OHS管理体系认证审核的策划与准备 第一节 组成审核组 第二节 确定审核范围 第三节 制定审核计划 第四节 审核工作文件准备,第一节 组成审核组,一 审核组的组成 认证机构根据受审核方的规模、健康安全风险特点组成审核组，审核组由审核组长、审核员、技术专家组成。,确定审核组的规模和组成时，应考虑： 审核组应有满足规定级别要求的审核员； 审核组应至少配备一名有相关专业能力的成员； 审核组成员不应与受审核组织存在利害关系，且未向受审核方提供过有关OHS管理体系的咨询服务； 审核组成员应能协调合作。,审核组在整体上应具备的能力： 能够充分、准确判断被审核方与相关职业健康安全法律、法规和其他要求的符合性； 能够准确界定组织的活动领域，确认组织全部活动范围内产生的典型职业安全危险，评估与每个识别出的职业健康安全危险有关的风险，以及减轻和控制的技术； 准确掌握受审核方有关职业健康安全方面的特殊性，有能力对其职业健康安全管理体系中有专业特点的活动进行控制的有效性做出恰当评价； 了解被审核方OHS管理体系有关的技术和法律的发展情况。,二 审核组长 审核组长主导审核工作的全过程，对审核工作质量起着关键作用。 1 审核组长的条件 应为注册的OHS管理体系审核员； 具备一定的组织、管理、协调和处理审核中各种问题的能力； 具有相应的专业能力和广泛的相关技术知识； 具有对管理体系的整体有效性作出判断的能力。,2 审核组长的职责 与委托方商定审核依据和范围； 获取实现审核目的所需的背景资料； 负责组织OHS管理体系的文件审核； 负责制定审核计划，分配审核任务； 协调工作文件的准备，指导编制审核检查表； 主持第一阶段和第二阶段的现场审核，并对审核过程进行有效的控制； 及时与受审核方领导沟通； 组织编写和提交审核报告； 组织跟踪审核。,三 审核员 1 审核员的条件 注册审核员或实习审核员； 能全面、正确理解OHS管理体系规范； 掌握OHS体系审核的程序、方法和技巧； 了解相关的法律法规和其它要求； 具有一定的职业健康安全知识，能够识别健康安全危险源，进行风险评估，并了解其相关的影响。 具备审核工作所必须的个人素质和能力（包括表达能力、交际能力、判断能力等）,2 审核员职责： 服从审核组长的指导，支持审核组长开展工作； 在审核组长的指导下编制分工范围内的工作文件； 独立完成分工范围内的现场审核任务，收集和分析有关的审核证据，编制不符合报告，进行审核组内部交流，报告审核结果 保管好与审核有关的文件，并按规定归还这些文件； 验证受审核方所采取的纠正措施的有效性。,四 技术专家 审核组的专业能力不足时，可以安排技术专家加入审核组。 1 技术专家的条件 对该专业范围的危险源辨识、风险评价以及风险控制的技术相当了解； 对该专业范围相关的法律法规相当了解； 对审核程序和审核工作特点有一定的了解。 2 技术专家的职责 为审核组提供专业技术支持。 （参与关键要素/过程的审核、不单独成组实施审核）,第二节 确定审核范围,确定审核范围是界定受审核的OHS管理体系承诺和实施的责任范围，有助于明确审核的内容和界限。 一 审核范围的重要性 1 审核准备和实施审核的依据 2 认证证书和宣传材料的重要内容 3 向相关方证明体系符合性的证据,确定审核范围需考虑的因素,申请认证组织所涉及的活动、产品或服务的类别和性质； 与活动、产品或服务有关的场所及场所的分布状况和地理位置； 受审核方的组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围； OHS风险及其影响的独立性和关联性； 有关活动、产品或服务所需的法规要求、标准和其他引用文件； 受审核方的特殊要求，即是否有排除在审核范围之外的场所和地点。,审核范围的确定,1 组织的管理权限 2 组织的活动领域 3 组织的产品范围 4 组织的现场区域 对一个OHS管理体系审核范围的描述可以同时使用产品、活动、区域三个要素。 在证书的审核范围内常列明产品和活动，同时列明被审核的区域地址。,审核范围描述举例： - XXX的设计、生产制造、销售、安装和销后服务及相关管理活动所涉及的职业健康安全管理 - 进出口贸易及相关管理活动所涉及的职业健康安全管理 - 客房、餐饮、娱乐服务及相关管理活动所涉及的职业健康安全管理 - 电梯安装服务所涉及的职业健康安全管理 - 建筑施工过程及相关活动的职业健康安全管理,第三节 制定审核计划,审核计划是确定现场审核的人员、日程安排以及审核路线的文件，是指导现场审核工作的重要依据。 由于OHS管理体系认证审核一般分为两个阶段进行，所以审核计划应按第一阶段和第二阶段审核分别编制。 第二阶段审核计划应在第一阶段审核的基础上制定。,审核计划的内容,1 审核的目的和范围 2 审核依据 3 审核日期和地点 4 审核组成员 5 审核日程 6 保密承诺 7 审核报告的内容、格式，预计发布的日期和分发范围。 8 审核工作语言，陪同人员说明，差旅安排等。,第一阶段和第二阶段审核计划的差异,例：OHS管理体系审核第一阶段现场审核计划,组织名称：伟业服装公司 组织地址：北京市三环北路7号 审核目的：评价公司的OHS管理体系是否具备审核条件，为第二阶段审核做准备 审核范围：皮革服装设计、生产、销售及相关管理活动的职业健康安全管理 审核类型：认证审核第一阶段 审核依据：GB/Z*规范；公司的OHS管理体系文件；合同；法律法规及其它相关规定 现场审核日期：2000年12月4日 审核语言：中文/国语 审核组长：李* 审 核 员：张* 分组情况：A组：李* ; B组：张*,例：OHS管理体系审核第一阶段现场审核计划(续) 审核活动安排:,例：OHS管理体系审核第一阶段现场审核计划(续),说 明： 1 审核实施过程中，审核组长可以根据审核实施情况在征得贵方同意后，对审核计划进行调整。 2 审核报告将在现场审核结束后向贵方提供。 保密承诺： 审核组人员对贵方提供的文件、资料及在审核过程中所获得的贵方信息除向WIT总部报告外，未得到贵方同意，不向第三方透露。 拟制人：李* 批准人：林* 批准日期：2000/11/20,审核工作量,在计算审核工作量时，应综合考虑以下因素： 1 企业的类型 不同行业的企业，其危险源、安卫风险不同，所需的审核人日往往不同。如煤矿、化工、建设等行业，危险源较多，风险较大；而服务性行业如酒店、银行则危险源较少，风险较小。同样员工人数时，前者的审核工作量通常要大于后者。,2 企业的规模 主要考虑员工人数、建筑面积、生产方式和厂区分布等因素，即使是员工人数相同，而其它几方面的因素不同，其审核工作量也不同。 3 现场数量 多现场和单一现场的审核工作量相差是较大的。对多现场的审核人日应考虑抽样数量的多少。,第四节 审核工作文件准备,审核工作文件： 审核员在现场审核中所使用的文件资料、审核技术指导书、审核检查表和审核记录表单等。,审核组长应准备以下文件,申请认证组织的OHS注册申请书； 申请认证组织的组织机构图及平面布置图； 申请认证组织的工艺/业务流程图； 申请认证组织的营业执照复印件； 申请认证组织的职业卫生安全手册、程序； 审核用工作表单； 与申请认证组织相关的法律、法规及其它要求清单及内容； 与申请认证组织相关的其它适用的背景资料，例如危险化学品清单； 检查表。,检查表的作用,通过文件审核和对受审核方背景情况的了解，策划出有效的审核思路 保证审核的节奏性和连续性 确保审核的一致性,检查表的内容,检查表通常由各认证机构跟据自已的规定要求设计的统一表格，一般应包括以下内容： 受审核部门、审核时间、审核员； 审核内容，即“查什么”； 审核思路，即“怎么查”，应包括审核步骤和具体方法，是检查表的主体和精华； 审核记录，即实际审核发现的记录。,检查表的编制方法,1 编写前的准备工作 认真阅读受审核方的体系文件， 了解受审核部门所从事的活动和体系文件对该部门的各项要求， 了解该部门可能存在的危险源和风险， 查阅有关法律法规和标准文件对有关活动的安卫管理要求。,2 编写检查表的要点 主要是根据审核依据，列出“审核要点”和“审核方法”。 按要素审核时，可考虑依“要素要求-相关部门-工作内容-实施过程-实施结果”的思路提出审核内容； 按部门审核时，可考虑依“部门职责-危险源-风险-目标指标-管理方案-运行控制-监测”等思路提出审核内容。,3 编制检查表的注意事项 既要考虑受审核部门所涉及标准的有关要求，也要考虑要素之间的逻辑关系，还要考虑法律法规及其他要求。 审核内容应以GB/ZXXX审核规范、受审核方的文件、相关法律法规要求为依据，不能以审核员自已的主观观点或要求为依据。 第一阶段审核、第二阶段审核分别编制，在深度和广度上反映出两个阶段不同的审核要求。 审核组长应对检查表进行审查，以保证审核的系统性、一致性和完整性。 现场审核时，可以根据实际情况对审核内容和方法进行调整和补充。 妥善保管，不应提交组受审核方。 灵活运用。,职业健康安全管理体系审核检查表示例,第三章 第一阶段审核,第一节 第一阶段审核概述 第二节 文件审核 第三节 现场审核的内容和方法 第四节 审核结论及报告,第一节 第一阶段审核概述,一 第一阶段审核的目的 了解受审核方职业健康安全管理体系的基本情况。 确定第二阶段审核的可行性。 确定第二阶段审核的重点。,二 第一阶段审核的内容和程序,1 文件审核 审核组长或由审核组长指定的审核员 评审文件是否符合标准的要求 通过文件审核应充分了解受审核方的职业健康安全现状，特别是受审核方的危险源及其影响 2 制定审核计划,3 现场审核 第一阶段审核的现场审核没有严格的首、末次会议等固定形式，各认证机构可自行规定。 1 审查体系文件、有关证明资料； 2 与职业健康安全管理者代表交谈了解有关体系的整体运行情况，特别是法律法规的要求 3 查阅体系运行的有关记录，包括组织的内审符合GB/Z*职业健康安全规范的要求 4 现场调查（如生产现场的工艺过程、动力现场和健康安全设施现场），了解组织的主要危险源及其影响。 5 相关的文件 6 现场审核结束前，审核组长应与受审核方沟通，通报第一阶段审核的结论，指出其存在的问题，提出纠正的要求；确认审核范围；确定第二阶段审核的条件和具体事宜。,4 审核报告 第一阶段审核完成后，审核组长负责编写审核报告，报告内容包括现场审核的实施情况与总体结论、发现的问题及下一步工作的重点。,三 第一阶段审核的要求,1 审核组长要负责和参与第一阶段审核工作，了解受审核方职业健康安全管理体系的概况，安排第二阶段审核的事宜。 2 第一阶段审核不需对标准的所有要素进行审核，而是有侧重点的审核。 3 第一阶段审核中发现并确定的不符合，可开出“不符合报告”，也可列出问题清单，通知受审核方予以纠正。纠正情况可以在第二阶段审核时验证。但如属严重不符合，需待严重不符合纠正后，才进行第二阶段审核。 4 第一阶段审核完成后，审核组长应编写审核报告。,在以下特定情况下，第一阶段审核可不进行现场审核： 受审核方组织规模及现场范围很小，危险源明确且都是一般危险源； 审核组长已充分了解受审核方的现场及其危险源与影响，认为具备认证审核的条件； 审核组有充分的资源保证，在受审核方的配合下，可确保一个阶段的审核能满足审核的全部要求。,第二节 文件审核,一 文件审核的目的 1 审查受审核方的职业健康安全管理体系文件是否满足GB/Z*职业健康安全管理体系规范及相关职业健康安全法律法规的要求，从而确定能否进行现场审核。 2 通过体系文件了解受审核方的职业健康安全管理体系情况，以便进行审核准备。,二 文件审核的要求 1 审查文件的符合性 职业健康安全管理体系规范和法律法规的全部要求，不应回避和遗漏。 2 审查文件的系统性 是否包括了组织全部职业健康安全管理活动的控制要求和规范规定的应形成程序的文件，但这些程序不一定要与规范的要素一一对