全国企业法律顾问执业资格考试企业法律顾问实务,主讲教师：汪炜,第一章 企业法律顾问制度概论 【主要内容】 1企业法律顾问制度概述 2企业法律事务机构 3企业总法律顾问,第一节 企业法律顾问制度概述 一、企业法律顾问制度的发展历程 (一)企业法律顾问制度的初创 1重要法律文件 （1）国务院法制局关于法律室任务职责和组织办法的报告（1955年；简称报告） （2）国务院批转关于法律室任务职责和组织办法的报告)的通知（1955年；简称通知） （3）关于法律顾问处与机关、国营企业内的法律室两者的工作性质的复函（1956年；简称复函） 2报告、通知的历史价值 （1）国家机关和国营企业法制机构建设的最早文件依据 （2）我国企业法律顾问制度诞生的重要标志 3报告、通知明确的问题 （1）法律室的性质和地位：协助负责人；贯彻法律和进行法律工作；专门机构 （2）法律室的工作职责：审查；起草；研究；受托；整编 （3）法律室的人员组成：主任、副主任、研究员 （4）法律室的组建 4复函的历史价值：明确企业法律室与社会律师组织的不同性质 5结论：我国企业法律顾问制度在20世纪50年代中期已经诞生,(三)企业法律顾问制度的发展 1全民所有制工业企业厂长工作条例（1986年） （1）对确立企业法律顾问的地位起到了决定性的作用 （2）第一次以行政法规的形式确立了企业法律顾问的地位：与副厂长及“三总师”并列，对厂长负责 2全民所有制工业企业法（1988年） （1）确立了全民所有制企业的法人地位 （2）重申了厂长负责制 （3）该法颁布实施是企业法律制度的一大突破 3关于企业经济法律工作专业人员纳入经济专业职务系列的实施意见（1987年） （1）解决企业法律顾问专业技术职务问题 （2）发展企业法律顾问队伍 4关于加强企业法律顾问工作的意见（1990年） 对企业法律顾问的任职条件、工作机构及职责、权限等提出了规范性意见。,5试行了企业法律顾问资格考试（1990年到1992年） 6相继发布了有关企业法律顾问工作的规定（80年代末、90年代初） 7初步形成了中央企业法律顾问组织体系 8初步实现了中央企业法律顾问工作的“三个转变” （1）由政府部门引导转向了由出资人推进 （2）工作重点由事后补救转向了事前防范和事中控制 （3）工作内容由事务型转向了管理型 【例1-2单选题】我国第一部确立企业法律顾问地位的行政法规是（ ）。（07年真题） A国有企业法律顾问管理办法 B公司合营工业企业暂行条例 C全民所有制工业企业厂长工作条例 D企业国有资产监督管理暂行条例 【答案】C,(四)现代企业法律顾问制度的探索与规范 1最早在企业内部设置专职法律工作人员的企业：美孚石油公司（1882年） 2现代企业法律顾问制度逐步建立的主要标志 （1）部门地位提升：承担重要管理职能；参与重大经营决策 （2）人员素质提高 （3）职位影响加大 3现代企业法律顾问制度在我国逐步建立的重要标志：现代企业制度的有机组成部分 【例1-3单选题】世界范围内最早在企业内部设置专职法律工作人员的公司是（ ）。（07年真题） A世界美孚石油公司 B美国通用电气公司 C德国西门子公司 D法国法尔卡特公司 【答案】A,4重要的部门规章 （1）企业法律顾问执业资格制度暂行规定（1997年3月；人事部、原国家经贸委和司法部） （2）企业法律顾问管理办法（1997年5月；原国家经贸委） （3）国有企业法律顾问管理办法（2004年5月；国务院国资委） （4）国有企业法律顾问职业岗位等级资格评审管理暂行办法（2008年4月；国务院国资委） 5制度主要内容 （1）确立了企业法律顾问执业证书制度：全国统考；注册登记 （2）确立了总法律顾问制度 2002年，在全国开展企业总法律顾问制度试点工作 国有企业法律顾问管理办法：明确规定国有大型企业设置企业总法律顾问 （3）国有独资和国有资产占控股地位的大型企业应当设置专门的法律事务机构 （4）解决了企业法律顾问职业岗位等级问题 6企业国有资产监督管理暂行条例（2003年） （1）在行政法规中再次明确企业法律顾问制度：厂长工作条例 （2）企业内部监督和风险控制制度的重要组成部分,(五)我国企业总法律顾问制度工作的开展情况 1积极开展企业总法律顾问制度的试点工作 （1）1997年，开始企业总法律顾问制度试点工作 （2）2002年，印发了关于在国家重点企业开展企业总法律顾问制度试点工作的指导意见 （3）2004年4月，召开国家重点企业总法律顾问制度试点工作总结会议 （4）2004年5月，国资委下发了关于在国有重点企业加快推进企业总法律顾问制度建设的通知，明确提出了中央企业和地方国有重点企业法制建设的三年目标 2企业总法律顾问制度的试点成效和主要经验 （1）实施制度的关键：企业领导的高度重视 （2）实施制度的重中之重：建立层级清晰、权责明确的法律监控机制 （3）实施制度的基本立足点：紧紧围绕企业改革发展与核心业务 （4）实施制度重要的组织基础：加强企业法律顾问队伍建设,3继续积极稳妥地推行企业总法律顾问制度 （1）建立“两个机制” 防范投资风险的出资人的法律监督机制 防范经营风险的所出资企业的内部法律监督机制 （2）搞好“两个结合”： 企业法制建设 与依法履行出资人职责、依法维护出资人的合法权益结合 与依法维护所出资企业的经营自主权、依法进行企业经营管理结合,二、企业法律顾问制度 (一)企业法律顾问制度的概念 企业法律顾问制度，是指规范企业法律顾问的执业资格、执业机构、权利义务和法律责任以及企业法律顾问中介组织、企业总法律顾问制度等一系列制度的总称。 1以规范企业内部专职法律事务人员为核心的法律制度 （1）仅适用于企业 （2）规范内部人员：企业法律顾问和企业法律顾问助理 2现代企业制度的有机组成部分 3我国法律职业制度的项重要内容,(二)企业法律顾问制度的意义 1它是建设企业法律顾问队伍的需要 2它是建立企业内部监督和风险控制机制的需要 3它是增强企业核心竞争力，促进企业积极参与国内外市场竞争的需要 (三)企业法律顾问制度的基本内容 1企业法律顾问人力资源管理制度 （1）人才的选聘和解聘 （2）执业资格的取得 （3）注册备案管理 （4）培训和教育 （5）激励和约束 2企业法律顾问组织制度 （1）主管机构 （2）协会管理 （3）法律事务机构设置 （4）总法律顾问 （5）责任制 3企业法律顾问工作制度 （1）从业规范 （2）岗位职责 （3）工作流程 （4）执业保障 （5）工作评议,(四)企业总法律顾问制度 1概念与地位 (1)概念 企业总法律顾问制度是指规范企业总法律顾问的设置、条件、产生、职责、权利、义务等一系列规章制度的总称。 (2) 地位：企业法律顾问制度的核心 2建立企业总法律顾问制度的基本原则 （1）企业自主规范的原则 （2）从严约束国有企业的原则 （3）企业总法律顾问是企业高级管理人员的原则,3建立企业总法律顾问制度的重要意义 （1）有利于完善整个企业法律顾问制度 （2）有利于进一步提高企业国际竞争力 （3）有利于进一步深化国有企业改革 （4）有利于完善国有资产监督管理体制 国有资产管理体制（党的十六大和十六届二中全会） 国务院和地方政府分别代表国家履行出资人职责，享有所有者权益，权利，义务和责任相统一，管资产和管人、管事相结合。 企业国有资产法（2008年10月） 国务院国有资产监督管理机构和地方国有资产监督管理机构，根据本级人民政府的授权，代表本级人民政府对国家出资企业履行出资人职责。 【例1-4多选题】建立企业总法律顾问制度应遵循的基本原则有（ ）。（08年真题） A.企业自主规范原则 B.从严约束国有企业原则 C.规范管理、守法经营原则 D.企业总法律顾问是企业高级管理人员的原则 【答案】ABD,(五)企业法律顾问协会 1企业法律顾问协会的特征 （1）依法成立的社会团体法人 （2）由企业法律顾问自愿加入 （3）为实现共同意愿按章程开展活动的自律性组织 （4）不具有营利性 经费来源：会员会费、政府资助、社会捐赠以及其他合法收入 经费使用：用于章程规定的业务活动；不得在会员中分配 2企业法律顾问协会的分类 （1）全国性和地方性企业法律顾问协会：民政部门登记；协会间没有隶属关系 （2）行业性和一般性企业法律顾问协会,3企业法律顾问协会会员 （1）会员类型：企业、事业单位、社会团体及其他经济组织；企业法律顾问协会；排除国家机关；章程规定 （2）个人会员：企业法律顾问；对其他从事法律工作的人员没有禁止性规定 4加入协会：自愿原则 5业务范围 依法维权；总结、交流；法律咨询；考试、培训；法制教育；处理纠纷；专题研究；奖励、处分,6全球企业法律顾问协会 （1）ACCAssociation of Corporate Counsel （2）成立时间：1982年 （3）性质：美国注册的非营利机构 （4）成员：企业内部具有正式员工身份的企业法律顾问 （5）主要工作 提供教育培训 提供法律资源库 促进横向交流 维护合法权益 （6）组织结构 董事会：企业总法律顾问组成；对组织的战略发展方向负责 职能部门：教育部；资源部；维权部；会员部；网络部 年会：每年召开一次,三、企业法律顾问 (一)企业法律顾问的特征 企业法律顾问，是指依法取得企业法律顾问执业资格，由企业聘任的专门从事企业法律事务工作的企业内部专业人员。 1企业内部人员 2专门从事企业法律事务的人员 3只从事与本企业生产经营和管理活动相关的法律事务 (二)企业法律顾问的任职条件 1形式要件 （1）具有企业法律顾问执业资格：通过全国执业资格考试；国家人事部、国务院国资委、司法部共同颁发执业资格证书 （2）由企业聘任 （3）注册备案：有效期为2年 2实质要件：专门从事企业法律事务工作的企业内部专业人员,【例1-5多选题】企业法律顾问的任职条件有（ ）。（07年真题） A.具有企业法律顾问执业资格 B.具有大学专科以上学历 C.经注册备案机关注册备案 D.具有大学本科以上学历 【答案】AC (三)企业法律顾问的管理体制 1国家主管部门管理 （1）2003年3月之前：原国家经贸委 （2）2003年3月之后：国务院国资委 2协会管理 3企业内部管理,(四)企业法律顾问的任务和工作原则 1企业法律顾问的任务 (1)促进企业依法经营管理：直接管理与间接管理途径 (2)防范企业法律风险：直接任务 (3)维护企业合法权益：根本任务 2企业法律顾问的工作原则 (1)依法执业原则：坚持社会主义法制，依法办事 (2)为本企业服务原则 (3)以管理为主原则：以事前法律防范、事中法律控制为主、事后法律补救为辅,(五)企业法律顾问的权利和义务 1企业法律顾问的权利 （1）管理和参与决策权：负责处理企业经营、管理和决策中的法律事务，对企业重大经营决策提出法律意见 （2）提出意见和建议权：对损害企业、出资人合法权益和企业违反法律法规的行为 （3）查阅资料权：工作需要；本企业有关文件、资料及财务报表、统计报表等 （4）调查取证权：依法向有关单位或者个人调查情况，收集证据 （5）其他权利：法律、法规；企业领导人授予 2企业法律顾问的义务 （1）遵守法律和企业规章，恪守职业道德和执业纪律：最重要、最基本义务 （2）依法履行职责，维护企业合法权益 （3）对办理的法律事务的合法性负责：非法律后果 （4）保守国家秘密和企业秘密 （5）其他义务：法律、法规、规章和企业规定 【例1-6多选题】下列选项中，属于企业法律顾问任务的是（ ）。（06年真题） A.从事企业法律事务工作 B.促进企业依法经营管理 C.维护企业合法权益 D.保证实现企业利润目标 【答案】BC,(六)企业法律顾问的专业技术等级制度 1法律与专业