玩具厂反恐安全管理体系内部审核表日期： 保安管理系统是否不知道备注1.有否专人负责保安装备事宜？ 2.每个部门有否指定保安代表负责保安实施及审核货物交收过程中的保安问题？3.是否有书面的保安政策及程序，包括实体保安、门禁管理、人事保安、教育和培训、货柜保安、提货单及运输保安、出入货物管理以鉴定有否超重或短缺以及是否有不明或危禁物品？4.是否有书面程序汇报及调查与保安有关的事件，并定期向海关或执法部门汇报？5.有否与当地执法部门维持良好的关系？6.当有保安事件发生时，是否存在有效的通报程序通知保安人员和执法部门？7.有否准备和更新与执法部门、公司管理层、客户和承包商的紧急联络电话以供不时之需？8.企业内部有否定期至少每年对保安事件包括交收、制造及货物存放进行自我审核？9.有否书面的保安改进计划？10.有否与处理我司出口货物到美国的运输公司及其它服务公司签订符合C_TPAT最低要求的保安合同？11.是否参与过其它类型的国外海关供应链的保安计划？12.有否核实派发物件和信件的人员的身份并对收到的物件和信件作定期抽查？13.有否对供货商进行过C-TPAT评估？实体保安及门禁管理是否不知道备注1. 有否制定实体保安的书面程序？2. 有否在货物作业区域和存放区域装置围栏或有天然屏障以阻止非授权人员进入？3. 围墙内外是否清除杂物（如灌木丛树木或其它植物等等），以保证保安人员的视线无遮无挡防护有人躲藏或爬入而无法及时发现？4. 是否定期视察外围确保其状态良好？5. 有否良好的控制非授权车辆出入建筑物尤其是在货物交收货仓装货及货物存放的地方？（有否安排人员看守及保安有否明确的书面岗位守则？）6. 有否验明进出司机身份的措施？7. 有否良好的控制装置（如保安人员或闭路电视）阻止非授权人士出入建筑物尤其是在货物交收货仓装货及货物存放的地方？8. 职员进出公司作业区的人数是否限值到最低限度及有否保安人员看守或安装电子设备防止非授权人士进入？9. 员工是否佩戴工作证是否对无佩戴者进行盘问？10. 工作证上有否附有该员工的相片？11. 任何访客或工作伙伴是否经过管理层批准有否检查他们的身份证及做登记并派发访客证？12. 有否安排员工陪同他们？13. 公司有否制定政策阻止员工带私人物品进入工作区或加以检查其随身物品以防止带入不明物品或擅自带走公司的财产？14. 有否抽查垃圾房及搬运过程以及进行监管？15公司内部包括入口大堂以及装卸货区同紧急出口是否有照明设备？16. 人员进出口紧急出口装卸货区的出入口货柜箱存放区和货柜停放区的照明是否充足是否足以令闭路电视的影像清晰？17. 所有建筑物是否足以坚固抵制非法入侵并定期进行检验？18. 有否保持所有门窗关闭以防止非授权人员进入或安装防盗警钟感应器等适当装置并由当地警方或控制中心监控以防止受到攻击或损害？19. 有否装置闭路电视覆盖公司出入口包括人员进出口紧急出口装卸货区的出入口拖车和货柜箱装卸货区以及货物存放区？20. 闭路电视录下的影像是否保存至少90天？21录像带有否每3-6个月更换以确保录像质量并随时加以复查？22. 是否装置有效的警号系统保障非作业时防范并阻吓非授权人员进入货物处置及存放区？23. 有否有效控制人员随意进入警号系统和录像设备中心？24. 保安人员是否有效坚守岗位？如有是否对此岗位的任务及工作程序有文件记录易于理解并加以更新？25. 有否按照国际本地昂贵品危险品分隔货物并加以注明？26. 有否安装计算机系统保安装置？（如用户密码系统防火墙病毒防护装置及服务器安全等）27. 锁及钥匙的使用保管过程是否安全？人事保安和教育培训意识是否不知道备注1. 是否对准员工进行背景审查，包括依法对这些员工进行犯罪背景调查和申请资料确认？2. 有否对身处敏感工作岗位的人员作定期检查或再调查？3有否对临时工和合同工进行同样的背景调查？4. 有否对准员工的申请数据（如咨询人、前雇主及公民身份等）加以确认？5. 有否对所有新旧员工提供保安意识的教育？此教育是否包括防止非授权人员进入，恐怖活动的威胁，保持货物完整和辨识内部间谍等方面？6. 公司有否制定行为规范明文条例？7. 是否员工受训并有意识分辨可疑或违法行为并进行举报？是否设有员工举报热线或其它程序鼓励员工匿名汇报任何错误行为？8. 举报的员工是否得到奖励？9有否对身处要位的员工进行识别文件诈骗和计算机保安培训？集装箱保安是否不知道备注1. 集装箱装载货物前有否书面程序指引如何核实检验其完整性？2. 检验过程是否包括七个点（前左右底内外顶内外门和外底盘) ？3. 检验集装箱的人员有否在检验单上签名？4. 是否集装箱或拖车的封条保安质量已达到或超出PAS ISO 17712标准？5. 有否明文规定如何保管及使用哪些封条？6. 该用来识别的封条是否也汇报给海关和当地有关机构？7. 封条号码有否记录在运输单上？8. 有否妥善保管封条及委派专人管理？9. 是否所有集装箱或拖车等结构密实并状态良好？程序、文件处理、提货单和信息保安是否不知道备注1. 有否提供保安措施以保证供应链上的运输，货物处理和存放过程安全无误？2. 有否提供程序保证货物交易的文件数据清晰，完整及准确避免丢失或提交不准确的数据；并实时通知海关？3. 有否提供程序保证货物交易方收到的文件数据准确并及时？4. 此自动程序有否安排专人负责并定期改变密码？5. 接触该等交易数据并允许输入或变更交易数据的人员是否有所限制？6. 针对计算机系统保安有否制定标准的明文条例？7. 员工是否受到IT保安实施的培训？8. 有否装有程序可随时鉴定未经授权的进入公司IT网络，企图擅自改动或变动公司的商业资料？9. 对该类员工有否采取合适的惩罚？交收货物是否不知道备注1. 有否制定书面保安程序包括对进出货物的处理措施以防止混入非法物品、掉包或其它损失？2. 有否分隔装卸货区，并限制非授权人员进入？3. 有否制定程序确保盘问及阻止非授权或身份不明的人员进入厂区及装卸货区？4. 有否将私人停车区与装货区及货物存放区隔离开来？5. 是否校对运货单和包装单上的货物并及时汇报管理层有关货物超额、短缺、损坏或其它反常现象？6. 有否指定安全主管负责监察装卸货物的过程？7. 此主管有否签字同意交收货物或指明有何不符合的地方？8. 有否验明进出货车、司机和拖车并登记在记录表中？9. 有否验明司机的有效驾驶执照并把执照号码及驾驶的车辆或拖车的车牌登记在记录表中？10. 有否有系统地监察或追踪货物的出入事件？11. 有否在装卸货区及拖车/集装箱停放区安装闭路电视？闭路电视有否录像？12. 有否制定程序如何察觉并汇报不准确的封条或遗失封条，以及有关货物超额、短缺、损坏或反常现象？13. 有否制定程序如何汇报发现非授权人士，不明物料或不法行为？14. 有否对货物进行准确的标识、记数、称重以及证明文件并记录在运输单和提单上？15. 空置的或载有货物的集装箱是否安全以防止被人放置不明物品或危禁品，或集装箱内的货品被人盗窃？检查人： 审核：