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第十六章,1,第十六章 证券法律制度,第十六章,2,第一节 证券法概述,一、证券的概念 二、国外证券法概述 三、中国证券立法概况,第十六章,3,第二节 证券经营机构,一、证券经营机构概念与种类 二、证券承销商 三、证券自营商 四、证券经纪商,第十六章,5,三、债券的发行,(一)企业债券的发行条件 1、企业规模;2、财会制度要求;3、偿债能力;4、连续3年盈利;5、资金投向。 (二)公司债券的发行条件 1、净资产额;2、累计债券总额;3、3 年平均可分配利润;4、资金投向;5、债券的利率;6、其他条件。,第十六章,6,第四节 证券交易,一、证券交易的概念和种类 二、证券交易的过程 (一)证券买卖的基本过程 (二)证券交易所的一般交易过程 三、证券公司与客户之间的法律关系 (一)证券公司的权利与义务 (二)客户的权利与义务,第十六章,7,四、证券交易中的限制与禁止 五、证券上市 (一)股票上市条件 (二)公司债券上市条件 六、上市公司收购 (一)要约收购 (二)协议收购,第十六章,8,第五节 证券投资基金,一、证券投资基金的概念与特征 二、证券投资基金的分类 三、设立基金的条件 四、基金管理人与托管人的资格 五、证券投资基金的运用,第十六章,9,第六节 内幕交易及其归责,一、证券禁止行为及其归责概念 二、内幕交易规则的必要性 三、规范内幕交易行为的法理基础 (一)公开、公平、公正。 (二)诚实信用。 (三)效率与效益。,第十六章,10,四、内幕交易的构成要件,(一)内幕交易的主体 (二)内幕信息的知悉或得用 (三)内幕交易的主观主面 (四)内幕交易的客观方面 五、内幕交易的归责理论 六、内幕交易的法律责任,
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