第三章 管理研究的过程与方法,管理研究的一般过程 问题的识别与界定 构建理论框架与形成假设 概念的操作化 数据收集与分析 理论的解释、改进与应用,管理研究的一般过程,一、管理研究问题的识别与界定,科学研究的目的是通过不断地有系统、有组织的活动发现知识和揭示规律，解决人类在生产和生活中遇到的各种问题。 管理研究以解决实际管理问题为核心，管理实践中提出的问题是管理研究的起点。问题通常产生于实际的系统状态与期望的系统状态之间的差异， 要研究的课题可能源于人们对改善管理的愿望。也可能源于由现有理论引致的对经济或社会现象的新认识。研究课题的选择往往与研究者的兴趣或对某事的独特看法有关。,管理研究问题的来源,管理研究的课题通常来自： （1）待解决的特定管理问题； （2）与现有认识相矛盾的事件； （3）要证实某一结果或预测某一事件； （4）有关管理的环境、对象、活动等规律的假说； （5）由理论演绎引致的对管理现象的新认识； （6）研究者的兴趣及对某事的独特看法。,管理研究问题的形成,现象的确认 目前的运作状况； 目前的运作方式是否需改进； 影响未来运作的因素； 有无可利用的机会。 问题的确认 导致现象的原因，问题是否存在； 对问题的确认是否有足够的证据。 管理问题的陈述 研究问题的陈述,管理研究问题的界定,一旦初步确定要研究的问题，就需要： 查阅有关的研究文献，收集必要的背景材料； 通过预备性的数据收集，明确拟研究问题的背景，了解已有的与有关现象相联系的理论和研究成果，从中得到启发和借鉴； 逐步界定清楚要研究的问题，形成对问题的清晰而具体的定义； 明确要达到的研究目标，并加以系统表述。,问题界定要注意的事项,要研究的问题是否对解决管理问题有价值？ 要研究的问题是否有理论价值？ 对现象的认识是否客观，问题认识是否清楚？ 问题的范围是否界定清楚？涉及的因素有哪些？ 对该问题已有的研究成果如何？ 是否可以收集到有关研究资料？ 是否有能力及条件进行研究？ 资源和时间能否支持研究？,二、构建理论框架与形成假设,在对要研究的问题进行明确定义后，需要建立一个理论框架，以概念模型的方式描述与问题有关的因素之间的关系和影响。 理论是对某一方面的事实与规律的系统性解释。是对变量间关系的通则化，理论具有解释及预测事物的功能（为何发生？如何发生？） 理论是由相互关联的概念、定义和陈述组成的集合，理论的研究通过明确变量间的关系提供对现象的系统认识，以达到系统地解释和预测与企业活动或管理实践某一方面有关的事实和规律的目的。,理论的特征,理论有三个特征：（1）它包括具有理论意义的概念并试图以某种方式对其加以解释或澄清；（2）它描述了概念间的关系，这种关系常是因果关系，表明在不同的条件下哪些概念对另外一些概念产生了影响。这些假设的关系是理论的核心；（3）它包含了理论概念与用以量度概念的可观测变量之间的假定关联。这些联系规定了进行研究所要采取的方法或其他指标。,理论的特征,一个理论是否有用要看三个方面： 一是它是否提出了人们迫切需要解决的问题； 二是它是否对问题做出合理的、经过验证的解释； 三是它是否提高了人们对事物的认识或至少提供了这种可能性。 除此之外，一个好的理论还应具有如下特征： 理论中不存在逻辑矛盾； 应得到其它与之相关理论的支持，具有理论基础； 应具有广泛的应用范围； 概念可以操作化，可以通过实践检验证伪或证实； 具有探索性，可衍生出新知识，指出新的研究方向。,理论的构成要素,理论至少包括四个要素：概念、变量、陈述及其形式。 概念是对研究范围内各类现象或行为的抽象，被称为“建筑理论大厦的砖石”。 变量是对抽象概念的具体表达。 陈述是对概念之间关系进行的描述。 陈述有不同的形式，理论可用多种形式表达，构成理论的陈述必须被系统地组织在一个逻辑框架中，理论应当对问题给出一个直观的解释。,概念（Constructs）,对“概念”有不同层次的理解。 一个层次是指人们就某特定事物或情境的意义（meaning)或特性（characteristics)进行沟通的共同基础，即英文中的concepts ，概念有具体的（如“工厂”），也有抽象的（如“关系”）； 另一个层次是指英文中的constructs，它是一种脑海中的形象（mental images），与concept有相似的意思，但又有其特殊含义。一个construct可以是一个concept（如“顾客”），也可以是由若干个concept组成（如“组织规模”）， constructs 通常是抽象的。,概念（Constructs）,Constructs是出于一定科学目的而有意地经过审慎考虑后发明或采用的concept，它是理论构成的基础，因而可称为理论的概念构件，简称为概念（也有人称“构念”）。 由于不同的理论对研究对象会做出不同的解释，因而会使用不同的construct，construct往往难以脱离理论而单独存在（如“范式”）。 管理研究中必须首先明确地定义所有概念的内涵和外延，然后才能开始进行研究。,概念的来源,日常生活经验 借用其它学科领域的概念 直接借用（如“吸引力”） 对借用概念赋予新的意义（如“模式”） 对借用概念给以新的标记（如“技术集群”） 发明新概念,概念的界定,大多数管理研究的缺点是概念界定不清所致，成功的研究首先取决于： 研究者对于概念的界定是否清楚； 别人是否能理解研究中的概念。 管理研究中概念的复杂性常常表现为： 概念具有多个维度（Dimension）的意义（如“效益”、“组织沟通氛围”）。 对同一概念不同人可能有不同的的理解（如家庭总收入、正常使用、领导力、激励、个性等，在研究文献中“个性”有400多种定义） 抽象的概念没有客观的参照物，难以视觉化（如“个性”、“能力”）,变量（Variable）,要把握抽象概念，需要设计一些具体的可测量的概念表达方式，抽象的概念叫Constructs，具体表达叫变量Variable 。构建理论不仅要明确地定义有关的概念，而且要将概念进一步具体化为变量。 一个概念可能要由若干个变量来描述。通过观察与这些概念对应的可测变量，我们度量概念的变化并检验概念之间的关系。 变量是属性的逻辑组合，属性则是指客体的特征或特性。（例如，性别是描述某人或某一群人的一个变量，而男、女则是属性。）,陈述（Proposition）及其形式,以陈述的形式对概念之间关系的进行描述构成理论的核心。 在理论建构中，“命题”是陈述的基本形式。 命题是是对概念（或变量）及概念（或变量）间关系的陈述。 命题的次分类包括“假设”、“归纳”、“公理”、“假定”及“定理”。,命题涉及的变量数,命题的类型,公理、假定及定理,“公理”被视为无可争议的断言； “假定”指被认为是真实的事情； “定理”是由公理或假定演绎而来的命题。 例如： 命题1：若甲则乙，（公理或假定） 命题2：若乙则丙，（公理或假定） 命题3：若甲则丙。（定理）,假设,“假设” 是是对现象的暂时性的解释，是对一个可以通过实证研究验证其真伪的事实的臆测（assumption）性陈述。 建立假设的作用： 引导研究的方向，使研究者专注与所要探讨的变量之间的关系； 指出统计测试的对象和内容； 提供得出研究结论的基础（研究本身就是提出要接受或拒绝假设的证据）； 启发研究者思考研究发现的涵义。,关于社会关系的自发假设,日常生活中有许多关于人的行为的格言或谚语，都是自发的社会关系假设： Birds of a Feather flock together （物以类聚，人以群分） Absence makes the heart grow fonder （久别胜新婚） The early bird gets the worm （先下手为强） 善有善报,自发假设的典型格式,当自发的社会关系假设简化到其基本含义时，可明显看出有一种典型的格式： Similarity results in increased contact （相似导致接触多） Absence results in increased affection （离别导致更喜爱） Acting on opportunities early results in success （早行动带来成功）,假设中概念之间的关系,社会关系假设反映了与人类社会现象或行为有关的“概念”之间的关系。这种假定关系可能是因果关系的，也可能不是。管理研究中的假设经常是关于概念间因果关系的。 一些假设可以与另一些假设联系起来构成社会关系理论，这类理论通常以演绎推理的方式表述。如： “失业造成精神沮丧，精神沮丧经常是离婚原因，因此，失业率增长经常和更高的离婚率联系在一起。” 理论是一系列假设构成的，理论的整体信度要受到低信度假设的制约。,假设的前提条件,假设的复杂程度与假设所需引入的其他假定条件有关。 在假设的成立需要一定的前提条件时，假设表述为： 只有在C条件下A才引起B。 例如，“久别胜新婚”，这一假设成立是以没有其他异性介入为前提的。,社会关系理论范式,理论范式是指组织我们对事物看法的基本理论框架，是研究者观察世界的窗口。它不一定是对问题的直接回答，但可以为我们指出寻找答案的途径。 主要的社会关系理论范式如下： 社会关系的互动论范式 ： 把社会生活看作是个人间相互作用的过程 社会关系的功能论范式 ：注重社会生活的组织结构，即社会有哪些组成部分，它们怎样相互联系。 社会关系的冲突论范式 ：把社会生活描述为个人与群体间的相互斗争和竞争。,有关决策行为的理论范式,决策行为的理性范式 决策者明确目标，并谨慎地处理每一个问题； 收集完整的资料，彻底分析资料，研究各种可行方案，权衡结果和风险； 规划详细的行动方案。 决策行为的渐进调适范式 在决策过程中，先有一个粗略的法则，然后通过对各种方案不断比较、修正，找到“满意的”解决方式。实际上就是“摸着石头过河”。 决策行为的“垃圾罐”范式,有关决策行为的理论范式,决策行为的“垃圾罐”范式将组织视为“垃圾罐”，认为组织处于一种“有组织的无政府状态”，组织对要做什么、应该如何做、由谁做并没有明显的共识。不同参与者将各种不同的问题及解决方案倒进“垃圾罐”里，决策的产生是下列四部分独立因素互动作用的结果： （1）一系列的问题； （2）一系列的解决方案； （3）一群参与者； （4）一系列的选择机会。,建构理论和形成假设的过程,建构理论的过程包括： 界定概念； 描述概念间的关系； 形成假设。 概念的界定是发现并赋予概念一定意义的过程。根据概念与它们所反映的对象的关系分，主要有三种方式： 直接界定 操作性界定 理论性界定,概念的直接界定,直接界定即通过描述事物可观察的特征而对概念下定义。凡是可与直接观察到的事物相对应的概念均可用此法界定，如高技术企业。 直接界定的概念，因为可直接观察到，它们的测量也比较容易，且度量结果一般会得到一致认可。,概念的操作性界定,操作性界定是把概念与可观察到的特征联系起来的一种界定方法。当我们面对无法直接观察到的事物，并需要确定一个指涉该事物的概念时，往往用操作性界定。 在自然科学中，操作性界定的古典结构是：假如我们在某物上采取某动作O， 产生某特定结果R， 那么我们就说某物有某种特征D。这个特征就是操作概念，比如物体的“弹性”。,概念的操作性界定,经济学中对“需求的价格弹性”概念的界定是：当价格变动，某商品需求量随之变动，则认为对该商品的需求有价格弹性。 对“城市化”概念的界定：随着社会和经济发展，城市数量增加，城市人口在总人口中比重达到某一标准时，则认为出现了城市化现象。 操作性界定的概念本身是抽象的，但因为它们与可操作变量相联系，故可以通过观察与概念对应的可操作变量，来度量概念的变化并判断概念之间的关系。,概念的理论性界定,理论性界定从理论体系中获得自身意义的一种概念界定方法。理论概念的意义依赖理论中其他概念及它们之间的相互关系。通