北京师范大学珠海分校特许经营学院,1,特许经营导论,CH4 特许经营法制监管,北京师范大学珠海分校特许经营学院,2,本章导学-教学内容及教学目的,特许经营活动的规范运作离不开有效的法制监管，本章首先介绍美国特许经营的法制监管概况，然后对我国特许经营法制监管建设历程进行集中介绍，最后对国务院颁布的商业特许经营管理条例进行详细的解读；,北京师范大学珠海分校特许经营学院,3,本章导学-教学内容及教学目的,本章学习后，学习者应对美国和中国特许经营法制监管产生的背景、立法思想、监管途径和代表性的法律文件有所较为深入的了解，并通过本章的学习加深对特许经营法制监管重要性的认识。此外，本章学习后，学习者应能通过案例研讨，辨别一般性的特许人不规范行为和商业欺诈手段，并对如何促进特许经营规范运作提出自己的看法；,北京师范大学珠海分校特许经营学院,4,本章导学-本章章节结构及知识点学习要求,4.1 美国特许经营法制监管 4.2 中国特许经营法制监管发展历程 4.3 商业特许经营管理条例释义 4.4 结束语,北京师范大学珠海分校特许经营学院,5,本章导学-本章章节结构及知识点学习要求,本章知识要点 （1）重点掌握 我国特许经营监管立法思想 我国特许人信息披露制度的立法思想和实施方式 我国特许人备案制度的立法目的和实施方式 （2）掌握 商业特许经营管理条例的主要内容 商业特许经营信息披露管理办法（新）和商业特许经营备案管理办法（新）的主要内容 （3）了解 我国特许经营法制监管发展历程 （4）一般了解 美国特许经营法制监管概况,北京师范大学珠海分校特许经营学院,6,4.1 美国特许经营法制监管,本节知识架构 4.1.1 美国特许经营法制监管概况、立法思想和途径 4.1.2 统一特许经营要约公告,北京师范大学珠海分校特许经营学院,7,4.1.1 美国特许经营法制监管概况,1）美国特许经营法制监管情况简介 特许经营立法背景 20世纪60年代，特许经营在美国蓬勃发展，但一些企业以特许经营为名进行恶意欺诈，致使受许人蒙受巨大经济损失。这些现象导致特许人与受许人的纠纷频繁发生。在这种情况下，美国联邦和州政府开始意识到维护受许人利益的重要性；,北京师范大学珠海分校特许经营学院,8,4.1.1 美国特许经营法制监管概况,立法进程（重大事项） 1971年，加利福尼亚州在美国率先通过了特许经营投资法（Franchise Investment Act），该法成为美国第一部要求特许人披露特许信息的法律； 1979年美国联邦贸易委员会（Federal Trade Commission）颁布了特许经营与商业机会投资企业的披露要求和禁止事项（Disclosure Requirements and Prohibitions Concerning Franchising and Business Opportunity Ventures）的公示规则（Trade Regulation Rule），即FTC法规。至此，全美特许经营的法制监管上升到联邦立法；,北京师范大学珠海分校特许经营学院,9,4.1.1 美国特许经营法制监管概况,FTC法规对潜在受许人（prospective franchisee）给出了如下定义：任何为探讨建立或可能建立特许经营关系而与特许人或他们的经纪人、代表、代理人或雇员接洽的人，都应视为潜在受许人； 为保护潜在受许人的利益，FTC法规制定了严格的特许人信息披露制度（disclosure），要求特许人向潜在受许人披露有关特许经营体系的详实信息，并规定了具体的披露事项和披露要求；,北京师范大学珠海分校特许经营学院,10,4.1.1 美国特许经营法制监管概况,与此同时，美国一些州也从1971年开始通过有关法律来对本州特许经营活动进行监管。这些州都要求所有在本州从事特许经营活动的特许人必须到州政府的有关部门登记备案，这14个州后来被称为备案州（registration state）；,北京师范大学珠海分校特许经营学院,11,备案登记程序包括对特许人提供的披露文件材料进行行政审核，重点检查以下两个方面： 特许人是否按照UFOC规定的格式填写披露问讯表格； 特许人是否按照UFOC的规定披露了全部信息；,4.1.1 美国特许经营法制监管概况,北京师范大学珠海分校特许经营学院,12,4.1.1 美国特许经营法制监管概况,1993年4月25日，北美证券管理者协会（North American Securities Administrators Association，NASAA）通过了扩展性修正的统一特许经营要约公告（Uniform Franchise Offering Circular，UFOC），由于它所列举的要求特许人进行披露的事项比FTC法则更为严格，因此在1995年即被联邦贸易委员会批准并采纳。此后，美国特许人基本上都根据统一特许经营要约公告的要求进行信息披露；,北京师范大学珠海分校特许经营学院,13,4.1.1 美国特许经营法制监管概况,作为一种商业经营模式，特许经营在商业活动中的应用不仅要受到特许经营法律法规的限制，还必须要遵从美国联邦和州的其他相关法律制约；,北京师范大学珠海分校特许经营学院,14,4.1.1 美国特许经营法制监管概况,2）美国特许经营法制监管的立法思想和监管途径 国家角色定位： 国家的职责不是介入到特许经营商业活动的微观领域中去干涉当事者的具体商业决策，而是在宏观层面上为特许经营活动的正常开展搭建一个相对公平、有效的法制环境，维护正常的市场秩序，保护当事者的合法权益不受侵害；,北京师范大学珠海分校特许经营学院,15,4.1.1 美国特许经营法制监管概况,立法思想 美国对特许经营进行法制监管的立法思想是通过法律规制特许人行为，达到保护受许人利益的目的；,北京师范大学珠海分校特许经营学院,16,4.1.1 美国特许经营法制监管概况,具体实施途径 （1）美国立法、司法和行政力量直接介入特许经营合同签约双方的契约关系，调整签约双方的合同权利和义务分配。即国家要求特许经营合同制定应符合有关法律规定，同时对合同中视为不当的条款宣布无效或加以纠正；,北京师范大学珠海分校特许经营学院,17,4.1.1 美国特许经营法制监管概况,（2）建立特许人信息披露制度和备案制度 特许人信息披露是指特许人在与潜在受许人进行特许经营合同签约前，必须将足以影响受许人决策的重大信息向潜在受许人进行宣告。这些信息通常包括特许人基本情况、特许经营合同的主要内容和其他影响受许人决意是否加盟的信息等； 美国建立信息披露制度的基本理念是：“如果投资者能掌握关键信息，那么他们就能够做出精明的投资决策。”,北京师范大学珠海分校特许经营学院,18,4.1.1 美国特许经营法制监管概况,备案制度又可称为注册制度，它是指政府主管部门强制要求特许人将规定披露信息和其他要求备案的信息向有关主管部门进行报备，以便政府主管部门及时掌握特许经营的发展情况； 建立在备案制度基础之上的信息披露是一种向全社会公示的制度，这种方式既保证了潜在受许人能便捷地从政府部门查阅到有关特许人的备案信息，也有利于在全社会范围内促成广泛的监督； 在美国，特许人提交的备案文件主要是严格根据标准制定的统一特许经营要约公告文本；,北京师范大学珠海分校特许经营学院,19,4.1.1 美国特许经营法制监管概况,除上述途径外，特许经营在其应用过程中还应当遵从美国普遍适用的法律规定，如证劵法、税法、消费者权益保护法、食品卫生法等。这些法律构成了对特许人行为的约束，同样是美国对特许经营进行法制监管的重要法律依据；,北京师范大学珠海分校特许经营学院,20,4.1.2 统一特许经营要约公告,统一特许经营要约公告（UFOC）是美国特许人进行信息披露和备案的标准文本文件； 美国联邦贸易委员会规定：一份标准的UFOC文本内容包括五个部分： 联邦贸易委员会封页 州注册页 目录 23个特许人具体披露条目 附件,北京师范大学珠海分校特许经营学院,21,4.1.2 统一特许经营要约公告,1）联邦贸易委员会封页 （1）特许人的基本情况，包括其名称、公司性质、联系方式以及加盟店LOGO或其余标志； （2）有关对特许经营活动的简短描述； （3）特许经营费用及初始投资额； （4）一份来自FTC的声明： FTC没有审核该文件以确定该文件所提供的信息是否准确； FTC没有同意或批准该特许经营上市；,北京师范大学珠海分校特许经营学院,22,4.1.2 统一特许经营要约公告,（5）受许人如何查询到特许人有关信息的提示； （6）本UFOC的发布日期； 根据FTC的规定，特许人在封页上还可以提供有关特许经营仲裁及风险的提示信息；,北京师范大学珠海分校特许经营学院,23,2）州注册页 美国的特许经营注册是在各个州单独进行的，因此有关特许人注册情况的说明部分称为州注册页或州注册部分；,4.1.2 统一特许经营要约公告,北京师范大学珠海分校特许经营学院,24,本部分主要是对特许人在本州进行注册备案的情况进行说明，主要内容包括：特许人的商标、标志、商号、特许人名称、所在地与电话号码、特许业务的简述、加盟金、受许人为了加盟而必须的初始投资额、解决争议的法律和冲裁程序、解决争议的管辖地以及加盟本特许经营体系的若干风险因素等；,4.1.2 统一特许经营要约公告,北京师范大学珠海分校特许经营学院,25,3）目录 目录部分列出UFOC要披露的各个事项，并注明页码，最后还列出所有附录的标题，以方便受许人查阅；,4.1.2 统一特许经营要约公告,北京师范大学珠海分校特许经营学院,26,4）23个具体披露条目 （1）特许人及其前身和分支机构（The Franchisor，its Predecessors and Affiliates） 本条目主要披露关于特许人的基本事实，包括特许人总部所在地、运营内容、特许人及其人员从业经验、特许人的前身与分支机构概况以及特许人以前是否曾使用某种名称开展过特许经营等；,4.1.2 统一特许经营要约公告,北京师范大学珠海分校特许经营学院,27,（2）从业历史（Business Experience） 本条目披露特许人的主要股东、董事会成员、高级职员、为受许人服务的关键管理人员以及特许经营经纪人在过去5年内的详细工作情况；,4.1.2 统一特许经营要约公告,北京师范大学珠海分校特许经营学院,28,（3）诉讼（Litigation） 本条目披露的主要内容是特许人及其前身，列在条目2中的人员以及在特许人主要商标名义下开展特许经营活动的分支机构是否卷入目前正在进行的或过去的诉讼之中，或者他们是否接受过法院的禁制令或限制命令； FTC标准规定的诉讼时效是7个财务年度；,4.1.2 统一特许经营要约公告,北京师范大学珠海分校特许经营学院,29,特许人必须披露的诉讼包含以下三类： 尚未结案的行政、刑事或重要的民事诉讼； 在本UFOC发布日期之前10年内已经结案的诉讼案件； 目前已经生效的有关特许人特许经营活动的限制性法庭裁决，或是违反美国及加拿大特许经营法、证券法、反垄断法、贸易规则和贸易惯例而遭到起诉的案件；,4.1.2 统一特许经营要约公告,北京师范大学珠海分校特许经营学院,30,（4）破产（Bankruptcy） 本条目披露牵涉特许人自身、它的分支机构、它的前身以及它的高级官员或负无限责任的合伙人发生于公告日期前10年以内的破产事件，但对经理与其他行政人员则不必披露牵涉到他们的破产事件； 如果有必须披露的破产事件（并非每种破产都需要披露），特许人必须依据美国破产法的规定，披露债务人的个人或公司名称、事发日期及其主要事实；,4.1.2 统一特许经营要约公告,北京师范大学珠海分校特许经营学院,31,（5）加盟费（Initial franchise fee）