环境管理体系内审员培训,第一章：内审的策划,第一节：确定体系的范围,确定体系的范围不但要考虑组织的地理范围，也要考虑组织的管理权限和法律责任。 边界一经确定，组织在此范围内的所有活动、产品和服务，均须包括在环境管理体系内。 在建立环境管理体系时，不要忽略产品的环保性能。 内审范围应大于等于认证审核范围,第二节：制定审核方案,年度审核方案可灵活采用集中式或滚动式，但应满足以下要求： 在要素上审核应覆盖环境管理体系的全部管理要素 在管理上审核应覆盖环境管理体系内的全部部门和职能 在场所上审核应覆盖到环境管理体系所辖范围 审核应覆盖组织环境管理体系所涉及的活动、产品及服务,第三节：编制审核计划,内审计划应是一个详细的日程安排，并应满足以下要求： 得到管理者代表的审批 提前通知受审部门（一般在5个工作日以上） 明确审核准则，明确审核员，明确审核时间，明确审核部门，明确审核现场,第四节：审核时机的选择,体系运行12个月后 外审之前1个月 生产淡季,第五节：特殊情况下，应适当追加审核,发生了严重的环境管理问题、事故或相关方有严重的投诉 组织的领导层、隶属关系或内部机构发生临时调整 方针、目标指标发生较大改变 产品、工艺、技术、设备、生产场所发生较大改变,案例练习题一,如果北京国环集团建立环境管理体系和职业健康安全管理体系，体系范围如何确定，其最小应包含哪些组织？其最大可以大到什么程度？ 北京国环集团是一家集科研、生产、销售为一体，以生产安全环保产品为主的大型企业集团。总部位于中国北京海淀区北四环中路211号，这里也是其主要生产经营场所。集团在北京、天津、上海、重庆均设有销售服务中心，归销售部统一管理，另外在广州、青岛、大连各有一个加盟销售服务中心，由北京国环集团提供技术支持。集团在石家庄还有一个合作伙伴电镀公司，集团在电镀公司中含2成股份，是镀件公司的主要客户。集团的食堂、保洁、班车、固废处置等服务，分别承包给了餐饮公司、保洁公司、交通公司、回收公司，由总务部负责统一管理，集团还专门在厂区内拨出一间仓库，作为回收公司的固废分拣和暂存地点。此外集团还有一个自备发电厂，位于北四环中路212号，该自备发电厂为燃煤火力发电，为集团提供热力和电力服务，由集团设备部部长韩某某兼任该厂厂长。,案例练习题二,编制北京国环集团的审核方案 集团内部机构如下： 安全环保部：部长周某某 生产部：部长吴某某 物资部：部长郑某某 产品研发部：部长王某某 总务部：部长蒋某某 销售部：部长沈某某 设备部：部长韩某某 人力资源部：部长杨某某,第二章：文件审核,文件审核4.1,是否明确了体系文件的发布实施日期 是否明确了体系的覆盖范围,文件审核4.2,是否有最高管理者签批的环境方针 方针的内容是否满足标准的要求 是否规定了方针的传达方法和范围 采取什么手段使方针公开化,文件审核4.3.1,是否明确了环境因素的识别范围 环境因素识别评价方法是否合理可行 是否对环境因素有关信息的文件化作出明确规定 是否对环境因素有关信息的更新要求作出明确规定 是否对重要环境因素的管理方式作出明确承诺,文件审核4.3.2,是否明确了法律法规识别获取的职责 是否明确了法律法规识别获取的范围 是否明确了在环境因素的管理上应考虑法律法规的要求 是否明确了在建立实施和保持环境管理体系时，应考虑法律法规的要求 是否明确了更新频次和途径 是否对有关信息的文件化作出要求,文件审核4.3.3,是否具备文件化的目标指标和方案 方案中是否明确了职责、方法和时间表 目标是否满足标准要求 方案是否具备可行性，是否有针对性 是否对方案实施和目标达成的监控作出规定,文件审核4.4.1,是否具备文件化的组织机构和职责描述 组织机构和职责描述是否覆盖整个体系范围 是否规定了传达要求 最高管理者是否正式任命了管理者代表，并明确了管理者代表的职责 管理者是否承诺提供充分的资源,文件审核4.4.2,是否明确重要环境岗位，并对重要环境岗位的任职要求作出明确规定 是否对培训需求的确定和培训的实施作出明确规定 培训内容是否满足标准的要求 是否对保留相关记录作出明确要求,文件审核4.4.3,是否对外部信息交流的接受、成文、回复作出明确要求 是否对重要环境因素有关信息的对外交流作出决定和明确方式,文件审核4.4.4,是否明确体系文件的结构 是否对体系要求及其相互关系作出了描述 是否具备查询途径,文件审核4.4.5,是否对文件的编、审、批职责作出明确规定 是否对文件的评审、修订、发放、回收过程作出明确规定 是否对文件的复印、打印、下载、借阅的过程作出明确的规定 是否对文件的保存条件作出明确要求 是否对外来文件的管理提出要求,文件审核4.4.6,对重要环境因素的控制方法是否描述到位 是否规定了明确的运行标准，是否具备可行性 是否有向相关方通报程序内容的要求,文件审核4.4.7,是否明确了可能面对的紧急情况 是否对以上紧急状态都规定了预防和应对措施 是否对文件的评审作出规定 是否对应急措施的测试作出明确规定,文件审核4.5.1,是否明确了监测对象和频次 监测对象是否充分 是否明确了监测结果的记录要求 是否对监测仪器的校准和维护提出要求，包括频次、方法、标准等,文件审核4.5.2,是否明确了合规性评价的方法和频次 是否对合规性评价的记录要求作出规定,文件审核4.5.3,是否明确了各类不符合的处置过程、方法和职责 是否对不符合处置记录作出规定 是否要求不符合处置方法应与问题的严重程度相适应 是否规定了如何确认不符合整改的有效性 是否规定了如何修订程序以对不符合进行整改,文件审核4.5.4,是否明确了记录的标识、填写、修改、借阅的要求 是否明确了记录的保存方式和保存条件 是否规定了各类记录的保存期限和销毁程序,文件审核4.5.5,是否规定了内审的频次和追加要求 是否规定了审核准则、范围 是否规定了审核策划、实施、报告的职责 是否规定了内审员的选择要求,文件审核4.6,是否规定了管理评审的频次和追加要求 是否规定了管理评审策划、实施、报告的职责 是否对管理评审的输入、输出内容作出明确要求,案例练习题三,请挑出文件中十处不符合标准要求的地方,第三章：编制审核清单,第一节：检查清单作用,明确受审核部门所需审核的主要要素及要求 针对不同的审核对象制订清单，使审核内容清楚明确 使审核程序规范化、系统化 审核组长可通过审查检查清单把握审核工作的质量和深度 审核员可按调查的问题及样本的数量合理分配时间 明确审核目标、确定审核样本 作为重要的审核记录存档,第二节：检查清单内容,根据体系标准和体系文件的要求，检查受审部门的职责及其履行情况 根据体系文件对受审部门的各项要求，特别是程序中的具体运作要求，以此检查这些要求和操作的执行情况 关注重大环境因素的控制及结果，关注重点环保岗位的控制情况以及相关的培训和监控工作 应明确检查方法（面谈、查阅、观察）,第三节：检查清单方法,面谈 通过面谈确认个人对各自的职责的理解和落实情况，判断他们对程序和作业指导书的了解程度和执行情况，从而判断体系的实施情况 查阅文件及记录 通过查阅文件和记录，了解体系的要求，追溯体系的发展及运行情况 现场观察 通过对现场情况的观察，判断组织在实际工作中是否遵守了程序文件和作业指导书的要求,第四节：检查清单技巧,提问的技巧 尽量采用开放式的提问方式，即以5W+1H作为问题提出，但要注意控制时间 善于倾听 做好记录 善于观察，善于分析 环境因素是否有遗漏，控制是否合理，效果如何 现场情况是否符合法律法规，是否与文件和程序相符,案例练习题四,任选一部门，编写检查清单,第四章：不符合报告,不符合定义,审核发现和不符合 审核发现是将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得出的审核结果 不符合是指违背审核准则的审核发现,不符合的产生,不符合的形成 以客观事实为依据 以审核准则为准绳 对产生不符合的原因要进行分析，找出体系存在的问题 审核组要统一意见 审核发现得到受审核部门的确认,严重不符合,可能导致认证风险的严重不符合 体系运行出现系统性失效。即某一要素或关键过程重复出现失效现象。 体系运行出现区域性失效 不符合的事实造成严重的环境危害,编写不符合报告,不符合报告的内容 受审核部门名称 不符合事实描述 不符合标准的条款号、不符合体系文件的编号或不符合法律法规的名称和条款 受审核部门代表确认及签字 审核员姓名 开具报告的时间,案例练习五：编写不符合报告,某企业在内审中发现油库（有两个2吨的储罐）附近没有灭火器材，于是开具了不符合报告，要求相关部门在油库附近安放灭火器材。第二次内审时，发现在油库附近安放了两个干粉灭火器。 内审员在某车间的汽油小料间检查，发现小料间收拾得非常干净整齐，储存的汽油桶都很规整地两个一摞地排放在地上。在门口悬挂着详细的操作规范，包括对汽油桶摆放的间隔距离也做出了要求（不小于1米）。,案例练习六：编写不符合报告,审核员在某车间内发现8个油罐，且无围堰，审核员向相关负责人了解如果油罐发生泄漏怎么办，负责人说这8个油罐已经用了10年，从没发生过任何问题。,案例练习七：编写不符合报告,10月份消防检查记录中发现有一消防门的把手损坏，但不能出示证明该门把手已经修复的记录 审核员发现公司重要环境因素含六价铬污水超标排放（审核员发现车间内噪音超标），他认为，超标即违法。于是判定为不符合“4.3.2法律法规及要求”，对否？为什么？,案例练习八：编写不符合报告,某公司每年设备检修是由承包方进行的，公司人员明白检修过程中产生各种废弃物，如果处置不当能产生严重的环境影响。此次外审时正值大修，审核发现承包人员正将含油污水朝雨水管道中倾倒，公司现场经理告之，他们是承包方，不在组织机构管理范围之内，无法实施管理，所以对他们的这种行为无能为力。,案例练习九：编写不符合报告,固体废弃物混放 灭火器过期 污水站仪器检定过期 当询问公司遵守法规的评审情况时，责任部门却不能出示任何这方面的记录或报告。,案例练习十：跟踪,某企业将固体废弃物确定为重大环境因素,并要求分类存放.审核员也看到过这个程序.该组织垃圾池有明显标志,且池与池之间有墙分离不会自然混和,现场有专人看管. 审核员发现,垃圾池中绝大部分垃圾分类清楚,但也有少量混合现象,审核员在现场发现2名员工将一筐同类的垃圾倒在另一堆上,现场管理员熟视无睹. 问题: 作为审核员应如何追踪?,案例练习十一：跟踪,审核员发现公司有大量的哈龙类1211和1301灭火器，并且制定了11月完成替代的目标指标和方案（哈龙类物质比一般臭氧破坏物质如氟里昂R11和R12对臭氧层具有更严重破坏作用，中国国家的替代完成日期为2005年）。但是，已经12月了，审核员发现该公司的替代目标和方案仍然没有完成。审核员判为不符合“4.3.3目标指标”，对否？为什么？,案例练习十二：判断对错,管理评审可以不文件化 对环境有影响的组织不能通过认证 有良好的环境绩效的组织一定能通过认证 识别环境因素只考虑组织范围之内的环境因素 ISO14000系列标准都是建立和审核环境管理体系过程中应遵守的标准,案例练习题十三：模拟审核过程，并开具不符合报告,总务部审核发现： 环境因素识别表 在公司班车上发现配备着1211灭火器 在固体分拣和暂存地点，发现废油收集桶外有大量废油流淌在地面 在固体分拣和暂存地点，发现一工人将一桶含油棉纱分拣到生活垃圾堆放处 在食堂询问负责人员，食堂的废油是如何处置的？负责人员说交回收公司统一处理。但是你在固体分拣和暂存地点并未看到废食用油收集地点。,案例练习题十四：模拟审核过程，并开具不符合报告,安全环保部审核发现 目标指标完成情况检查记录 不符合报告 管理评审报告,案例练习题十五：模拟审核过程，并开具不符合报告,物资部审核发现 在化学品罐区，发现数个油罐，周围有一圈围堰，