2017证券从业市场基本法律法规笔试试题解析 2017证券从业市场基本法律法规笔试试题解析 一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 1 单选题 被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，( )可以认定相关董事为不适当人选。 A.证监会 B.国务院 C.监事会 D.股东大会 参考答案：A 参考解析： 被收购公司董事会未能依法采取有效措施促使公司控股股东、实际控制人予以纠正，或者在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，中国证监会可以认定相关董事为不适当人选。 2 单选题 下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是( )。 A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日;融资融券合同另有约定的，从其约定 B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 参考答案：A 参考解析： 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。 3 单选题 有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满( )日未答复的，视为同意转让。 A.7 B.10 C.20 D.30 参考答案：D 参考解析： 有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。 4 单选题 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。 A.7 B.10 C.15 D.20 参考答案：D 参考解析： 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。 5 单选题 以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的( )作为履约保证金，存入证券登记结算机构指定的银行。 A.20% B.30% C.40% D.50% 参考答案：A 参考解析： 以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的20%作为履约保证金，存入证券登记结算机构指定的银行。 6 单选题 非公开募集基金募集完毕，( )应当向基金业协会备案。 A.基金经理 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金份额持有人 参考答案：B 参考解析： 非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。 7 单选题 收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指( )。 A.要约收购 B.协议收购 C.股权收购 D.杠杆收购 参考答案：B 参考解析： 广义的上市公司收购，除要约收购以外，还包括协议收购，即收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购。 8 单选题 承销团至少由( )名以上的承销商组成。 A.1 B.2 C.3 D.5 参考答案：B 参考解析： 承销团至少由2个以上的承销商组成，至于究竟需要几家承销商组成承销团，要取决于证券发行规模、发行地区。 9 单选题 狭义的上市公司收购指( )。 A.要约收购 B.协议收购 C.股权收购 D.杠杆收购 参考答案：A 参考解析： 上市公司收购在各国证券法中的含义各不相同，一般有广义和狭义之分。狭义的上市公司收购即要约收购，是指收购方通过向目标公司股东发出收购要约的方式购买该公司的有表决权证券的行为;广义的上市公司收购，除要约收购以外，还包括协议收购，即收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购。 10 单选题 下列说法错误的是( )。 A.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册 B.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管 C.非公开募集基金应当由基金托管人托管 D.私募投资基金可以进行公开宣传 参考答案：D 参考解析： 私募投资基金特别强调必须向具有风险识别能力和风险承受能力的合格投资者募集，所以不能进行公开宣传。 11 单选题 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向中国证券业协会报告。 A.3 B.5 C.10 D.15 参考答案：C 参考解析： 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。 12 单选题 未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上( )以下的罚款。 A.5% B.10% C.15% D.20% 参考答案：A 参考解析： 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。 13 单选题 证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。 A.警告 B.罚款 C.没收非法所得 D.撤销相关业务许可 参考答案：D 参考解析： 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。 14 单选题 申请设立期货公司要求其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录。 A.1 B.2 C.3 D.5 参考答案：C 参考解析： 申请设立期货公司要求其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。 15 单选题 证券法第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到( )或达到( )后，无论增加或者减少( )时，均应当履行报告和公告义务。 A.5%;5%;5% B.5%;5%;10% C.10%;10%;5% D.10%;10%;10% 参考答案：A 参考解析： 按证券法第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到5%或达到5%后，无论增加或者减少5%时，均应当履行报告和公告义务。 16 单选题 对于保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起( )个工作日内审核完毕。 A.7 B.10 C.15 D.20 参考答案：D 参考解析： 对于保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起20个工作日内审核完毕;对不符合条件的申请人，协会驳回申请并说明理由。 17 单选题 上市公司最近( )年连续亏损时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易。 A.2 B.3 C.5 D.6 参考答案：B 参考解析： 上市公司最近3年连续亏损时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易。 18 单选题 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的( )后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司发行股份的比例每增加或者减少5%，应当按规定进行报告和公告。 A.3% B.4% C.5% D.6% 参考答案：C 参考解析： 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少达到或者超过5%的，应当依照相关规定履行报告、公告义务。 19 单选题 公司公开发行新股，要求最近( )年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。 A.1 B.2 C.3 D.5 参考答案：C 参考解析： 公司公开发行新股，要求最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。 20 单选题 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 A.10% B.20% C.30% D.50% 参考答案：C 参考解析： 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已