一诺机械配套有限公司管理制度 - 1 - 安全风险分级管控管理制度安全风险分级管控管理制度 第一章第一章 总则总则 第一条第一条 目的 为加强安全生产工作，准确辨识安全风险，评价其风险程 度，并进行风险分级，从而进行有效控制，实现事前预防、消 减危害、控制风险的目的。 第二条第二条 范围 本办法适用于公司范围内安全风险的辨识、评价分级和控本办法适用于公司范围内安全风险的辨识、评价分级和控 制管理。安全生产双体系制管理。安全生产双体系/ /双重预防机制全套的资料，需要的双重预防机制全套的资料，需要的 话求球：话求球：324319245324319245。 第三条第三条 编制依据 安全生产法 （主席令第 13 号） 山东省安全生产条例 （2006 年 6 月 1 日） 关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的 通知 （鲁政办字201636 号） 关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推 进企业安全风险管控工作的通知 （鲁安发201616 号） 加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体 系建设工作方案 （鲁安办发201610 号） 第四条第四条 术语和定义 1）危险源（风险点）：危险源是指一个系统中具有潜在 能量和物质释放危险的、可造成人员伤害、在一定的触发因素 作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备 及其位置。它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事 . Word 文档 故的源头，是能量、危险物质集中的核心，是能量从那里传出 来或爆发的地方。 2）风险辨识：识别风险点的存在并确定其特性的过程。 3）风险评价分级：评估风险大小以及确定风险是否可容 许的全过程。 第五条第五条 公司成立安全风险分级管控领导小组,对安全风 险分级管控建设负全面领导职责。 组 长:李佩法 副组长:汪树岐 成 员:张文天 袁立伟 负责制定公司安全生产风险管 理作业指导书，全面推行 开展安全生产危害辨识工作并指导、审查、批准；负责审查重 大风险改进措施方案 安全科负责组织危害识别和风险评价工作，指导各单位进 行危害识别和风险评价工作，组织重大风险改进措施方案的审 查。 其他科室确保本单位危害识别和风险评价的人员有足够的 培训，组织本科室的危害识别和风险评价工作，在日常生产工 作中不间断进行危害识别和风险评价工作，编制本科室的危害 /风险记录，开展隐患治理工作。 第二章第二章 安全风险的辨识安全风险的辨识 第六条第六条 风险点的分类 根据公司生产的特点及生产现场的实际情况，将公司范围 内的风险点分成以下两大类： 1.生产现场及其他区域的物的不安全状态、作业环境的不 . Word 文档 安全因素及管理缺陷； 2.作业过程中的人的不安全行为。 第七条第七条 危害因素造成的事故类别及后果 危害因素造成的事故类别，包括物体打击、车辆伤害、机 械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍 塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害。 危害因素引发的后果，包括人身伤害、伤亡疾病、财产损 失、停工、 、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等。 第八条第八条 风险点辨识的方法 1.静态分析静态分析：以安全检查表法（SCL）对生产现场及其他 区域的物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行 识别。 1）安全检查表编制的依据 有关标准、规程、规范及规定； 国内外事故案例和企业以往的事故情况； 系统分析确定的危险部位及防范措施； 分析人员的经验和可靠的参考资料； 有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。 2）安全检查表分析步骤 按专业列出设备设施清单(参照表 1-1)。 表表 1-11-1 设备设施清单设备设施清单 专业： NO: 序号序号设备名称设备名称所在部位所在部位备注备注 1 . Word 文档 确定编制人员。包括熟悉系统的各方面人员，如专工、 值长、班长、值班员、检修员、安全员等。 熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条 件、布置和已有的安全卫生设施。 收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制 度及本系统过去发生的事故资料，作为编制安全检查表的依据。 判别危害因素。按功能或结构将系统划分为子系统或单 元，逐个分析潜在的危险因素。 列出安全检查分析评价表。针对危险因素和有关规章制 度、以往的事故教训以及本单位的检验，确定安全检查表的要 点和内容，填入安全检查分析（SCL）评价表 （参照表 1- 2）相应内容。 表表 1-21-2 安全检查分析（安全检查分析（SCLSCL）评价表）评价表 区域区域/ /工艺过程：工艺过程： 装置装置/ /设备设备/ /设施：设施： NO:NO: 序序 号号 检查项目检查项目标准标准 产生偏差的产生偏差的 主要后果主要后果 现有安全控制措施现有安全控制措施 可能可能 性性 （L L ） 严重严重 程度程度 （S S ） 风险风险 度度 (R)(R) 风险风险 等级等级 建议改正建议改正/ / 控制措施控制措施 备注备注 1 2 分析人员： 分析日期： 2.动态分析动态分析：以作业危害分析法（JHA）并按照作业步骤 分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。 1）作业活动的划分 2 . Word 文档 按作业区域和作业类别（检维修类、生产操作类）进行划 分。 2）作业危害分析的主要步骤 划分并确定作业活动，填入作业活动清单 （参照表 2-1） 。 表表 2-12-1 作业活动清单作业活动清单 NONO： 序号序号作业区域作业区域作业活动作业活动作业类别作业类别备注备注 1 2 将每项作业活动分解为若干个相连的工作步骤（注：应 按实际作业划分，要让别人明白这项作业时如何进行的，对作 业人员能起到指导作用。如果作业流程长、步骤多，可先将该 作业活动分为几大块，每块为一个大步骤，再将大步骤分为几 个小步骤） 。 辨识每一步骤的潜在危害填入工作危害分析（JHA） 评价表 （参照表 2-2） 。 表表 2-22-2 工作危害分析（工作危害分析（JHAJHA）评价表）评价表 作业区域： 作业活动： NO: 序序 号号 工作步骤工作步骤 危害或潜在事件（人、危害或潜在事件（人、 物、作业环境、管理）物、作业环境、管理） 主要主要 后果后果 现有控制措现有控制措 施施 可能可能 性性 （L L ） 严重严重 程度程度 （S S ） 风险风险 度度 (R)(R) 风险风险 等级等级 建议改正建议改正/ / 控制措施控制措施 分析人： 分析日期： 对危害因素产生的主要后果分析。按照第六条对危害因 素产生的主要后果进行分析。 . Word 文档 第三章第三章 安全风险的评价分级安全风险的评价分级 第九条第九条 风险度（危险性） 危害因素辨识出后需要将危险程度量化，即需要计算每项 危害因素的风险大小，即风险度或危险性，据此分析判断并确 定风险等级。 第十条第十条 风险评价分级方法 采用风险矩阵法（LS）进行风险大小的判定。 第十一条第十一条 风险矩阵法（LS） 本方法的风险度是指事件发生的可能性与事件后果的结合。 即： R=LS L 代表事故发生的可能性 S 代表事件后果严重性 R 代表风险值 本风险矩阵法把风险等级分为 4 级，分别是：1 级（很高） 、 2 级（高） 、3 级（中） 、4 级（低） 。 第十二条第十二条 风险矩阵法（LS）判断准则 表表 3-13-1 事故发生的可能性事故发生的可能性 L L 判断准则判断准则 等级标准 5 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被 发现（没有监测系统） ，或在正常情况下经常发生此类事故或事件。 4 危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测， 或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或 预期情况下发生 3 没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等） ，或未严格按 操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统） ，或曾经 作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。 2 危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施， . Word 文档 并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。 1 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识 相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。 表表 3-23-2 事件后果严重性事件后果严重性 S S 判别准则判别准则 等级 法律、法规及其 他要求 人员 财产损失/ 万元 停工企业形象 5 违反法律、法规 和标准 死亡 50 部分装置（2 套）或设备 重大国际影 响 4 潜在违反法规和 标准 丧失劳 动能力 25 2套装置停工、 或设备停工 行业内、省 内影响 3 不符合上级公司 或行业的安全方 针、制度、规定 等 截肢、 骨折、 听力丧 失、慢 性病 10 1 套装置停工 或设备 地区影响 2 不符合企业的安 全操作程序、规 定 轻微受 伤、间 歇不舒 服 10 受影响不大， 几乎不停工 公司及周边 范围 1 完全符合无伤亡无损失没有停工 形象没有受 损 表表 3-33-3 安全风险等级判定准则及控制措施安全风险等级判定准则及控制措施 R R 风险 度 等级 应采取的行动/控制措施实施期限 20-25 1级 巨大风险 在采取措施降低危害前，不能继续作业，对 改进措施进行评估 立刻 15-16 2级 重大风险 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序， 定期检查、测量及评估 立即或近 期整改 9-12 3级 中等 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训 及沟通 2 年内治 理 8 4级 可接受、轻微 或可忽略的风 险 可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期 检查或无需采用控制措施 有条件、 有经费时 治理或需 保存记录 表表 3-43-4 风险矩阵表风险矩阵表 . Word 文档 5 低中高很高很高 4 低低中高很高 3 低低中中高 2 低低低低中 后 果 等 级 (S ) 1 低低低低低 1 事 故 2 可 能 3 性（L） 4 5 第四章第四章 安全风险的控制安全风险的控制 第十三条第十三条 风险管控要求 风险管控原则如下： 4 级：轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的） 。科室 应引起关注，负责 4 级危害因素的控制管理，所属班组具体落 实；需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。 3 级：中度（显著）危险，需要控制整改。公司、科室应 引起关注，负责 3 级危害因素的控制管理，所属科室具体落实； 应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定 并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤 害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性 . Word 文档 和是否需要改进的控制措施。 2 级：高度危险（重大风险） ，必须制定措施进行控制管理。 公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理，具体由安全 科和各职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行 中的工作时，应采取应急措施，并