产业集群创新问题探讨陈柳钦*作者简介： 陈柳钦（1969），男，湖南邵东人，北京林业大学经济管理学院博士研究生，天津社会科学院城市经济研究所教授，研究方向：产业经济、城市经济。作者联系地址：天津市河西区宾西路西园西里39-501#（300191）陈柳钦收。电话：022-88296020，13174885276。（天津社会科学院城市经济研究所，天津，300191）内容提要创新是产业集群竞争力的一个重要来源。产业集群的创新特征主要表现为互惠共生性、竞争协同性、根植性、知识资源互补性和创新组织的开放性等。一般地讲，产业集群对创新的影响主要集中在四个方面：为企业提供一种良好的创新氛围，降低企业创新的成本，有利于企业技术创新的支持网络形成和有利于促进知识和技术的转移扩散。产业集群创新的动力来源有市场需求、中介组织、政府支持、科技推动、企业间的竞合、有效的集体学习机制、创新文化与价值观的激励等。关键词产业集群；创新；机制一、引言产业集群是在有限地域的特定产业或产品生产中（ 通常以一个主导产业为核心），大量企业及其相关支撑机构（ 包括供应商、生产商、顾客、地方政府、中介组织、知识生产机构等），依靠比较稳定的分工协作和纵横交错的网络关系形成有利于产业组织协调的空间集聚体，代表着介于市场和等级制之间的一种新的空间经济组织形式。产业集群逐步演变成为一种世界性的经济现象，是现代产业发展的重要特征。产业集群所以能引起人们的高度关注，关键在于它具有较强的持续竞争优势。产业集群竞争力，不仅体现在市场占有率上，而且体现在增长速度、生产率、结构转化方面，尤其是在创新能力方面。在产业的成长过程中，创新活动影响着产业的市场结构与技术结构的演进。创新不是一个企业孤立的行为，企业在创新过程中需要与外界大量交换信息,因此,研究创新过程必须将企业与企业所处的环境放在同一系统中进行考虑，企业创新能力的提高以及创新绩效的改进要求与各种和创新活动有关的主体之间建立密切的合作关系。正是在这种背景之下，集群化近年来在技术创新研究领域中倍受关注。根据已有的研究成果和实证资料可以看出，根据已有的研究成果和实证资料可以看出，产业集群的一个最主要的优势便是其创新的效应，产业集群实际上就是一个特殊的创新系统。产业集群作为一种为创造竞争优势而形成的产业空间组织形式，它具有的群体竞争优势和集聚发展的规模效益是其他形式无法比拟的。创新是产业集群的未来,创新是产业集群升级的动力，产业集群在创新中前行。创新是产业集群竞争力的一个重要来源，产业集群的创新能力始终是支撑产业集群持续发展的决定力量。产业集群为创新提供了新的范式和可能，它改变了单一企业创新的线性模式，成为网状结构，更利于创新。研究产业集群创新及其动力机制，促进产业集群的创新速度和创新水平的提高，增强产业集群的竞争能力，促进产业集群经济的发展。二、产业集群的创新特征1、互惠共生性。共生经济是指经济组织之间以同类资源共享或异类资源互补为目的而结成的共生体。这种共生体的形成会导致经济组织内部或外部的直接或间接的资源配置效率的改进，既能够带来经济组织效益的增加，也能带来整体社会福利的增加。现代创新理论认为，企业不可能孤立地进行创新，创新是一个交互过程。单个企业越来越难以依靠自身生产所有有关知识和拥有各种相关资源，去完成知识的经济化过程。为了减小风险、缩短进入市场的时间，创新集群中的每个企业都只能从事创新增值链条上的某一环节性工作，实现专业化分工。集群内的企业或机构由于创新空间的扩大、创新风险的降低与分散、创新周期的缩短等原因，形成集群内的创新共生体。按照拉尔森的观点，集群内企业合作创新是企业组织间连续“握手”的结果，集群内的企业形成一个共生的系统。作为集群合作创新的参与者，虽然是相互平等的独立主体，但一旦加入创新网络、嵌入创新集群，他的行为就要受到集体创新目标的引导和制约，形成基于创新依赖的各个网络结点。共生能产生大量剩余，从而使集群内创新网络的参与者取得合作的好处而增强各自的实力，进而取得集群外的竞争者无法得到的创新优势。2、竞争协同性。既专业化分工又相互协作是创新集群的一种主要创新方式。企业的空间集中，提高了竞争强度，同行竞争更趋激烈,迫使企业不断创新和降低成本,形成了集群的竞争协同性。产业集群是具有自身优势循环累积特性的经济系统，有极强的自组织、自适应、自增强的性质。随着企业集聚度的上升,集群的竞争优势渐趋显现,形成“磁吸效应”,大量企业在集群区自动集聚，随之相关的服务体系和基础设施也不断完善，集群优势进一步增强。竞争使得企业群落中的企业个体始终保持足够的动力以及高度的警觉和灵敏性，并依靠协作伙伴关系在竞争中发展壮大。集群内的企业尽管存在创新的相互依赖，但逐利是企业的本性，因此群内的企业之间也存在竞争，而且这种竞争遍存于集群的各个角落。竞争使企业始终保持足够的动力和高度的警觉性和灵敏性，并在竞争中发展壮大。按照迈克尔波特的观点，如果没有有效的竞争，集群将难以生存。然而，这种竞争已经发生了变化，不再是你死我活的竞争，而是一种协作竞争。参与创新过程的各种力量间的相互作用对创新成功是非常重要的。企业几乎从没有单独地进行创新活动。创新网络是规则，而不是例外，并且大多数创新行为包含多个参与者的参与。在集群合作创新模式下，企业更注重与其它企业的互动关系，共享信息和知识，集体学习成为创新的动力。因此，协作在这种模式下就显得尤为重要，而这恰恰是集群合作创新的本质特征。产业集群内协同的互动机制会促进信息、技术、人才的流动，缓和各经济主体的矛盾，为水平回垂直型公司创造合作与信任的空间，从而推动集群合作创新的深化。协同性是指系统作为整体,具有组成部分不具有的新的功能。因此,协同性产生了整体大于部分之和,即所谓的“1+12”现象。竞争与协作既是对立的，又是统一的，正是这种矛盾统一体推动着集群的发展与创新。3、根植性 植根性是指深深地嵌入本地社会关系之中的经济行为。“根植性”是波兰尼首先提出的,旨在研究社会制度特征及社会网络对市场的影响程度。美国社会学家格兰诺维特(M.Granovetter)在1985年指出根植性的内涵,认为那种嵌入在特定的社会结构、人脉关系网络中的经济活动是最具有可靠性和可预见性。植根性又被认为是产业群集优势的制度来源。从区域经济理论的角度来看,产业集群的最重要特点是它的地理根植性，即大量的相关产业相互集中在特定的地域范围内。由于地理位置接近，产业集群内部的竞争自强化机制将在集群内形成“优胜劣汰”的自然选择机制，刺激企业创新和企业衍生。在产业集群内，大量企业相互集中在一起，既展开激烈的市场竞争，又进行多种形式的合作。如联合开发新产品，开拓新市场，建立生产供应链，由此形成一种既有竞争又有合作的合作竞争机制。这种合作机制的根本特征是互动互助、集体行动。在产业集群内部，许多单个的、与大企业相比毫无竞争力的小企业一旦用发达的区域网络联系起来，其表现出来的竞争能力就不再是单个企业的竞争力，而是一种比所有单个企业竞争力简单叠加起来更加具有优势的全新的集群竞争力。 产业集群既是一个经济系统,又是一个社会系统,产业集群的根植性决定了它是嵌入于社会、文化以及政治制度的网络系统之中。产业集群的根植性是产业集群社会网络的一个根本性特征。产业集群社会网络的根植性是指集群的经济行为深深地嵌入于当地社会关系、制度结构和文化土壤之中。集群合作创新有很强的产业关联性(产业根植性)、地理位置的接近性(地理根植性) 、共同的创新文化(文化根植性)，这是创新集群竞争优势的关键来源，对集群内中小企业技术创新有极为重要的意义。 具有显著的地域相关特征。所谓产业根植性指该地域集聚的成员企业只从事某一产业或相关产业的生产 和服务,成员之间有广泛的劳动分工和紧密的、基于长远关系的合作,并由此构成了产业生态系统。 所谓地理根植性指所有成员企业和相关机构(包括政府、大学或科研机构、中介机构、金融机构等) 在地域上相互邻近，而且共同“锁定”于一个区域具有显著的地域相关特征。所谓文化根植性广义上可以理解为个体对集群文化网络整体的融入和适应，并受其规制。它意味着在产业集群中，成员的经济活动和活动结果不仅与集群的结构相关，同时还无所不在地受到弥漫在整个集群内的人文氛围的影响。根植性从根本上强化了集群的竞争优势，显现了生产活动的独特性及随之产生的产品和服务的特色性。由于集群企业内部成员不是孤立的个体，而是深深根植于当地社会文化、历史传统、制度和空间背景中的单元，其创新过程也根植于当地复杂社会文化环境和制度环境中，产业集群合作创新正是依赖于这种根植性而强化了产业集群创新的路径依赖。4、知识资源互补性。在资源主导的产业发展阶段，产业的优势是由所处区位、生产活动所需资源，以及运输成本决定的。在资金主导的发展阶段，企业的市场优势区位是由土地和劳动力价格决定的。在知识主导的发展阶段，企业的市场优势是创造型人才和产业组织的创新机制决定的。随着知识更新速度的不断加快，任何一个企业变革的步伐，创新对企业外部的依赖性越来越强，特别是大量缺乏正式研发职能的中小企业，外部知识资源是其创新的主要源泉，成功的创新取决于企业与各种机构之间的合作。随着创新中复杂性、成本以及风险的不断增加，除了传统的市场调节的联系(如设备采购、技术许可)外提高企业间网络化和合作的价值，以减少可能的风险和交易成本,激励企业间的大多数伙伴使用互补性的知识和技能。当用户、供应商和分包商以及企业交流信息并进行相互学习时，强化了包括创新过程中的企业间和其他机构成员间，像大学和其他高等教育机构、私立和公共研究试验室、咨询和技术服务商及管理机构的相互作用。从20世纪90年代以来,技术研究与开发全球化合作趋势加强，产学研合作的形式越来越多，技术联盟的数量也越来越多。企业通过与其他企业、知识生产机构和财团等建立技术联盟合资公司等形式，获得了新的补充知识并加快了学习进程，促进了创新，提高了竞争力。 5、创新组织的开放性。企业技术创新从构思产生到市场销售各个环节的最终目标都是取得市场效益，即整个创新过程都是围绕一定的市场需求展开的。创新组织必须有一个伸向企业外部的大触角，它是一个开放的系统。产业集群是一个开放系统,必须通过与外界环境不断沟通和交换以维持其生存及发展，产业集群的创新是一个向集群内外开放、主体间互动、整体创新不断发展的过程。集群式合作创新网络与集群外的其他组织有着密切的开放性联系，集群内的合作创新网络更是一个错综复杂的组织关系，当其中的一种联系变得无效时，这种联系将会被一种新的联系所取代。开放性说的也是产业集群内部整合与外部链合特征。产业集群的形成演进，集群竞争优势的获得，不仅有赖于区域内各行为主体之间通过频繁有序的互动、生产要素的交流、组织学习与知识创新及柔性制度的渗透来达到内部的有机整合，而且要求集群网络的各个节点不断与区域外的网络节点发生多方位、多层次的联结，寻找新的合作伙伴，开辟新的市场，拓展区域创新空间，以获取远距离的知识和互补性资源，完成集群外部的合理链合。这样，集群在对“两种资源、两个市场”的优化配置过程中，呈现出组织开放性的特征。产业集群能够保持创新网络与外界资源的互动，尤其是对国内外相关产业技术发展和市场信息的及时了解，保证创新活动适应外部环境的最新变化，提高与国内国际市场的对接能力。三、产业集群的创新效应分析产业集群有利于促进企业的创新，能够产生创新效应。这种创新具体体现在观念、管理、技术、制度和环境等许多方面。一般地讲，集群对创新的影响主要集中在四个方面：1、产业集群能够为企业提供一种良好的创新氛围。集群是培育企业学习与创新能力的温床。企业彼此接近,会受到竞争的隐形压力,迫使企业不断进行技术创新和组织管理创新。技术创新是由市场的需要引起，企业通过组合各种创新资源，运用