职能部门管理制度调整意见制度调整文件说明：1、 技术说明：本文件中凡对原有制度中内容进行删减的，均用阴影表示；进行增补的，均用下划线表示；取消的，用红字“取消”注明；用流程制度取代的，用“替代”注明。2、 党办、工会未作调整。目 录一、办公室制度调整内容1二、人力资源部制度调整内容2三、企管办制度调整内容4四、审计部制度调整内容7五、信息部制度调整内容8六、证券部制度调整内容10七、规划发展部制度调整内容11八、党办、工会制度调整内容12九、总务部制度调整内容12一、 办公室制度调整内容1. 公文处理制度4.1.1条中的关于紧急公文处理改为：对于紧急公文（由办公室主任根据文件的时限要求、性质、内容等判定）需要立即办理，如果领导不在需要立即电话请示；对于一般公文需要在半日内办理完毕。2. 档案管理制度档案管理制度中应该明确各部门应该归档的内容，由办公室负责参与制度考核时进行检察。二、 人力资源部制度调整内容1. 员工管理办法5.4具体程序参见定岗定编计划制定下发流程及说明。7人员聘用程序（详见招聘接收流程图）岗位需要部门提出需求计划人力资源部提出招聘报告公司领导研究董事长批准人力资源部组织招聘用人部门对应聘人员提出筛选意见人力资源部对应聘人员基本素质考察提出拟聘人员基本情况报告公司领导审核拟聘人员情况公司领导面试拟聘人员公司领导研究决定拟聘人员董事长批准人力资源部办理聘用手续 参见员工招聘流程及说明。9.1内部流动岗位需要部门提出需求计划人力资源部提出补充人员方案公司领导研究董事长批准人力资源部填写内部流动转单及工作交接单流动人员3个工作日内完成转单与工作交接单项目人力资源部办理流动手续。参见员工内部调整流程及说明9.2个人申请换岗调动个人申请内部换岗流动意向提出书面申请部门领导同意分管该部门的领导同意人力资源部提出岗位安排方案董事长批准人力资源部办理内部流动上岗手续参见员工内部调整流程说明9.3员工外部流动提前一个月书面申请部门领导同意分管该部门公司领导同意人力资源部同意董事长批准结交工作及应收款项，结清帐务解除劳动合同办理调出手续参见员工调出流程及说明2. 内部退休管理办法6批准内退的程序:个人提出书面申请部门负责人签字（部门正职直接交人力资源部）人力资源部审核分管该部门公司领导签署意见董事长批准交接工作人力资源部办理内退手续签订国药集团药业股份有限公司员工内部退休协议书内退工资自批准内退的下月起开始发放。参见公司内部退休管理流程及说明。3. 080绩效考核办法应该以新办法为准。（替代）4. 081附件-绩效考核办法应该以新考核工具为准。（替代）5. 薪酬管理缺乏制度6. 021附件-员工管理办法其中流程以目标流程为准。（替代）7. 071附件-社会保险缴费管理办法流程以目标流程为准。（替代）8. 附件-员工培训以目标的培训流程为准。（替代）三、 企管办制度调整内容1. 统计报表工作制度1.1条加入景气调查表、C表。3.2.1条改为：每月由财务部提供E203，根据股份公司财务和国大药房财务提供手填的批发零售贸易企业主要经济指标表（E203-1表，市统计局报表），做出汇总，并填写E203表（Excel表格），企管办加盖公章后于月后7日前传真给总公司。3.2.2条改为：每月由财务部根据股份公司（包括国瑞、国大）的合并报表，整理出B表（Excel表格），根据股份公司财务和国大药房财务提供手填的批发零售贸易企业主要经济指标表（E203-1表，市统计局报表），做出汇总，再加上国瑞公司报来的B表，合计出B表（Excel表格），企管办加盖公章后于月后10日前传真给总公司。加入3.2.3 企管办每月根据B表进行经营分析，编制C表并在规定的时间内报送集团总公司。加入3.4 企管办负责在每季度后13日前按照要求的格式编制景气调查表并报送统计局。加入3.5 企管办负责在每年结束后按照相关部门（统计局、总公司、行业协会）的要求整理年报并报送上述单位。纪录中加入景气调查表C表。2. 内部审核控制程序2适用范围适用于本公司进行的内部质量体系（包括公司内部GSP体系以及流程执行，以下同）审核。411本公司每年对质量体系涉及的各部门进行至少一次常规内部质量体系审核（关于GSP体系的内审按照GSP的相关规定进行，流程执行的内审每季度进行一次抽查）。433由审核组长和企管办在审核前二周制定或准备审核的专用文件（GSP的内审工作时由审核组长和质管部制定或准备审核的专用文件）。442首次会议：审核组长主持，受审核部门负责人、及内审组成员参加的会议，确定本次会议的时间。A）参加会议的人员；公司领导、内审组成员及各部门负责人，与会者签到，并由企管办（GSP内审由质管部负责）保留会议记录，审核组长主持会议。443现场审核（1）审核员按审核检查表通过交谈、查阅文件及记录、现场观察，收集证据等方式，检查质量体系的运行情况；（2）内审员审核员对于现场发现的不符合事项应记录在审核检查表内，并让该项负责人（或操作者）确认，以保证不合格项能够完全被理解，有利于采取纠正措施。453审核报告的发放范围A）最高管理层、管理者代表B）企管办（GSP内审则为质管部）461受审核部门在收到不符合报告后，应对不合格项的产生原因进行分析，填写在不符合报告中的不合格项目原因分析栏内，提出纠正或预防措施计划（包括完成期限及责任人），并经过审核组长或企管办（GSP内审则为质管部负责）批准后实施。471内审相关记录按记录控制程序实施管理，由企管办负责保存（GSP内审则由质管部保存）。5流程执行内审结果的使用5.1流程内审报告中的审核鉴查表、不符合报告以及不合格项分布作为公司流程执行考核的依据；5.2每季度的流程执行内审报告应包括关于流程执行内审的奖惩办法；5.3关于流程执行内审的考核办法5.3.1出现不符合情况一次扣相关责任人1分，同一环节出现三次以上不符合情况扣10分；整个部门在执行过程中未出现不符合情况奖励部门100分，每分对应的奖惩为100元；5.3.2企管办对于不符合情况纠正措施进行追踪验证，在规定时间内未纠正则进行加倍处罚。3. 管理评审控制程序3.4条加入：汇总管理评审资料、编制管理评审报告4.4.3改动：管理评审资料应在管理评审前一周交公司企业管理办公室经理办公室汇总报最高管理者审阅4.5.1改动：管理评审会议由最高管理者主持召开，各部门经理及有关人员参加，企业管理办公室经理办公室负责管理评审的会议记录。4.6.1改动：并经最高管理者签字确认后由企业管理办公室发至各部门4. 文件控制程序4.2文件的编写在下列情况下企管办或相关部门进行新文件的编写：公司领导、管理者代表提出制定新文件的意见；企管办提出制定新文件的意见；相关部门认为有必要进行新文件的制定。45 文件的更改451在质量管理体系运行中，由于管理评审、内审、纠正和预防措施实施及员工合理化建议、外部及市场信息处理等情况需要对文件进行修改时，由相关部门经理填写文件更改申请单，向企业管理办公室提出更改理由及要求。重要的更改还应附充分的证据。（注：在下列情况下也可以进行文件的更改：公司领导、管理者代表提出修改意见、企管办提出修改意见、相关部门认为相关文件需要进行修改）四、 审计部制度调整内容1. 内部审计工作制度1.5下达审计通知书。审计通知书，是审计人员行使审计监督权的书面证明，应在审计实施三日前向被审计单位或部门送达。（特殊审计事项可以现场实施审计，不必提前三日通知）五、 信息部制度调整内容1. 业务网软件维护-XX-064.3条加入对于超出该岗位规定权限的申请，信息部应该报公司领导审批后处理。2. 办公网管理-XX-044.2硬件设备维修流程：（参见硬件维护流程）4.2.1使用人填写设备维修申请/备案表 （第一栏）4.2.2 部门经理审阅批示4.2.3送交信息部主任审批4.2.4将设备维修申请/备案表下达给信息部网络系统管理员4.2.5对故障设备进行故障核实，若需送修的，立即联系专业维修4.2.6维修完毕后，将维修情况填入设备维修申请/备案表（第二栏）及设备故障及维修记录簿。本项工作一般在两日内完成。（替代）3. 业务网管理-XX-0342 硬件设备维修流程：（参见硬件维护流程）4.2.1使用人填写设备维修申请/备案表 （第一栏）4.2.2 部门经理审阅批示4.2.3 送交信息部主任审批4.2.4 将设备维修申请/备案表下达给信息部网络系统管理员4.2.5对故障设备进行故障核实，经过分析，一般故障能够自修排障的，争取当天解决，若需送修的，立即联系专业维修4.2.6维修完毕后，将维修情况填入设备维修申请/备案表（第二栏）及设备故障及维修记录簿。本项工作一般在两日内完成。4. 基础设施和工作环境控制程序关于固定资产采购的审批权限改动如下：经财务部审核后， 采购金额达到5000元以上时，还须报主管信息及财务的公司领导和公司总经理批准后，由信息部根据公司固定资产管理制度具体实施采购。关于固定资产采购的审批权限改动如下：对无法修复或无使用价值的一般设施，由总务部与报损部门填写设施报废申请单，经财务部审核、主管副总、财务总监、总经理分管本部门的公司领导批准后允许报废。总务部持设施报废申请单在本部门办理报废手续、在设施管理卡及设施一览表中注明情况后撤卡。总务部留存设施报废申请单（第二联），将设施报废申请单（第一联）及时转交财务部、办理与该设施报废相关的财务手续。5. 建立健全公司的信息安全制度6. 部门三级文件中的流程用目标流程替换六、 证券部制度调整内容1. 投资管理暂行规定四、投资的管理机构与权限修改如下：4、经理办公会议有权决定100万以内的项目投资，董事会战略委员会有决定300万以内的项目投资，董事会有权决定5000万以内的项目投资，5000万以上的项目须报股东大会批准；五、投资的决策管理程序修改如下：7、董事会战略委员会对其权限以内的项目作出的决定并报董事会秘书处备案，将超过其决策权限的项目投资的调查论证结论与投资决策建议提交董事会讨论。七、 规划发展部制度调整内容1. 工业项目管理规范按照工业项目管理流程及说明执行。（替代）2. 制定企业发展规划工作规范按照战略（中长期规划）制定流程及说明执行。（替代）3. 新品种筛选控制程序按照新合作伙伴品种筛选流程及说明执行。（替代）4. 药品注册规范按照药品注册流程及说明执行。（替代）八、 党办、工会制度调整内容无九、 总务部制度调整内容1. GYGFC-ZW-9制度4.3各部室在规定用油标准之外需增加燃油用量或增加人员时，部门负责人必须上报主管总（副总）经理批准后，在下月的购买数量上增加申请部分。到总务部办理领取手续领取。4.5本办法中第4.3和4.4两项所发生的费用均计算在该部室燃油费用中。2. 公司基础设施和工作环境控制程序关于固定资产采购的审批权限改动如下：经财务部审核，采购金额达到5000元以上时，还须报主管总务及财务的公司领导和