广东电网公司技改检修项目管理概述,内容,一、管理制度及流程介绍 二、高风险事项及其管控措施 三、规范化管理建议和预防措施,第一部分、广东电网公司大修技改项目管理、标准及业务流程管理制度介绍,1.广东电网公司技术改造管理办法 2.广东电网公司修理项目管理办法 3.广东电网公司生产项目承包商管理办法 4、相关预算标准：主网及非生产类修理项目预算标准、配网修理项目预算表、试验检验项目预算标准,广东电网公司技术改造管理办法简介,1、印发时间：2010年1月 2、管理内容： 1）技术改造主要原则 2）技术改造主要方向 3）技术改造规划 4）技术改造项目分类 5）技术改造项目库管理 6）技术改造项目资金来源 7）技术改造项目年度预算 8) 技术改造项目资金使用 9)年度技术改造计划编制 10）年度技术改造计划审批下达 11）技术改造项目变更及计划调整 12）技术改造项目设计管理 13）技术改造项目施工管理 14）技术改造工程监理管理、物资管理、合同管理、竣工验收管理、工程竣工资料管理等,广东电网公司技术改造管理办法简介,3、涉及业务流程： 1）技术改造规划流程 2）技术改造项目立项审批流程 3）技术改造项目变更及计划调整流程 4）外协单位委托流程 5）技术改造项目资金计划申请审批流程 6）技术改造项目工程验收结算流程 7）技术改造项目电子化移交流程,广东电网公司修理项目管理办法简介,1、印发时间：2010年1月 2、管理内容： 1）修理原则 2）修理项目库管理 3）年度修理项目计划申报、审批、下达管理流程 4）非计划修理应急费用管理 5）修理资金管理 6）修理项目变更及计划调整 7）修理项目工程结算管理 8) 修理项目资料电子化移交管理 9) 修理项目后评估管理,广东电网公司修理项目管理办法简介,3、涉及业务流程： 1）技术修理项目库管理 2）技术修理项目立项审批与下达流程 3）技术修理项目变更及计划调整流程 4）技术修理项目外协单位委托流程 5）技术修理项目资金计划申请审批流程 6）技术修理项目工程验收结算流程 7）技术修理项目电子化移交流程,广东电网公司生产项目承包商管理办法简介,1、印发时间：2012年2月 2、生产项目是指列入广东电网公司生产技术部归口管理的生产技改项目、生产经营性项目（包括修理、试验检验、委托运行维护）。 3、管理内容： 1）生产项目承包商资信管理 2）生产项目承包商安全管理 3）生产项目承包商作业人员资格认定考核管理,一、制定依据：依据国家、行业以及上级部门现行的有关标准、规程并结合 生产运行情况而制定 二、适用范围：适用于10500kV输变电设备的修理管理、安健环类修理项目管理、环评类修理项目管理、信息类修理项目管理、计量类修理项目管理、试验检验项目管理及配电设备的大修、日常维修、安健环类修理项目管理 三、分为主网及非生产类修理项目预算标准、配网修理项目预算表、试验检验项目预算标准三册,广东电网公司生产经营项目预算标准,上报下年度项目库（7月),网省公司审查(9月),项目库(10月),各地市局组织 初设(10月),项目初设、实施方案(图纸)审查 (12月),物资 物资 申购 (3月前),确定 年度 项目 (12月）,确定施工、监理等承包商（含核对承包商作业人员资格、备案情况、分包合同备案情况、分包审批情况） （5月）,组织项目负责人、专职监护人、运行站（所）负责人及施工单位、监理单位、设计单位相关人员现场勘查,根据勘察结果进行风险评估并编制作业风险评估及管控表，经安全第一责任人审批。,根据施工方案、作业风险评估及管控表要求，责任人在开工前落实完成准备阶段的控制措施,工作负责人根据作业风险评估及管控表，组织编写作业表单（外委工作编写施工方案）及完成施工方案审查,办理工作票、履行工作许可手续后，工作负责人向工作班成员进行现场交底，同时交代作业风险评估及管控表的内容；,作业过程广东电网公司生产项目承包商管理办法要求严格执行国家、公司有关安全工作规定和作业指导书，做好安全风险预控,完成开工审批手续 （提供项目概况表、施工作业人员备案表、施工合同、安全协议、项目施工方案、作业风险评估及管控表）,建设单位组织运行单位、施工单位、监理单位、设计单位相关人员开展施工图图纸审查,上报 预算 (4月),竣工验收、新设备投产启动、更新生产台账、新设备贴标、退运设备结余物资登记及回收,办理项目结算、项目决算、固定资产转资工作,技改修理项目全过程管理框架,技改修理项目库管理流程,技改修理项目库管理流程关键节点,一、项目库的来源： 1.经审查批准的五年规划技术改造项目。 2.经设备状态评估后，设备状态报告明确需要设备修理或改造的项目。 3.经设备状态检修后，状态检修决策明确需要设备修理或改造的项目。 4.经设备（故障）、缺陷分析后，分析报告明确需要设备修理或改造的项目。 5.反措、安措项目。 6.省公司或地市局局指定的项目。 二、项目库的审核 1.做好相关项目库动态管理，严格控制入库项目质量，及时掌握技术改造项目更新情况，避免重复立项。 2.在技术改造项目库中按一个变电站或一条线路为单位，相应地建立改造档案，包括已改造项目、正在改造项目、计划改造项目，避免重复立项。 三、设置项目评价因子的权重，为各项指标打分，对项目进行重要性排序 分别根据 广东电网公司技改项目预算准入优选模型评分细化标准 进行优选评分。 经审核后按项目轻重缓急程度进行排序。,技改修理项目立项审批与下达管理流程,形成计划草案 各项目实施单位填报技改修理项目库，局生产技术部每年8月下达修理项目申报指引，各单位按指引要求在修理项目库中选取项目，考虑各项目的轻重，排序上报，编制各单位年度计划。 汇总优选 省公司生产技术部对各地市供电局上报的计划草案汇总优选、下达,技改修理项目立项审批与下达管理流程关键节点,生产项目设计审查,生产项目设计审查流程关键节点,组织本部门审查项目设计方案 1、各部门大修技改专责在本年度项目下达后组织委托设计单位开展勘查设计工作； 2、各部门大修技改专责按时间节点组织召开本部门本年度生产项目设计方案审查； 3、各部门大修技改专责将审查结果以会议纪要形式发文。 4、项目设计方案确定后不得随意变更,技改修理项目设计变更管理流程,技改修理项目外协单位委托（招标采购）管理流程,技改修理集中招标管理流程,技改修理项目资金计划申请审批业务流程,技改修理项目资金计划申请审批业务流程关键节点,编制月度资金计划 根据合同条款及工程实际进度编写资金使用计划,内容,一、广东电网公司大修技改项目管理的制度及管理流程介绍 二、对大修技改项目管理中容易发生的高风险事项及其管控措施探讨 三、结合各种审计和检查发现的主要问题，提出对大修技改项目规范化管理的建议和预防措施。,容易发生高风险事项阶段：1、项目立项阶段2、勘察设计阶段3、招投标及合同管理阶段4、项目实施阶段5、项目资金管理6、竣工验收和项目结（决）算阶段7、工程档案管理阶段,对大修技改项目管理中容易发生的高风险事项及其管控措施探讨,1、项目立项阶段高风险事项主要有： （1）技改修理项目的立项是否合法合规。有无重复立项、虚假立项行为的发生；有无不可行、准备不足却立项的情况；有无超标准立项、无项目计划立项的情况，甚至存在弄虚作假、徇私舞弊行为的。 （2）项目规划与立项环节流程控制的是否健全及有效。 （3）技改修理项目费用预算是否合规、合理。 （4）项目可行性研究报告编制的依据是否充分；项目可行性研究的申报、核准是否遵循程序。 （5）项目立项时是否充分考虑使用本单位闲置物资和全省闲置物资，相关工作是否执行广东电网公司闲置物资管理办法的规定。 （6）年度技术改造项目计划是否主要来源于技改规划项目库，按技术改造项目优先等级在技术改造项目库中选取。如确因当年生产情况需新增技术改造项目库以外的技术改造项目是否不超过技术改造项目总数的10。 （7）项目立项是否按照广东电网公司资产全生命周期的要求，严格控制设备提前报废。是否存在固定资产未达到折旧年限就列入改造的技改项目，是否存在投产未超五年且未经公司总经理批准的主设备改造项目。 （8）续建项目续建年限是否符合公司规定。500kV电压等级技术改造项目在4年内完成，220kV和110kV电压等级技术改造项目在3年内完成，通信技术改造项目在2年内完成，工器具购置技术改造项目在当年完成，修理项目原则上应当年立项当年完成，未按以上规定完成的技改项目和重大输变电大修项目是否有专项报告上报省公司批准并取得批复同意。 （9）县级子公司项目是否先报所在地区供电局审查同意后由地区供电局上报省公司审查，地区供电局的审查程序和过程是否符合要求。 （10）调整的项目是否符合规定。年度预算200万元及以上技术改造项目年度预算变化不超过+5%，或者年度预算200万元以下技术改造项目年度预算增加不超过10万元的，由直属各单位进行调整，超过此规模，报省公司核准，并在预算调整时下达。修理项目在执行过程中费用变化，不超过预算费用的5%或10 万元内的，由各直属单位进行调整，超过此规模，由省公司核准，调整后项目费用在年中预算调整时统一下达。 2、管控措施： (1)加强项目申报管理，严格按广东电网公司技术改造管理办法、广东电网公司修理项目管理办法、广东电网公司生产项目承包商管理办法、 中国南方电网有限责任公司生产项目预算标准、准入条件与项目命名规范管理办法要求立项。 (2)确定统一、规范、实用的项目准入条件和项目命名规范。 (3)建立项目台帐，形成有效的项目历史档案，避免重复立项。,高风险事项 项目立项阶段,1、高风险事项主要有： （1）勘察设计承包单位的选择委托过程是否合法合规。检查勘察设计费用估算达到公开招标标准的项目是否采取公开招标方式选择勘察设计承包单位，勘察设计承包单位是否有相应资质。未达到公开招标标准的项目勘察设计承包单位的选择程序是否合法、公平、公正，是否制定统一的选择标准和程序并贯彻执行。 （2）勘察设计费用的取费是否符合国家和有关概预算定额的规定。 （3）项目设计是否按经批准的规模和标准进行，是否符合国家、行业的标准、规范，以及省公司的有关规定，满足相应的设计深度要求，方案优化，造价合理。 （4）是否按省公司立项申报指引的要求进行初步设计，重点技术改造项目应全部进行初步设计，设计单位是否按设计合同的质量、进度要求向建设单位提交初步设计文件，由建设单位审核合格后报送省公司审查。 （5）初设方案及概算是否依照可行性研究批复进行设计、审查和批准；是否遵循规范程序报审和批复。 （6）施工图设计和预算编制是否与初设保持一致，并符合国家、电力行业、南方电网公司现行有关技术标准、规程、规范、技术条例等，是否落实公司推行各电压等级通用或典型设计的原则。 2、管控措施： (1)加强修理技改项目设计管理，严格按管理办法要求明确设计管理要求及设计审核、设计变更要求。 (2)加强设计单位评价考核，根据广东电网公司生产项目承包商管理办法明确承包商资信评价考核管理。,高风险事项 勘察设计阶段,1、本阶段高风险事项主要有： （1）是否严格按照公司招投标管理办法的相关规定，对需要进行招投标的项目严格履行招投标程序，各种招投标文件是否齐全，招投标过程记录是否完整。 （2）招标活动是否坚持“推荐、组织、评标、定标”相分离的原则。 （3）相应单位是否具有合法的、符合项目要求的资质，设备物资供货单位是否具有合法资质、是否具有市场准入资格。 （4）是否存在招投标确定的单位与实际履行义务的单位不一致的情况。 （5）合同是否与招标文件和投标文件一致，中标人签订的分包合同是否经招标人同意，分包单位是否符合资质要求，投标人是否在投标书中已经事先声明。 （6）合同签订主体是否合法，对规定要求订立合同的事项是否都签订有合同并规范管理；是否存在合同签订主体、履行权利义务主体及价款收付主体不一致的情况。 2、管控措施： 要求各项目实