经纪业务管理变革项目组织架构设置建议,相关最佳实践及启示(GBP) 相关法律法规及启示(Law) 民族证券战略对组织架构的影响(Strategy) 民族证券现有组织架构中存在的问题(As is) 未来主要业务流程对组织架构的要求(Process) 部门职责设计的原则（R&R）,组织架构设计的七大考虑点,1,目录,相关最佳实践及启示 相关法律法规及启示 民族证券战略对组织架构的影响 民族证券现有组织架构中存在的问题 未来主要业务流程对组织架构的要求 民族证券组织架构设计方案 组织架构方案设置过程中的可选择方案 相关部门组织架构设计前后比较,2,相关最佳实践及启示美林证券的组织架构,股东大会,董事会,董事会办公室 监察委员会 风险控制委员会 薪酬委员会,执行管理委员会,业务管理,内部管理,营运 总监,人 力 资 源 部,稽 核 部,财 务 部,法 律 部,风 险 管 理 部,信 息 技 术 部,美 国 私 人 客 户 部,国 际 私 人 客 户 部,资 产 管 理 部,公 司 与 机 构 客 户 部,职能线,产品线,地区线,地区业务,启示1,启示2,启示3,董事会下设立专业委员会从风险、人事等角度协助决策,总裁级别管理层组成执行管理委员会，共同进行经营决策,根据客户类型提供有针对性的服务并设置相应部门,3,相关最佳实践及启示美林证券的组织架构,美林采取的是“三条线制”的做法，即“产品线、职能线、地区线”，分别行使前台业务管理职能、后台资源管理职能与地区分支机构管理职能。 美林在董事会下分别设置监察委员会、薪酬委员会、风险控制委员会，各个专业委员会分别从内部监控角度、人力资源角度与风险控制角度来保证公司既定战略的成功实施。 总裁决策层的载体是公司执行管理委员会，由各个分管具体业务的高级管理者组成，形成总裁层的决策机构。 在前台业务管理方面，美林按照客户类型进行部门设置，分别针对不同的客户细分市场，提供专业化的服务，以求更好满足客户需求。,4,相关最佳实践及启示嘉信证券的组织结构,嘉信证券,零售服务部,产品服务部,电子经纪业务部,机构服务部,信息技术部,资本市场部,国际部,基金 债券 人身保险,开设网点 电话服务 服务大资产客户 呼叫中心,经营维护嘉信网站 Acclaim,公司财务金融服务 设计退休金计划 投资经理,技术创新 资格认证,自营 期权交易 长期投资,澳洲 香港 东京 拉美 欧洲 亚太 加拿大,美国信托,Cyber Trader,为投资者提供电子交易与在线经纪业务的信息技术,投资管理 信托业务 私人银行业务,启示一,启示二,根据客户类型区分零售服务部和机构服务部,设立电子经纪业务部专门负责网上交易开展,5,相关最佳实践及启示嘉信证券的组织架构,嘉信证券基本上是按照业务职能对下属部门进行划分，但在经纪业务上按照客户类型的不同，区分出“零售服务部”与“机构服务部”，分别为不同的细分市场提供服务。 嘉信证券专门设立电子经纪业务部，突出公司在网上交易方面的优势，并作为业务重点来进行投入。,6,相关最佳实践及启示国内某大型券商的组织架构,业务决策委员会,总裁,人力资源开发委员会,内部审核委员会,战略规划委员会,董事长,董事会,监事会,监事长,副总裁,副总裁,总裁助理,常务副总裁,副总裁,发展研究中心,投资银行部,投资理财部,国际业务总部,基 金 部,其他管理部门,机构管理部,投资自营部,副总裁,总工程师,行 政 部,资产管理部,电 脑 中 心,财务总监,总裁助理,总裁办公室,稽 核 部,财务会计部,清 算 中 心,人力资源管理部,培 训 中 心,法律事务部,资金营运部,风险控制委员会,副总裁,启示1,启示2,董事会下设立专业委员会从战略、人力资源、内审等角度协助决策,总裁下设风险控制委员会监控公司经营风险，并下设业务决策委员会进行经营决策支持,7,相关最佳实践及启示国内某大型券商的组织架构,该券商在董事会下分别设立战略规划委员会、人力资源开发委员会、内部审核委员会，作为专业委员会为董事会的最终决策提供支持。 该券商在总裁层下设置风险控制委员会与业务决策委员会，分别监控公司的经营与管理风险，并对公司经营决策作出支持。 该券商在设置“人力资源管理部”的同时，专门设置“培训中心”，以突出培训功能在公司人力资源建设方面的作用。,8,相关最佳实践及启示大鹏证券组织架构,地区总部,决策执行委员会,固定收益部,经纪业务部,证券投资部,投资银行部,信息技术部,销售与客户服务部,综合研究所,资产管理部,启示1,启示3,启示2,通过决策执行委员会集体决策,设立销售与客户服务部负责市场营销与客户服务,将支持部门分为服务部门和资源部门，提高专业化程度,9,相关最佳实践及启示大鹏证券的组织架构,大鹏证券在总部设立决策执行委员会，作为公司日常经营管理的最高决策部门。 大鹏证券设立“销售与客户服务部”，作为公司统一负责市场开发与客户服务的专业部门，强化了公司的营销功能。 大鹏证券将一般券商的后台部门分别区分为“服务部门”与“资源部门”，明确了二者在企业日常管理中的不同作用与地位，有利于公司对其进行规划与管理。,10,目录,相关最佳实践及启示 相关法律法规及启示 民族证券战略对组织架构的影响 民族证券现有组织架构中存在的问题 未来主要业务流程对组织架构的要求 民族证券组织架构设计方案 组织架构方案设置过程中的可选择方案 相关部门组织架构设计前后比较,11,相关法律法规及启示证券公司管理办法（征求意见稿）,证券公司董事会应当设立薪酬委员会、提名委员会和监察委员会。 监察委员会负责日常监督检查公司遵守、执行法律、法规情况。监察委员会的主要职能是： 根据法律、法规和中国证监会有关规定对公司经营管理行为的合法性进行监督 当董事及公司高级管理人员的行为损害公司利益时，要求相关人员予以纠正 向公司董事会报告公司遵规守法情况，并于每年年底或公司发生重大违法违规行为时，向中国证监会作出书面报告 公司董事会授予的其他职权,12,相关法律法规及启示证券公司管理办法（修订稿：2002年3月1日起施行）,证券公司应当按照现代企业制度的要求，建立并健全符合公司法规定的治理结构 证券公司应当建立独立董事制度，独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司给公司主要股东不存在妨碍其独立性关系的董事 证券公司应当建立有关隔离制度，做到投资银行业务、经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务在人员、信息、帐户上严格分开管理，以防止利益冲突 综合类证券公司应当设立独立于业务部门的合规审查机构,13,相关法律法规及启示 中国上市公司治理准则（修订稿）,上市公司董事会要按照股东大会的有关决议，设立战略决策、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。监察委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任负责人，监察委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士 战略规划委员会的主要职能是： 制定公司长期发展战略 监督、核实公司重大投资决策,14,相关法律法规及启示 中国上市公司治理准则（修订稿）,审计委员会的主要职能是： 检查公司会计政策、财务状况和财务报告程序 与公司外部审计机构进行交流 对内部审计人员及其工作进行考核 对公司的内部控制进行考核 检查、监督公司存在或潜在的各种风险 检查公司遵守法律、法规的情况,15,相关法律法规及启示 中国上市公司治理准则（修订稿）,提名委员会的主要职能是： 分析董事会构成情况，明确对董事的要求 制定董事选择的标准和程序 广泛搜寻合格的董事候选人 对股东、监事会提名的董事候选人进行形式审核 确定董事候选人提交股东大会表决,16,相关法律法规及启示 中国上市公司治理准则（修订稿）,薪酬与考核委员会的主要职能是： 负责制定董事、监事与高级管理人员考核的标准，并进行考核 负责制定、审查董事、监事、高级管理人员的薪酬政策与方案 各专门委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见,17,相关法律法规及启示 对民族证券组织架构的启示,在董事会与经理层间形成明确的权责分工 董事会：公司决策机构 经理层：公司决策执行机构 董事会应该较为深入地参与企业经营决策，委员会是非常有效的决策形式 在董事会下建立相关专业委员会不仅能够提高决策、风险控制的专业性，而且是符合法律规定的必要条件 董事会层次设置：薪酬与考核委员会、监察委员会和战略规划委员会 建立符合法律规定的独立董事制度,18,目录,相关最佳实践及启示 相关法律法规及启示 民族证券战略对组织架构的影响 民族证券现有组织架构中存在的问题 未来主要业务流程对组织架构的要求 民族证券组织架构设计方案 组织架构方案设置过程中的可选择方案 相关部门组织架构设计前后比较,19,民族证券战略方向对组织架构的影响,核心 竞争力,战略目标,关键绩效 指标,驱动因素,企业使命,价值观,“理解客户的机会与需求，向客户提供各种金融工具和个性化服务，充分发挥员工的创造性，创造最大的经济效益和社会效益”,客户至上 开拓创新 诚实守信,企业愿景,“成为客户、股东和员工最可信赖及满意的综合券商”,规范稳健 团结协作,20,民族证券战略方向对组织架构的影响,21,民族证券战略方向对组织架构的影响（续）,22,目录,相关最佳实践及启示 相关法律法规及启示 民族证券战略对组织架构的影响 民族证券现有组织架构中存在的问题 未来主要业务流程对组织架构的要求 民族证券组织架构设计方案 组织架构方案设置过程中的可选择方案 相关部门组织架构设计前后比较,23,民族证券总部现有组织架构,董事会,监事会,总裁,咨询委员会,办 公 室,人力资源部,财务会计部,资金营运部,经纪业务管理部,研究发展中心,稽核监察部,投资理财部 北京、上海,资产管理部,大连证券营业部,北京和平里证券营业部,上海证券营业部,天津证券营业部,深圳证券营业部,北京证券营业部,沈阳证券营业部,长春证券营业部,通化证券营业部,哈尔滨证券营业部,吉首证券营业部,南京证券营业部,电脑管理部,投资银行三部,投资银行一部,投资银行二部,注： 为存在问题的部门设置,网上交易部,呼叫中心,24,民族证券上海营业部现有组织架构,总经理,副总经理,副总经理,业务发展部,办公室,财务部,电脑部,交易二部,注： 为存在问题的部门设置,交易一部,交易三部,25,民族现有组织架构存在问题及解决方向,26,民族现有组织架构存在问题及解决方向（续）,27,民族现有组织架构存在问题及解决方向（续）,28,民族现有组织架构存在问题及解决方向（续）,29,民族现有组织架构存在问题及解决方向（续）,30,目录,相关最佳实践及启示 相关法律法规及启示 民族证券战略对组织架构的影响 民族证券现有组织架构中存在的问题 未来主要业务流程对组织架构的要求 民族证券组织架构设计方案 组织架构方案设置过程中的可选择方案 相关部门组织架构设计前后比较,31,流程框架,管理支持流程,人力资源管理,业 务 流 程,战略管理,市场客户调查分析管理,研发管理,市场营销管理,自营等利用自有资金运作的管理,经纪业务、资产委托等提供服务的业务管理,交易实现及清算管理,售后客户服务管理,信息技术管理,财务与成本管理,内部控制管理,采购与工程管理,32,市场客户调查分析、市场营销、售后客户服务管理流程,市场与客户服务部,进行市场客户调查,撰写市场调查报告供公司总部和营业部参考,制定市场及客户服务规划,市场及客户服务规划,市场调查报告,指导并监督市场及客户服务规划的执行,设立市场与客户服务部承担市场营销、品牌建设以及客户服务规划、推广的工作,33,战略管理流程,制定或调整公司战略及行动计划,落实公司战略及行动计划,战略及行动计划,战略管理小组,战略规划委员会,审核公司战略及行动计划,监督公司战略行动计划的执行情况，向战略规划委员会汇报,作出决策进行战略调整,设立战略规划委员会进行公司战略及战略行动计划的制定、调整、审核、落实和监督,设立战略管理小组协助战略规划委员会进行战略管理,34,自营、投行、理财等业务的内部控