1） 项目规划咨询例如，项目的目标定位；规划设计方案分析等。（2）项目机会研究例如：市场分析；拟建条件分析（基础设施条件、厂址条件）等。（3）项目决策咨询。项目决策咨询是本阶段咨询的核心。其中项目可行性研究和项目评估为重点，内容涉及项目的目标；资源评价（资金来源、技术资源和人力资源等）；经济效益分析（财务评价和经济评价等）；以及社会和环境影响评价等。2项目准备阶段的咨询项目准备阶段是为项目开工建设做准备的阶段。包括：（1）工程设计咨询是以批准的可行性报告为依据，一般分为初步设计和施工图设计。（2）设计审查咨询是对工程设计方案从技术性、可行性、规范性等方面进行审核。（3）工程和设备采购咨询服务是帮助客户做好采购工作，为项目准备好所需的设备、材料和施工力量。例如：协助客户编制设备采购招标文件（对作为客户的承包商和设备供应商来说，则是编制投标文件）；评标；以及合同谈判等。3.项目实施阶段的咨询项目实施阶段是项目从开工建设至竣工总结的过程。这一阶段的任务是受委托保证项目按设计和计划顺利实施，达到预期的目标和要求。内容包括项目管理、施工监理等。核心是实现工程进度、工程成本和工程质量的控制（三大控制）。无论是项目管理还是施工监理，均以三大控制为主线展开。4.项目运营阶段的咨询项目运营阶段指项目建成后投入生产运营的阶段。这一阶段的咨询业务，是帮助客户对已投入生产和运营的项目进行回顾总结，以获得有益于改进今后工作的经验，一般称作后评价。后评价的基本内容包括：过程评价、效益评价、持续性评价、影响评价和综合评价等五个方面。（二）工程咨询的业务范围根据国家发改委2005年颁布的工程咨询单位资格认定办法，我国工程咨询单位资格服务范围包括以下8个方面的内容：1.规划咨询：含行业、专项和区域发展规划编制、咨询；2.编制项目建议书(含项目投资机会研究、预可行性研究)；3.编制项目可行性研究报告、项目申请报告和资金申请报告；4.评估咨询：含项目建议书、可行性研究报告、项目申请报告与初步设计评估，以及项目后评价、概预决算审查等；5.工程设计（咨询）；6.招标代理；7.工程监理、设备监理；8.工程项目管理：含工程项目的全过程或若干阶段的管理服务。注：专题咨询的范围与客户的要求和研究的需要有关。典型题目：注：我国工程咨询业务与国际工程咨询业务的差别：（1）我国工程咨询业务范围更宽，除了有投资建设咨询业务外，还有国家发展规划、宏观调控政策咨询业务。（2）我国工程咨询的内容尚未完全固定，随着投资管理体制改革的不断深化，工程咨询的业务内容、成果形势还在不断调整和增加。（3）工程咨询项目市场化程度相对比较低，民营项目咨询业务很少，许多咨询业务靠各种非竞争手段获得。第二节 工程咨询与投资建设一、投资的定义与分类（了解）（一）投资的定义在经济学理论中，一般是把建造厂房、住宅，购置机械设备，以及增加存货等作为投资。工程咨询使用的投资概念，在无特别说明的情况下，一般是作为固定资产投资的简称。（二）投资的分类1.按形成资本的用途，将投资分为生产性（物质领域）投资和非生产性（精神领域）投资。2.按资产形态将投资分为固定资产投资和流动资产投资。前者是指用于购建新的固定资产（房屋、设备、道路等）或更新改造原有固定资产的投资。后者则是指企业用于购买、存储劳动对象（原材料、燃料、动力等）以及生产过程和流通过程中周转使用的资金。3.按投资主体的经济类型投资可分为国有经济投资、集体经济投资、个体经济投资、股份制经济投资、外商投资（指境外投资，包括港澳台投资等）。4.按资金来源投资可分为国家预算内投资、国内贷款、利用外资、自筹投资、其他投资等。5.按固定资产投资的使用构成投资可分为建筑安装工程费、设备与工器具购置费、其他费用等。二、投资建设与工程咨询的关系（熟悉）投资建设是实现社会扩大再生产的根本途径，是保持经济和社会长期稳定发展的重要手段。工程咨询主要是为投资建设服务，两者间的关系表现在以下几个方面：(一)工程咨询是投资建设发展的产物工程咨询最早出现于欧洲建筑业，随着工程建设的发展，分工越来越细，出现了以工程咨询为职业的工程师。在我国，党的十一届三中全会确立的以经济建设为中心的政策，使工程咨询业在我国出现并发展。(二)工程咨询业务主要来源于投资建设在国际上，工程咨询是为投资建设全过程服务的行业，因此工程咨询业务几乎全部来源于投资建设。在我国，大多数工程咨询类的单位从事的都是工程项目咨询。从一定意义上说，投资建设规模约束和决定工程咨询的业务范围。(三)工程咨询内容随投资建设管理制度变化而变化由于工程咨询主要是为投资建设服务，必须在投资建设管理制度框架内开展工作。投资建设管理制度的变化，使得工程咨询服务的范围、对象和成果形式随之发展变化。例如国家推行工程监理制工程监理；招投标制度招标代理业务；试行“代建制”项目代建业务等。(四)工程咨询难度取决于投资建设现代化程度和所涉及因素的复杂程度投资建设项目需要考虑国际、国内两个市场的资源供给和现实需求，考虑价格、利率、汇率乃至政治、社会等各种复杂多变的因素，不经过透彻分析，充分论证，就难以得出科学可靠的咨询结论。(五)工程咨询质量直接影响投资建设的质量和效益投资人或项目业主委托工程咨询单位做项目前期阶段咨询工作，包括编项目建议书、编可研报告、评估项目，咨询报告一般都作为投资人或业主决策的依据。所以如果咨询质量差甚至不可靠，极容易导致决策失误，造成严重损失浪费。在投资建设准备阶段、实施阶段也是如此，设计出纰漏，监理不到位，工程质量很容易出问题。三、工程项目投资建设外部约束条件咨询（新增内容）工程项目的规划、决策、实施过程受到项目内外部诸多条件的约束。咨询单位为业主提供咨询服务，既要着眼于项目内部因素、条件的研究，又要着眼于项目外部因素、宏观条件约束研究。外部因素，特别是宏观条件约束，是确定工程项目投资建设的必要性和可行性，即“立项”的先决条件。外部约束条件咨询主要有9个方面：（1）发展规划引导和约束咨询；（2）产业政策引导和约束咨询；（3）技术政策引导和约束咨询；（4）自然资源条件约束咨询；（5）生态环境条件约束咨询（国家对工程项目审批实行环保“一票否决制”）；（6）土地条件约束咨询；（7）水资源条件约束咨询（节水等）；（8）能源条件约束咨询；（9）社会条件约束咨询。第三节 工程咨询与工程项目管理一、工程项目项目是一种临时性的、创造唯一的产品和服务的任务（努力）。（二）项目的性质（掌握）1.相对性：项目是一项任务，任务是相对承担者而言的，不同的主体有不同的任务。明确项目的相对性，有助于界定项目的范围、目标和利益群体。2.临时性：一般项目都是在一定时间内存在。明确项目的临时性，有利于项目管理机制、机构、模式和手段的选择。3.目标性：投资项目必须有明确的建设目标，项目目标往往是多层次的，但每个项目只能有一个统一的直接目的。明确项目的目标性，有利于确定项目实施和管理工作的方向。4.约束性：任何任务都有其限定条件，限定条件就是约束性。明确项目的约束性，有利于分析项目的条件，更好地实施项目。5.周期性：任何项目都有一个确定的开始和终结的周期性的过程。明确项目的周期以及各个阶段的任务，有利于统筹安排，建立科学的项目管理体系。（四）工程项目类型（了解）投资活动的复杂性，决定了工程项目类型的多样性。例如：按项目的性质，分为新建项目、扩建项目、改建项目等；按用途分，分为生产性和非生产性项目等。（五)国际上一般的项目分类及关注点（熟悉）国际上项目的分类主要以项目的产出物性质、服务对象、效益特点、对社会的贡献、资金来源等方面，将项目分为三大类：生产类项目；基础设施类项目；社会发展和人力资源开发类项目。表1-1国际项目类型及关注点(重要)项目类型范围特点生产类项目工业、农业1为社会提供物质产品；2为社会提供财政税收和直接积累；3可以完全市场化运作；4项目财务效益明显；5主要依靠资本市场融资。但农业大多国家采取特殊资助政策。基础设施类项目交通、通讯、邮电、给排水设施等行业1一般没有直接的物质产品产出；2垄断性较强，只能在特定条件下参照市场模式运作；3这类项目财务效益不明显，但社会效益和国民经济效益显著；4项目的资金来源主要是预算和政策允许的其他资金。社会发展和人力资源开发类项目公共设施、环境保护、文化体育、教育培训、医疗卫生、社会福利等行业1项目直接为改善和提高民生的公共事业服务；2一般无财务效益，不能提供财政税收和社会积累；3此类项目运营在政府直接监管下运作，不能完全市场化；4项目主要是社会效益；5项目资金来源一般全部来自预算资