第十讲 经济增长和经济周期理论,10.1 国民收入长期增长趋势和波动 10.2 经济增长理论 10.3 经济周期理论,以前所讲国民产出的决定理论一般偏向于短期，本讲主要研究长期国民收入的决定问题。 其中，经济增长理论研究的主要是国民收入增长的趋势问题，经济周期理论研究的主要是国民收入围绕长期趋势波动的问题。,10.1 国民收入长期增长趋势和波动,时期,产出,峰顶,峰顶,峰顶,峰顶,O,谷底,谷底,谷底,衰退,衰退,衰退,复苏,复苏,复苏,潜在产量,10.2.1 经济增长理论概述,经济增长理论研究的是国民收入的长期增长趋势，是国民收入决定理论的长期化和动态化，主要内容： (1) 经济增长的含义和特征 (2) 经济增长的基本特征 (3) 经济增长理论研究的主要问题 (4) 经济增长理论的发展与现状,(1) 经济增长的含义,经济增长是指一国经济活动能力的扩大 如生产商品和劳务能力扩大 或总产量的增加、GNP或GDP增加等 经济增长不同于经济发展 经济发展是指一国由不发达状态转入发达状态。它不仅包括经济增长，而且还包括社会制度、经济结构等的变化。,(1) 经济增长的含义,什么是经济增长？,美国经济学家库兹涅茨(Simo.Kuznets)1971年接受诺贝尔经济奖时曾给经济增长下了这样一个定义： 一个国家的经济增长，可以定义为给居民提供种类日益繁多的经济产品的能力长期上升，这种不断增长的能力是建立在先进技术以及所需要的制度和思想意识之相应的调整的基础上的。,定义包含三个含义,第一、经济增长集中表现在经济实力的增长上，而这种经济实力的增长就是商品和劳务总量的增加，即GDP的增加。 第二、技术进步是实现经济增长的必要条件。 第三、经济增长的充分条件是制度与意识的相应调整。,(2) 经济增长的基本特征,从上述定义出发，库兹涅茨总结出了经济增长的六个基本特征： 人均产量的高增长率和人口的高增长率 生产率的高速增长（投入要素的生产率是高的） 经济结构的变革速度是高的 社会结构与意识形态的迅速变革 经济增长在世界范围内的迅速扩大 世界经济增长的不平衡,(3)经济增长理论研究的主要问题,存在性问题 即一个国家的经济是否存在着一种长期增长的可能性？ 稳定性问题 即一个国家的经济是否存在着一种稳定增长的可能性？ 恢复性问题 即一个国家的经济如果偏离正常的增长轨道，怎样才能使其恢复？,(4) 经济增长理论的发展与现状,早期研究经济增长问题 亚当斯密国富论中论述了分工引起的劳动生产率的提高，以及资本积累使劳动者人数增加，是一国真实财富与收入增加的途径 大卫李嘉图也强调资本积累在经济增长中的重要性 熊彼特关于创新与企业家重要性的论述,现代经济增长理论(Kyenes),二次大战后分为三个时期 50年代后主要建立各种经济增长模型，探讨经济增长稳定发展的途径 60年代后主要对影响经济增长的各种因素进行定量分析，寻求促进经济增长的途径 70年代后主要研究经济增长的极限，即经济能不能无限增长，与应不应该无限增长的问题,还有一些研究产生影响,美国经济学家W罗斯托 关于经济增长阶段的研究 关于经济社会的五个阶段划分 美国经济学家S库兹涅茨 关于经济增长统计资料的整理分析 关于社会制度与经济增长的关系的研究,80年代后经济增长理论的新突破,增长理论与发展理论有区别 前者是以发达国家为对象，以GNP增长为中心，称为增长经济学 后者以发展中国家为对象，以从不同发展状态过渡到发达状态为中心，称为发展经济学 两者都强调国家的干预作用，即Keynes占主流 经济增长模型中技术因素的内生化 在原模型中，技术被作为一种外生变量 80年代后，美国的罗默(Romar)、卢卡斯等人，建立了把技术作为经济增长模型内生变量的新经济模型,10.2.2 增长核算,（1）增长核算方程 （2）增长的经验估计 （3）经济增长因素分析,（1）增长核算方程,（2）增长的经验估计,美国经济增长的核算,（3）经济增长因素分析,丹尼森经济增长的六因素： 劳动 资本存量的规模 资源配置状况 规模经济 知识进展 其他影响单位投入产出的因素,10.2.3 新古典经济增长模型,由美国经济学家R Solow(索洛)和TSwan(斯旺)提出,即Solow- Swan Model Solow模型就是要通过改变资本-产量比来分析问题，并且考虑技术进步对经济增长的作用。,（1）新古典模型的基本假设和思路 （2）新古典增长模型的基本方程 （3）稳态分析 （4）储蓄率的增加 （5）人口增长 （6）经济增长的黄金分割律 （7）考虑技术进步的新古典经济增长理论 （8）索罗余值,10.2.3 新古典经济增长模型,（1）新古典模型的基本假设和思路,基本假定 全社会只生产一种产品； 储蓄函数为S=sY，s是储蓄率，0s1,且为常数 使用两种生产要素:N和K，N以一个不便速度n增长 规模收益不变 该模型与H-D模型在假设中不同的是 生产中的资本与劳动比率是可以变的 它考虑到技术进步,新古典模型的基本假设和思路,如果先不考虑技术进步，生产函数为：Y=F（N，K） 由于规模报酬不变：Y/N=F（1，K/N） 假定所有人口都生产，则Y/N为人均产量，用y表示；K/N为人均资本，用k表示，即人均产量取决于人均资本 生产函数的人均形式为：y=f(k),其中，f(k)= F（1，k）,y=f(k),k,y,O,人均生产函数曲线,技术不变条件下，产出增长率唯一地由资本增长率来解释。,资本存量,产出和收入,储蓄和投资,资本增量,新古典模型的基本假设和思路,（2）新古典增长模型的基本方程,设n=N/N, yY/N ， k=K/N；S=sY。两部门经济中，I=S。 假定折旧是资本存量K的一个固定比率K(01)。 资本存量的变化净投资K =I-K的增加量 。 所以K = sY-K,即资本存量变化储蓄折旧 同除以劳动数量N，得到： K/N=sy-k, 因为资本增量有两个去处：K=N k+ Nk, 所以k+ N k/N=s y -k, k=s y- (n +) k s y =k+(n+)k 基本方程：人均储蓄资本广化+资本深化,（3）稳态分析,稳态：指一种长期的均衡状态，人均资本达到均衡，并维持在均衡水平不变，忽略技术变化，人均产量也达到均衡的稳定状态。 稳态中，总产出的增长率资本存量增长率劳动人口增长率 要实现经济的稳态增长，即人均资本达到均衡，并维持在均衡水平不变。在稳态中，总产出和资本存量的增长率，均与劳动力的增长率相等，即经济增长率gn。 如果k0，人均储蓄必须正好等于资本的广化。所以稳态条件是： s*y = (n+)k,（4）储蓄率的提高,当储蓄增加时，人均储蓄曲线向上移动。 形成新的稳态。在新的稳态时： 1）人均产出增加，人均资本增加。 2）稳态时的产出增长独立于储蓄率，所以增长率在短期提高后，会逐渐降低到劳动人口增长率水平。,（4）储蓄率的提高,（5）人口增长,人口增长对于产出有影响。人口增长率提高后，人口增长率曲线向上移动。与人均储蓄曲线交于一个新的稳态水平。此时： 1）人均产出减少。 2）人均资本减少。,（5）人口增长对稳态影响,（6）经济增长的黄金分割律,黄金分割律：使人均消费最大化的人均资本。 1）由于总产出等于消费加投资，即Y = C + I，若两边同除N，则有：Y/N = C/N + I/N 2）由于Y/N = f(k)，I/N=K/N = k+ nk, 则有： f(k) = C/N + k+ nk 人均产出f(k)可以配置到人均消费C/N、资本深化 k 、资本广化n*k三种用途上。 C/N = f(k) - k- n*k 要使人均消费达到最大,对上式两边对 k 求导，则有： f(k) = n 3）如果要使人均消费达到最大，稳态的人均资本量应该使得资本的边际产出等于人口增长率。,（6）经济增长的黄金分割律,（7）考虑技术进步的新古典增长理论,（8）索洛余值,1）假定存在着如下形式的生产函数：Q t = A t f( N t , K t ) , 式中：Q t为 t 时期的总产出；N t为 t 时期投入的劳动量；K t 为 t 时期投入的资本量；A t 代表 t 时期的技术水平。 2）t 时期总产出的增长率g可以看作技术进步gA、劳动增长率gN、资本增长率gK的综合贡献，记作： g = gA +*gN +*gK 式中，和分别是劳动和资本的产出弹性。 3）经济含义：经济增长无法用资本和劳动贡献加以说明的“余值”则是由技术进步带来的，即： gA = g *gN *gK,10.2.4 内生增长理论,一、索洛模型的缺陷 以索洛增长模型为代表的新古典经济增长理论是现代经济增长理论的基础。索格模型描述了一个完全竞争的经济，物质资本和劳动投入的增长引起产出的增长。新古典生产函数决定了在劳动供给不变时，资本的边际收益递减。这一生产函数与储蓄率不变的假设相结合，形成了一个简单的一般均衡模型。,新古典经济增长模型的这些假设自然引出了这样一些推论： 首先，当资本存量增长时，由于边际报酬递减，经济增长会减慢，最终经济增长将停止。在索洛模型中，稳态的人均资本存量和人均产量，决定于储蓄率、人口增长率和生产函数等因素。新古典增长理论的这一结论并不符合世界各国经济增长的现实。在过去的100多年间，许多国家的人均产出保持了正的增长率，增长率并没有长期下降的趋势。对于16个统计数据比较完整的发达国家，经济增长率在1970年以来确实有所下降。,但是近代的经济增长率仍明显地高于1870年以后早期的经济增长率。这一事实与理论的矛盾促使经济学家以假定外生的技术进步弥补基本索洛模型的缺陷。这种方法能用以说明长期的正的人均产出增长率，但并不能帮助新古典经济增长理论家摆脱困境，因为这意味着经济增长的主要动力来自于增长理论研究的范围之外，增长模型不能解释经济的持续增长。 其次，古典经济增长理论的另一个主要结论是穷国应该比富国增长更快，因为穷国的人均资本存量较低，每单位新增投资能得到较高的报酬率。然而根据118个国家在19601985年期间的统计数据，在1960年时较穷的国家并没有显示较高的经济增长率。实际情况是，穷国的经济增长往往更缓慢。,索洛模型在解释现实经济增长过程中之所以会出现一些问题，关键在于模型中储蓄率、人口增长率、资本折旧率和技术进步都是外生变量。资本折旧率是外生常数容易理解，不同经济的资本折旧率不会有明显差距。但储蓄率、人口增长率和技术进步是由人们的行为决定的，也是可以通过政策等加以影响的，在不同的经济中其水平不相同。 因此当新古典增长模型不能很好解释增长时，我们自然就会想将储蓄率、人口增长率和技术进步等重要参数作为内生变量来考虑，从而可以由模型的内部来决定经济的长期增长率，这些模型被称作内生经济增长模型。这种以内生经济增长为主要特征的新经济增长理论的诞生，标志着现代经济增长理论进入了一个新的发展阶段。,二、新经济增长理论,二、新经济增长理论,10.2.5 促进经济增长的政策,（1）鼓励技术进步 （2）鼓励资本形成 （3）增加劳动供给,10.3 经济周期,10.3.1 经济周期概述 10.3.2 经济周期理论简要回顾 10.3.3 乘数加速数理论 10.3.4 实际经济周期理论,10.3.1 经济周期概述,(1) 经济周期的定义与特征 (2) 经济周期的类型 (3) 经济周期的一般原因,(1) 经济周期的定义,是指总体经济活动的扩张和收缩交替反复出现的过程。或者说是经济增长过程中反复出现并具有规律性的扩张与衰退相互交替的经济现象。 古典经济周期是指GDP上升和下降的交替过程 现代经济周期是指经济增长率上升和下降的交替过程,特征,经济周期是市场经济不可避免的经济现象；经济周期是经济活动总体性、全局性的波动；一个完整的周期由繁荣、衰退、萧条、复苏四个阶段组成；周期的长短由周期的具体性质所决定。 衰退时的特征是： 消费购买下降，存货增加 劳动需求下降 产出下降 企业利润下降,经济周期的阶段,繁荣阶段 衰退阶段 萧条阶段