工程咨询概论第一章 概 论 工程咨询的含义：工程咨询是受客户委托，以技术为基础，综合运用多学科知识、工程实践经验、现代科学管理方法，为经济社会发展、投资建设项目决策与实施提供咨询和管理的智力服务。工程咨询者既不是投资者、决策者，也不是项目法人、业主，更不是工程建设实施者，而是为项目及其投资决策和实施提供智力服务的专家、专家集体和单位。工程咨询的原则：1 独立原则 独立的法人地位是从事市场中介服务的法律基础2 科学原则 依据方法和过程具有科学性。科学化程度水准和质量成果是否可信、可靠、可用。3公正原则 坚持原则，持公正立场。维护全局和整体利益。工程咨询的特点：1. 范围的广泛性2. 任务的唯一性3. 知识的密集性4. 因素的复杂性5. 视野的前瞻性6. 产品的非物质性7. 成果检验的客观性工程咨询的阶段划分1 前期阶段（投资前咨询）1)项目决策是本阶段核心）包括：项目可行性研究和项目评估2)规划咨询3)项目机会研究2准备阶段1勘察设计2设计审查3采购咨询3实施阶段核心是三大控制 1工程进度2工程造价3工程质量施工监理、项目监理工作均依此三大主线展开。4运营阶段工程咨询的业务范围：8项 （从咨询单位的角度）1 规划咨询2 编制项目建议书3 编制项目可行性研究报告、项目申请报告、资金申请报告4 评估咨询5 工程设计6 招标代理7 工程监理、设备监理8 工程项目管理工程咨询与投资建设的关系：1 工程咨询是投资建设发展的产物2 工程咨询业务来源于投资建设3 工程咨询内容随投资建设管理制度变化而变化4 工程咨询难度取决于投资建设现代化程度和设计因素的复杂程度5 工程咨询质量影响投资建设的质量和效益工程项目投资建设外部约束条件咨询：项目规划、决策、实施收到诸多外部条件约束，特别是宏观条件约束，是确定工程项目投资建设的必要性和可行性，即“立项”的先决条件。外部约束包括：（1发展规划、2产业政策、3技术政策、4资源配置、5环境容量、6社会条件 等）1 发展规划引导和约束咨询：我国实行三级三类规划管理按行政层级1）国家级2）省级3）市县级按对象和功能 1）总体规划（五年规划）2）专项规划（总体规划再特定 领域的细化）3）区域规划（跨行政区的）城乡规划1）城镇体系规划2）城市规划总体规划 3）镇 规划详细规划 控制性详细规划 修建性详细规划4）乡 规划5）村庄规划2 产业政策引导和约束咨询：2005发改委产业结构调整指导目录，规定了国家鼓励、限制、淘汰产业种类。（目录以外为允许类）3 技术政策引导和约书咨询：以自主研发为主，以经济合理为主。限制一般技术，淘汰落后技术。4 自然资源条件约束咨询：1资源供应 (开采量、稳定性、价格合理性)自然资源条件的约束表现在3方面 2资源开发(开采证，开采权)3资源技术利用 (合理，循环，资源消耗水平)5 生态环境条件约束咨询：国家对工程项目审批实行环境保护“一票否决制”6土地条件约束咨询： 建设用地是工程项目最严格的外部约束条件，通过2种方式获得： 1有偿转让2无偿划拨7水资源条件约束咨询1)水资源严重匮乏区开采地下水禁止2)江河湖泊取水符合流域利用规划水量经水里部门批准3)水库、地表水遵守水利部门水量使用分配计划4)城市建设水循环利用率达标我国水资源短缺，合理分配、节约用水是长期战略方针。水耗是工艺技术方案比选的重要内容之一。要采用水耗指标低的先进技术8社会条件约束咨询（坚持以人为本）表现为项目所在地受项目影响的相关利益群体对反应和影响程度。9 能源条件约束咨询1）经发改委和国务院审批、核准的投资项目，可行性研究报告和项目申请报告必须包含节能分析篇2）咨询单位的评估报告必须有对节能分析篇的评估意见。3）未进行或未通过节能审查的项目一律不予审批核准，更不得开工建设。工程项目 的 定义： “一种临时性的创造一项唯一产品和服务的任务”。工程项目 的 性质 5个性质： 相对性 目标性 临时性 约束性 周期性国际项目分类：1基础设施类项目：交通、邮电、通信、供排水等。特点 1为生产行业和人民生活提供服务2财务效益不明显，社会效益显著 3资金来源主要是政府运算2生产类项目： 工业、农业3 社会发展和人力资源开发类项目：公共设施、环保、文化体育、教育、医疗、社会福利。特点：一般无财务效益，非盈利性行业。资金来源为预算资金和公共资金。是政府关注、投入和监管 的 重中之重。我国项目周期按阶段划分 内容 及 起止时间1 前期阶段政府投资项目：项目策划开始 批准可行性研究报告结束主要工作：1)编制项目建议书（初步可行性研究报告）2)可行性研究报告3)咨询评估4)最终决策项目和方案企业投资项目：项目策划开始 项目申请报告核准结束主要工作：1)项目规划2)机会研究、可行性研究3)编制项目申请报告4)咨询评估2准备阶段项目可行性研究报告审批 &项目申请报告核准开始项目开工建设结束主要工作：工程设计、融资、招标、签订合同、拆迁安置、水电路等施工准备3实施阶段工程主体破土动工开始工程竣工交付运营 结束主要工作：建筑安装、设备采购、工程监理、合同管理、生产准备、竣工验收4运营阶段项目竣工交付使用 开始运营一定时期结束主要内容：生产运营、偿还贷款、更新改造、项目后评价（运营几年之后）。工程项目投资建设管理程序 由客观规律和主观调控构成按投资主体的不同，工程项目划分为3类：1审批制 政府资金投资建设项目2核准制企业核准的投资项目录之内的3备案制不属政府资金且不在核准目录之内 则备案七类项目行政管理程序 1审批制： （政府投资项目） 第一步：项目建议书（报送发改委） 第二步：规划选址预审 （城乡规划）用地预审（国土资源） 环境影响评价（环境保护） 第三步：可行性研究报告 （报送发改委，并附第二步3个审批文件） 第四步：申请规划许可 第五步：开工手续2核准制：（不属于政府投资，投资项目在企业核准的投资项目录之内的） 第一步：规划选址预审 （城乡规划）用地预审（国土资源）环境影响评价（环境保护） 第二步：项目申请报告（报送发改委，并附第一步3个审批文件） 第三步：申请规划许可 第四步：开工手续3备案制：（不属政府资金，且不在核准目录之内 则备案） 备案以国家产业政策，技术政策为 判断指标。法律法规及国务院禁止投资的项目不予备案。4外商投资项目： （根据外商投资项目核准暂行管理办法对项目申请报告进行核准） 1国家发改委核准鼓励类、允许类 = 3亿美元 限制类 5000万美元 2国家发改委审核 报批国务院核准 鼓励类、允许类 5亿美元 限制类 1亿美元 3地方发改委核准 鼓励类、允许类 3亿美元 4省级发改委核准，不得下放的限制类3亿 大额用汇1亿 国家发改委核准2)资源开发类3亿 大额用汇1亿 省级发改委核准，项目核准权不得下方3)前往未建交、受制裁、动乱、战争国家，或电信、跨界水资源、干线电网、新闻传媒等特殊敏感行业，不分限额，由省级发改委初审后报发改委核准，或发改委审核后报国务院核准。其它不属于资源开发类和大额用汇的备案6利用国际金融组织和外国政府投资的1中央统借统还的中央管理2省级偿还或担保的 省政府审批3自行偿还且不用政府担保的按照企业投资项目7中央预算内投资补助和贴息项目（原则上不超2万元）超2亿元 或者 单个预算内补助超3000万，且占总投资额50%以上的，按 直接投资或资本金注入方式管理 发改委审批 可行性研究报告3000万以下的投资补助或贴息 发改委只审批 资金申请报告工程项目前期决策简称“三定” 定项目（决定立项） 标志项目建议书审查通过定方案标志可行性研究报告批准和项目申请报告核准定时序政府投资项目决策：审批制投资主管部门负责审批可行性研究报告企业投资项目决策：核准制投资主管部门负责核准项目申请报告特大企业集团的工程项目 按项目申请单独核准 或 编制中长期发展建设规划，只办理备案。备案制项目按属地原则，企业向当地政府投资主管部门申请备案工程咨询的服务对象1出资人政府出资人、贷款银行、国际组织出资人、企业出资人2项目单位业主工程师师咨询单位 承担咨询服务最基本最广泛的方式之一3承包商工程咨询市场的特点1咨询市场的空间多维性2咨询产品的抽象性3咨询竞争的局现性4咨询成果定价的随机性5咨询市场监管的软约束性我国工程咨询业未来发展规划1加快工程咨询 理论方法和技术创新2促进工程咨询、全面协调发展1)推进工程项目全过程管理2)加强投资决策咨询工作 3)注重后评价 4)开发新领域业务注册咨询工程师（投资） 的职业定位投资决策咨询为主，兼顾与投资相关的其它咨询业务和宏观经济建设决策咨询业务。注册咨询工程师（投资） 的执业范围（从个人角度）1经济社会发展规划、计划咨询；2行业发展规划和产业政策咨询；3经济建设专题咨询；4投资机会研究；5工程项目建议书的编制；6工程项目可行性研究报告的编制；7工程项目评估；8工程项目融资咨询、绩效追踪评价、后评价及培训咨询服务；9工程项目招投标技术咨询；10国家主管部门规定的其他工程咨询业务。注册咨询工程师（投资） 的权利3个权利 1依法主持项目咨询业务的权利政府审批、核准的固定资产项目的咨询工作，必须由注册咨询工程师（投资）主持。2名称专有权利别人不得冒用 3署名盖章的权利修改其主持完成的咨询文本须征得其本人同意注册咨询工程