,国际申请的受理及检索程序 国家知识产权局专利局 初审及流程管理部 PCT一处,第一节 PCT申请的提交 一、受理局的概念 1、本国的国家局 2、政府间组织 二、向何处提交PCT申请 1、应当向主管受理局提交 2、也可以向国际局提交 3、当有多个申请人时，可由申请人作出选择,三、PCT申请的提交方式及地点 1、 面交 （国家知识产权局专利局受理处PCT组） 2、 邮寄 （国家知识产权局专利局受理处PCT组） 3、 传真 （受理处PCT组 010-62019451) 4、 PCT-SAFE （电子申请提交）,一、检查确定国际申请日的条件 1、受理局收到国际申请之日为国际申请日, 但必须符合以下条件（条约第11条） 申请人具有提出国际申请的资格； 使用规定语言；（中文或英文） 提出国际申请的意图； 至少写明一个申请人的姓名； 一份说明书； 一份权利要求书,2、不能确定国际申请日的处理： 通知申请人在规定期限内改正，以收到改正文件之 日为国际申请日； 申请人主动在受理局首次收到文件之日起两个月内 改正，以收到改正文件之日为国际申请日； 将未使用规定语言的申请转送国际局 3、发出国际申请号与国际申请日通知书: PCT/RO/105表格 国际申请号结构： PCT/CN2009/001234 PCT-SAFE： PCT/CN2009/070123 日期的标注：01.10月2009(01.10.2009) 01.Oct.2009(01.10.2009),二、形式审查 1、对申请文件进行形式审查 （包括对请求书、说明书、权利要求书、附图及其 他文件的形式审查） 2、改正形式缺陷导致申请日的推迟 检查提及的附图是否提交 对缺少附图的处理,3、申请文件遗漏部分的补充 申请日2个月内通过援引在先申请方式加入 国家的保留 4、不影响申请日的改正 受理局依职权改正 通知申请人改正,请求书（PCT/RO/101表）样页,三、优先权要求的审查 1、根据PCT细则4.10对优先权要求进行审查 不符合巴黎公约优先权原则的，优先权要求被视 为未提出 未在规定的期限内答复，优先权要求被视为未提出， 但下列情况除外： - 声明与文件内容不一致 - 未提供在先申请号 2、优先权的恢复 国际申请是在优先权日14个月内提出 恢复优先权声明 缴纳优先权恢复请求费 国家的保留,3、优先权的改正或增加 申请人应当在优先权日起16个月内，或者当优先权日发生 变化时，自变化后的优先权日起16个月内，以先届满的日期 为准，提交优先权改正或增加请求。 申请人也可以自申请日起4个月内提交优先权改正或增加请求。 4、优先权文件的提交 在先申请文件副本（优先权文件）应当在优先权日起 16个月内向国际局或受理局提交。 如果在先申请是一份国家申请，可以请求受理局制作 优先权文件副本并向国际局传送。,四、 费用的缴纳及审查 1、申请人应当自提交申请文件之日起1个月内缴 纳费用 2、费用的提交方式及地点 窗口面缴（现金、支票、POS刷卡） 银行转账 缴费公司,3、 检查费用、向国际局传送费用 对未及时缴费的申请，通知申请人在滞纳期内 补交 对未在滞纳期内补缴费用的申请宣布视为撤回,五、 登记本和检索本的传送 1、必须获得国家安全许可 2、自收到申请文件之日起一个月内传送 - 登记本（申请原件）- 国际局 - 检索本（电子件）-国际检索单位 - 受理本 （复印件）- 受理局,第三节 提交PCT申请的特殊要求,中国专利法第二十条规定，申请人提出国际申请的，事先要报经国务院专利行政部门进行保密审查。 对未经保密审查直接向国际局提出PCT申请的，在中国申请专利的不授予专利权。,第四节 国际检索单位及职能,一、国际检索单位（ISA） 奥地利专利局（AT） 澳大利亚专利局（AU） 加拿大知识产权局（CA） 中国国家知识产权局（CN） 欧洲专利局（EPO） 西班牙专利商标局（ES） 芬兰专利登记国家委员会（ FI ） 日本专利特许厅（ JP ） 韩国知识产权局 （KR） 瑞典专利登记局（SE） 俄罗斯知识产权专利商标联邦服务部 （ RU ） 美国专利商标局（ USPTO ） 北欧专利组织（XN (NPI)） 即将成为国际检索单位的局: 巴西专利局（BR） 印度专利局（IN）,二、国际检索单位的职能 1、检查发明单一性 （细则13、40） 2、检查发明名称、摘要 （细则37、38） 3、在权利要求书的基础上进行国际检索（条约15（3）、细则33） 4、明显错误更正的许可 5、作出报告/不作报告 - 作出书面意见,第五节 国际检索程序 一、主管国际检索单位的确定 1、由受理局确定主管国际检索单位，并通知国际局 2、国际局受理的国际申请按照申请人的国籍或居所 确定相应的主管国际检索单位 3、受理局确定多个国际检索单位的情况下，申请人 可以作出选择 二、国际检索单位的任务 努力发现相关的现有技术，在原始申请文件基础上 提供关于专利性的初步意见,三、国际检索前允许的改正和更正 1、关于明显错误的更正（细则第91条） PCT/ISA/216表、PCT/ISA/217表 2、删除违反公共秩序和道德的内容（细则第9条） PCT/ISA/218表 3、修改发明名称（细则第37条） 4、修改摘要（细则第38条）,四、 不作国际检索的情况 1、国际申请涉及规定的不要求进行检索的主题（细则第39条） 2、说明书、权利要求书或附图不符合要求，以至于不能进行 有意义的检索（条约第17（2）(a）(ii)） 3、没有提供序列表及计算机可读形式的序列表，以至于不能 进行有意义的检索（细则第 13 条之三.1（c） 4、提交的序列表不符合行政规程中附件C的规定（细则第13条 之三.1（d） 5、在规定的期限内未缴纳后提交费 6、权利要求书的撰写不符合要求（细则第6.4条） 全部内容不能作出检索,发出通知书 PCT/ISA/203,五、 缺乏发明单一性的申请的处理 1、发明单一性标准（细则第13条、行政规程附件B） 2、不符合发明单一性要求的申请处理程序（条约第17条(3) ） 通知在一个月内缴纳检索附加费（PCT/ISA/206表） 对拒绝交费的处理 3、异议程序 提出异议同时应缴纳异议费，并成立三人异议小组。 异议成立，退回检索附加费及异议费。,六、国际检索的要求 1、与国际检索有关的现有技术 国际申请日前公布的与有关的世界任何地方的书面 公开 国际申请日前发生的与发明有关的口头公开、使用、 展示等事实，并且记载在随后的书面公开中 其公布日在被检索的国际申请的申请日之后，申请日 （优先权日）在国际申请日之前的现有技术的申请 2、PCT规定的最低限度文献应当包括：（细则34条） 公布的国际申请、地区申请， 自1920年颁发的法、德、苏（俄）、瑞士、英、日、 韩、美的专利及公布的申请， 其它公布的非专利文献,七、国际检索报告的内容 1、相关文件的填写规定 - 标明引用文件应包括的内容（行政规程503条） - 引用文件的标记（行政规程507条） - 与引用文件相关的权利要求的标明（行政规程508条） 2、国际检索报告可能包含的内容(参见样页) PCT/ISA/220、PCT/ISA/210表， 3、报告的语言及份数,国际检索报告样页,八、国际检索单位制定的书面意见 PCT/ISA/237表 1、目的：对请求保护的发明看来是否有新颖性、创造 性、工业实用性提出初步的、无约束力的意见 2、书面意见的内容 - 对优先权的核查结果 - 是否存在不作出关于专利性意见的情况 - 是否有缺乏发明单一性的情况，处理结果的说明 - 对本发明是否具有专利性的初步意见及其解释、 引证 - 对抵触申请以及某些相关的非书面公开的引用 - 国际申请的缺陷,ISA/237样页,九、国际检索报告及书面意见的完成期限及传送 1、完成期限：收到检索本起三个月或自优先权日起九个月， 以后到期的期限为准（注意:计算期限时“优先 权日”的定义） 例: 优先权日 申请日 送出检索本 完成报告的时间 2008.2.1 2009.2.1 2009.3.1 2009.6.1 (3个月) 2009.2.1 2009.3.1 2009.11.1(9个月) 2、国际检索报告及书面意见的传送 - 分别传送给申请人和国际局 3、国际检索报告及书面意见的利用 - 国际检索报告经国际公布后由国际局传送给指定局 -书面意见作为“专利性国际初步报告（PCT第1章）”由国 际局传送给指定局（不要求国际初步审查情况下，自优 先权日起30个月）,十、根据PCT条约第19条对权利要求书进行修改,1、允许修改的期限 自优先权日起16个月或自寄出国际检索报告之日起2个月，以后到期的期限为准。 例: 优先权日 申请日 寄出报告 修改的期限 2008.2.1 2009.2.1 2009.6.1 2009.8.1 (2008.2.1) 2008.2.1 2008.11.1 2009.6.1 2、向何处提出: 直接交国际局,3、修改文件的形式要求和内容要求(细则第46条) 信件、修改替换页、*修改声明 仅针对国际申请的权利要求 注意：申请人收到宣布不做出国际检索报告的决定 （PCT/ISA/203表），则不允许进行任何修改。 4、修改的必要性,一、国际公布的时间、地点和语言 自优先权日起18个月后（每周四）由国际局及时公布， 申请人在向国际局缴纳费用的情况下，可要求提前公布。 国际公布的语言： 中、英、法、德、俄、日、西班牙文、阿拉伯文、韩文、 葡萄牙文,第六节 国际公布,二、国际公布的形式和内容 1、国际公布文本 含有著录事项的首页 说明书，权利要求书和附图 按条约第19条修改的权利要求 国际检索报告 发明名称，摘要和检索报告应有英文译文 由国际局送达所有指定局 2、PCT电子公报(英，法)：著录事项，发明名称，摘要和一幅附图,国际公布使申请人在指定国获得临时保护 (条约 29) 该临时保护可能是有条件的： 以提交译文为准(可能只需权利要求译文) 以收到PCT国际公布副本为准，或 在提前公布时，以18个月期限届满为准 详情可参阅PCT申请人指南 2. PCT国际公布自公布日起成为现有技术的一部分 (细则 34.1(b)(ii),三、国际公布的效力,如何避免：撤回国际申请 在国际公布的技术准备工作完成之前(国际公布日 15天之前) 撤回请求必须为书面请求 必须由所有申请人签字(或由所有申请人委托的代 理人签字) 撤回请求必须在国际公布技术准备工作完成之前 由国际局收到 撤回请求可为条件性的：以避免国际公布为前提,四、避免国际公布,如何延迟：撤回优先权 在国际公布的技术准备工作完成之前(国际公布日 15天之前) 撤回请求必须为书面请求 必须由所有申请人签字(或由所有申请人委托的代 理人签字) 撤回请求必须在国际公布技术准备工作完成之前 由国际局收到 撤回请求可为条件性的：以延迟国际公布为前提,五、延迟国际公布,谢 谢！ PCT一处 李享 Tel:62088475 email: ,