铁路项目 危险源辨识、风险评价和控制程序 l 目的 辨识及评价本在建工程项目施工活动、过程和服务围的危险源，评价对其职 业健康安全风险程度， 确认出重大危险源， 从而进行安全风险的预防和有效控制。 2 围 适用于本工程在建项目施工活动、过程和服务围的危险源辨识、风险评价和 控制、更新和管理。 3 职责 3.l管理者代表负责危险源辨识及风险评价的组织领导工作，审批重大危险 源。 3.2 项目部安质部负责对各部门所辨识的危险源辨识、风险评价, 进行确认、 汇总，确定重大危险源，组织制定对风险的预防和控制办法。 3.3 各部门负责对本部门的危险源进行辨识，参与风险评价及实施风险预防 和控制。 4 工作程序 4.1 危险源辨识的思路 4.1.1 以在建项目铁路工程施工的一系列管理活动、过程和服务为辨识对象。 依照相关的法律法规和其他要求，结合在建工程在建项目施工的特殊性，并考虑 两类危险源的不同特点，综合评价确认危险源。 4.1.2 在体系建立之前，应进行初始状态评审，了解在建项目的职业健康安 全的危险源及风险现状 ,并考虑下述容： 1）本在建项目所在地相关法律法规及其他要求的遵守情况； 2）辨识在建工程在建项目施工活动、过程/ 服务或运行条件中的职业健康安 全的危险源； 3）对在建项目有关职业健康安全管理规章制度的调查； 4）对以往事件、事故和紧急状态调查资料进行评估。 4.2 危险源辨识 4.2.1 危险源辨识的顺序 1) 铁路交通的区域 /地理位置； 2) 在建在建项目区域平面布局； 3) 建构筑物； 4) 工程在建项目施工过程； 5) 有害作业部位，如施工扬尘、噪声、振动、毒物、高/ 低温、落石等； 6）各项制度，如女工劳动保护、体力劳动程度等； 7）生活设施和应急； 8）进入作业场所的人员。 4.2.2 危险源辨识的容 1) 物理性危险 , 如设备、设施缺陷，防护缺陷，电危害，噪声危害，运动物 危害，电磁辐射，高低温物质，作业环境不良，信号、标志缺陷等； 2）化学性危险，如易燃、易爆、有毒、腐蚀性物质等； 3）心理、生理性危险，如从事禁忌作业，心理异常，辨识功能缺陷等； 4）行为性危险，如指挥失误、操作、监护失误等； 5）其他危险。 同时还要考虑 1）国家法律法规明确规定的特殊工种、特殊行业作业； 2）国家法律法规明确规定的危险设备、设施及工程； 3）有接触有毒、有害物质的作业活动及情况； 4）具有易燃、易爆的特性的作业活动和情况； 5）具有职业健康伤害、损害的作业活动和情况； 6）曾经发生或行业经常发生事故的作业活动和情况； 7）工程在建项目认为有单独进行评估需要的活动和情况等。 4.2.3 在对危险源辨识时应考虑危险因素的正常、异常和紧急三种状态及过 去、现在、将来三种时态。 4.2.4 危险源辨识方法和步骤 1) 危险源辨识可按施工作业流程，对照上述规定进行系统的现场观察和安 全检查、获取同行业危险源信息、分析公司历史上出现的事故等相结合； 2）辨识步骤 （1）项目部安质部组织各部门有关人员对危险源辨识进行现场培训； （2）各部门根据自身的危险因素状况，填危险源登记和评价表，经部门 负责人审核报安质部。安质部组织有关部门对其进行汇总评审、修改、补充和确 认。 4.3 风险的评价 4.3.1 对已选择确定的危险源，根据在建铁路工程施工的特点，将危险源分 为以下的类别： 1）物体打击； 2）车辆伤害； 3）机械伤害； 4）起重伤害； 5） 触电； 6）淹溺； 7）灼烫； 8）火灾； 9）高处坠落； 10）坍塌； 11）放炮； 12） 火药爆炸； 13）化学爆炸； 14）物理爆炸； 15）中毒和窒息； 16）其他伤害。 4.3.2 评价方法 1）可采用直接判断法和作业条件危害性评价相结合。对下列四种危险源风 险, 安质部和各部门直接定为级别较高的风险, 确定为本项目的重大危险源。 （1）不符合相关法律法规和其他要求的； （2）相关方有合理抱怨或要求的； （3）曾发生事故，现今未采取防控制措施的； （4）直接观察到可能导致危险的错误，且又无适宜的控制措施的。 2）采用作业条件危害性评价，公式为 D=LEC 式中 D- 风险值 L- 发生事故的可能性大小 E人体暴露于危险环境的频繁程度 C一旦发生事故产生的后果 不同情况下 L、E、C值对应的分数值见“附表1”及计算出的 D值对应的风 险级别见“附表 2” 。根据本在建项目实际 , 将风险级别为二级以上（含二级）的 危险源确定为重大危险源。 4.3.3 项目部安质部对危险源的评价结果，形成在建项目的危险源登记和 评价表 ，列出重大危险源清单 ，报管理者代表审批，并将危险源登记和评 价表及重大危险源清单下发到各部门，各部门组织实施预防和控制。 4.4 风险控制策划 4.4.1 风险控制措施包括： 1）制定目标和管理方案：对重大危险源应在职业健康安全目标以及管理方 案中, 或 通过制定运行控制程序的方式对其进行控制。对因经济状况、技术条件等原 因暂时无法实施的要制定具体的实施计划，分阶段实施； 2）按程序要求运行控制； 3）制定应急预案； 4）培训与教育； 5）加强现场监督检查； 6）保持现有措施。 4.4.2 对应风险评价结果 , 策划风险控制措施，见下表风险控制策划表 风险控制策划表 级 别风 险措施 一级不可容许的 只有风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源 投入也不能降低风险，就必须禁止工作。 二级重大的 直至风险已降低后，才能开始工作。为降低风险有时必须配 给大量资源。当风险涉及正在进行中的工作时, 就应采取应急措 施。 三级中度的 应努力降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，并应在规 定时间实施降低风险措施。 在中度风险与严重伤害后果相关的场合，必须进一步评价， 以便准确地确定伤害的可能性，以确定是否需要改进的控制措施。 四级可容许的 不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或 不增加额外成本的改进措施， 需要监测来确定控制措施得以维持。 五级可忽略的不需采取措施，且不必保留文件记录。 4.5 进行职业健康安全危险源辨识、风险评价和风险控制策划的主要人员接 受职业健康安全标准和相关知识的培训。项目部安质部进行监督指导和服务。 4.6 风险因素更新和持续改进 4.6.1 本在建项目每年至少进行一次职业健康安全危险源辨识和风险评价， 在设定 / 修订职业健康安全目标 / 指标前进行；在相关法律法规变更或公司的活 动、产品或服务运行条件以及相关要求变化时，应及时重新对危险源进行辨识和 风险评价，进行风险控制策划。 4.6.2 必要时， 每年对风险评价的方法进行修订, 确定重大的危险源划分标准, 以逐步消除或减少本项目的危险源, 不断改进职业健康安全业绩。 4.7 项目部安质部建立并保持危险源辨识和评价的所有记录，有效期三年。 5 相关文件 法律法规和其他要求获取与管理程序 沟通和交流程序 记录控制程序 6 记录 危险源登记和评价表 重大危险源清单 附表 1 事故发生的可能性（ L）分数值 完全可以预料 10 相当可能 6 可能，但不经常3 可能性小，完全意外1 很不可能，可以设想 0.5 极不可能0.2 实际不可能0.1 程频繁度 ( E ) 分数值 连续暴露10 每天工作时间暴露6 每周一次 , 或偶然暴露 3 每月一次暴露2 每年几次暴露1 非常罕见地暴露 0.5 后果( C )分数值 大灾难 , 许多人死亡 , 或造成重大财产损失100 灾难, 数人死亡 , 或造成很重大财产损失 40 非常严重 , 一人死亡 , 或造成一定财产损失15 严重, 重伤, 或较小的财产损失7 重大, 致残, 或较小的财产损失 3 引人注目 , 不利于基本的安全卫生要求1 附录 2 危险程度D值级别 极其危险，不能继续作业320 一级 高度危险，需立即整改160320 二级 显著危险，需要整改70160 三级 一般危险，需要注意2070 四级 稍有危险，可以接受20 五级 附件 3：危险源辨识登记和评价表 铁路项目 危险源辨识登记和评价表 1 路基施工 2 桥涵施工 3 隧道施工 重大危险源清单 职业健康安全管理方案 2018 年 6 月 危险源辨识登记和评价表（路基施工） 编号：部门：识别人员：审核：日期：页码：1/3 序 号 潜在 的危 险源 场所 /设施 /活动可能导致的事故特征 量化评价 风险 等级 是否重大危 险源 现行控制措施备注 L E C D 1 物体 打击 砍伐树木及清理 场地 未按规定作业引起的 伤害 3 6 3 54 4 石方工程 （机械作业） 邻近铁路营业线路基施工导 致的电力线路损坏、铁路线 路损坏 6 6 7 252 2 是 2 车辆 伤害 土方、砂石、钢筋、 构件设施 /设备运 输 装卸不当或车速过快或行使 操作不当引起的伤害 3 6 7 126 3 3 机械 伤害 机械作业开挖 土石方 违反操作规程或运行/维护 / 检修可引起夹击、剪切、卷 入、绞、刺、割等伤害 3 3 7 63 4 4 起重 伤害 设备、构件、物料 （砼等） 起吊作业 发生物体（吊具、吊重）坠 落或起重设备安装、检修不 当或进入吊装危险区 6 6 3 108 3 危险源辨识登记和评价表（路基施工） 编号：部门：识别人员：审核：日期：页码： 2/3 序 号 潜在的 危险源 场所 /设施 /活动可能导致的事故特征 量化评价 风险 等级 是否重大 危险源 现行控制措施备注 L E C D 5 触电 钢筋焊接、砼捣固、 构件吊装用电 电源线破损 / 裸露或操作不 当引起触电 3 10 3 90 3 6 灼烫焊接火花、残渣防护不当，引起的伤害6 6 3 108 3 7 火灾焊接火花、残渣 防护及操作不当，或未实施 监护引发的伤害 3 6 7 126 3 8 高处 坠落 深基础开挖及土石 吊运、人员上下 吊具故障或人员上下时，防 护不当引起的坠落伤害 6 6 3 108 3 9 坍塌 土方工程（滑坡地 段开挖） 开挖土石方引发土层滑动 导致坍塌 3 6 7 126 3 土石方基础、边坡 开挖 坡度不符合规定或雨水浸 湿引起的滑动、坍塌 3 6 7 126 3 危险源辨识登记和评价表（路基施工） 编号：部门：识别人员：审核：日期：页码： 3/3 序 号 潜在的 危险源 场所 /设施 /活动可能导致的事故特征 量化评价 风险 等级 是否重大 危险源 L E C D 10放炮石方开挖爆破 爆破警戒不当或设计或装填不 当引起的事故 367126 3 11 火药 爆炸 火药、炸药的运输、 贮存 管理不善（爆炸物品保管、 加工、 运输）引起的爆炸 1 6 7 42 4 12 物理性 爆炸 钢筋焊接作业 氧、乙炔瓶距离不足5 米，离火 源不足 10 米或气瓶压力超限或 长期暴晒引起泄露爆炸 3 6 7 126 3 13 中毒和 窒息 高温作业可能产生中暑3 6 3 54 4 食物不洁净可能产生食物中毒3 10 3 90 3 14 淹溺清理积水场地滑落或防措施不当3 3 7 63 4 15 其他 施工场地作业无 警示标识 可能引起地面不平跌倒3 6 3 54 4 危险源辨识登记和评价表（桥涵施工） 编号：部门：识别人员：审核：日期：页码： 1/3 序 号 潜在的 危险源 场所 /设施 /活动可能导致的事故特征 量化评价 风险 等级 是否重大 危险源 L E C D 1 物体 打击 基础施工 (人工挖基 提土作业 渣土石及吊桶挂钩滑落 引起的伤害 3 6 3 54 4 墩台施工 (支架搭设、 模板支护、 钢筋绑扎、 砼浇注 ) 操作不当或台上物件/工 具防护不当 3 6 7 126 2 是 2 车辆 伤害 上部构造施工(材料 / 砼、构件、梁板运输) 装卸不当或车速过快或 行使操作不当引起 3 6 7 126