博州廉政风险防范管理工作 参 考 资 料 博州纪委监察局制 2011 年 5 月 目 录 自治州开展廉政风险防范管理工作流程1 廉政风险防范管理工作基本知识3 部分地区开展廉政风险防范管理的 经验材料（摘编）18 安排部署类18 实施操作类25 工作制度类56 工作经验类64 1 自治州廉政风险防范管理工作流程自治州廉政风险防范管理工作流程 阶段阶段 责任责任 单位单位 工 作 内 容 及 要 求工 作 内 容 及 要 求 1、召开单位党组（党委）会议，学习传达自治州开展廉政风范防范管理工作大会精 神，学习自治州纪委关于开展廉政风范防范管理工作的实施意见。 2、成立由单位主要领导、班子成员和科室负责人组成的领导小组及办公室，明确工 作职责、工作制度。 3、按照自治州关于开展廉政风范防范管理工作实施意见的要求，结合本单位实际， 研究制定本单位的廉政风范防范管理工作方案， 明确工作目标、 实施范围、 主要内容、 方法步骤和工作要求。 4、进行动员和学习培训。通过召开干部职工动员培训大会，层层动员，提高认识， 统一思想， 教育引导领导干部和全体干部职工积极参与到廉政风范防范管理工作中。 各县 （市、 口 岸）、 各 部门、 各 单位 各县 （市、 口 岸）、 各 部门、 各 单位 5、总结第一阶段的工作，做好第二阶段查找风险点的准备。 1、印发自治州关于深入开展廉政风范防范管理工作的实施意见 ； 召开自治州廉政风 险防范管理工作会议，对各地、各单位纪检组长（纪委书记）及工作人员进行培训， 做好廉政风险防范管理有关问题解答。通过设立网上专栏以及信息、简报等方式， 加强对各单位工作的指导。 2、 州纪委常委与 2010 年 10 个试点单位的领导要经常深入联系单位或本系统检查指 导，及时总结好的做法，典型引路，推动工作的开展。 宣传 发动 阶段 5 月 宣传 发动 阶段 5 月 州廉政 风险防 范管理 领导工 作小组 办公室 州廉政 风险防 范管理 领导工 作小组 办公室 3、召开自治州廉政风险防范管理领导小组工作会议。总结第一阶段的工作，对第二 阶段查找风险点工作进行部署。 1、开展查找廉政风险教育。通过学习违法违纪案例和开展反腐倡廉教育等方式，帮 助干部充分认识到廉政风险随时在身边存在，引导大家牢固树立风险意识，自觉做 好廉政风险的查找工作。 2、查找廉政风险点。分岗位、科室、单位三个层面，通过自己找、群众提、互相查、 领导点、组织评五种方法和利用举报投诉、财务审计、执法检查、问卷调查等多种 监督渠道和手段， 围绕岗位职责、 业务流程、 制度机制、 外部环境等方面存在的问题、 漏洞查找风险点。对照主要职责，围绕权力运行关键环节，深入排查影响权力正确 行使的廉政风险事项，重点围绕单位管理认真查找制度机制风险，围绕工作岗位认 真查找岗位职责风险。在本单位公示廉政风险，接受群众监督。 3、制定廉政风险等级标准。结合实际，制定本单位的廉政风险等级标准，作为评定 风险岗位和风险等级的依据。 4、确定风险等级。各单位对查找出的风险点进行梳理、分类、汇总，依照制定的风 险等级标准进行风险等级评定。 廉政风险点及自评的风险等级实行分级审核。 岗位、 科室查找的风险点及自评的等级，要经单位分管领导审核，由单位廉政风险防范管 理领导小组审定；单位查找的廉政风险点及自评等级由党组（党委）会议研究确定； 单位党政主要领导查找的岗位风险及自评等级，报上级廉政风险防范工作领导小组 办公室审核。 5、各单位将查找到的廉政风险登记汇总，填写岗位、科室、单位廉政风险识别防控 表，建立台帐，形成廉政风险信息档案，实行集中规范管理。 排查 廉政 风险 阶段 6月 7 月 排查 廉政 风险 阶段 6月 7 月 各部门、 各单位 各部门、 各单位 6、总结第二阶段工作，做好第三阶段制定防范措施的准备。 2 1、开展督促检查和调研，掌握了解各单位工作进展情况，发现问题及时研究解决。 2、对各单位报送的单位党政主要领导的廉政风险及风险等级审查备案。 州廉政 风范防 范管理 工作领 导小组 办公室 州廉政 风范防 范管理 工作领 导小组 办公室 3、适时召开领导小组工作会议，听取各单位第二阶段工作开展情况汇报，对第三阶 段工作进行安排部署。 1、在深入查找风险点的基础上，按照前期预防、中期监控、后期处置三道防线的要 求制定防控措施，制定有针对性的防范措施，做到廉政风险清楚、岗位职责明确、 防范措施得力。各单位、各部门、科室、岗位的防控措施，经审核确定后，要在本 单位公示公开。 2、岗位、科室、单位制定的廉政风险防控措施，经分管领导审核，由本单位廉政风 险防范管理领导小组研究审定；单位党政主要领导的岗位风险防范措施，报上级廉 政风险防范管理领导小组办公室审核。 3、从加强党性修养、思想道德建设和制度机制层面，采取岗位廉政教育、完善办事 公开机制和廉政承诺制、规范工作流程、修订完善规章制度、发挥电子政务作用、 对热点重点岗位人员定期交流或轮岗等有效措施做好前期预防。 4、对各岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头 性、倾向性问题。认真落实廉政谈话、报告个人有关事项、述职述廉、民主生活会、 民主评议等制度，加强对干部职工监督。针对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节， 及时制定相应的制度，建立健全中期监控机制。 5、做好后期处置。建立廉政风险预警机制，对有明显风险表现的个人及时进行纠错 和提醒，对群众有举报、社会有反映、不按照规定落实廉政风险防范措施的，采取 谈话提醒、诫勉纠错、责任追究等措施，帮助和督促其及时纠正。对整改不力，群 众仍有反映的，按照相关规定，予以责任追究。 各部门、 各单位 各部门、 各单位 6、适时召开领导小组工作会议，总结第三阶段的工作，做好第四阶段工作的准备。 1、开展督促检查和调研指导，掌握了解各单位工作进展情况，发现问题及时研究解 决。 2、对各单位报送的单位党政主要领导的岗位廉政风险防范措施审查备案。 制定 防控 措施 阶段 8月 9 月 制定 防控 措施 阶段 8月 9 月 州廉政 风范防 范管理 工作领 导小组 办公室 州廉政 风范防 范管理 工作领 导小组 办公室 3、召开自治州廉政风险防范管理领导小组工作例会，总结第三阶段的工作，对第四 阶段工作进行安排部署。 各地、 各 部门、 各 单位 各地、 各 部门、 各 单位 按照廉政风险防范管理的工作要求，通过自查、上级检查和社会评议等方法，对廉 政风险防范管理的工作情况进行评估，并将评估结果纳入本单位党风廉政建设责任 制检查考评体系。 1、结合党风廉政建设责任制考核、政风行风民主评议、行政效能考评等工作，对廉 政风险管理工作进行检查指导和督促落实，通过召开座谈会、明查暗访等形式发挥 社会监督作用，检验廉政风险防范措施的落实效果。 检查 防范 效果 阶段 10 月 12 月 检查 防范 效果 阶段 10 月 12 月 州廉政 风范防 范管理 工作领 导小组 办公室 州廉政 风范防 范管理 工作领 导小组 办公室 2、对工作进行全面归纳总结，汇集各单位的成功做法和经验，形成专题报告，为下 一年工作奠定基础。 3 廉政风险防范管理工作基本知识廉政风险防范管理工作基本知识 一、推进廉政风险防范管理工作的重要意义 开展廉政风险防范管理工作是落实党的十七大提出的进一步加强 反腐倡廉建设、建立健全惩治和预防腐败体系工作的重要举措，是进 一步加强党风廉政建设的重要内容，也是落实科学发展观，提高干部 素质和管理水平等重要工作的组成部分。认真开展廉政风险防范管理 工作，一是有利于更好地履行职责，真正做到立党为公，执政为民； 二是有利于强化教育、制度、监督、改革、纠风、惩处六位一体的工 作机制，提高党风廉政建设工作实效；三是有利于增强领导干部廉洁 自律意识，把预防腐败的工作落到实处；四是有利于明确岗位职责和 工作标准，完善各项管理制度，规范行政行为，降低行政风险，提高 行政管理水平。 二、廉政风险防范管理的主要内容 廉政风险防范管理的概念 廉政风险防范管理的概念 “廉政风险防范管理”是以科学发展观为指导，将“预防腐败” 的工作理念和风险管理理论、质量管理方法应用于反腐倡廉建设，对 行政审批或管理事项的工作岗位和重点工作环节等可能发生腐败的廉 政风险点，科学评定廉政风险等级，采取有效的预防和监控对策，切 实预防腐败行为发生。廉政风险具体可分为思想道德风险、岗位职责 风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险五种类型（以下 简称“五类风险”）。廉政风险管理具体可分为“查找及评定风险等 级”，“制定并实施防范措施”，“检查及考核防范效果”，“完善 并形成操作规程”四个循环渐进的管理环节（简称“四个环节”）。 “五类风险”“五类风险”的内涵及相互关系的内涵及相互关系 1、思想道德风险：指因放松政治理论学习和世界观改造，理想信 念动摇；背离社会主义荣辱观和党的优良作风，权力观、利益观、工 作观不正确等；因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情 节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移、行政管理行为失控， 4 或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正、不公平，行政 行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政 风险。 2、岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、业 务流程、制度机制和外部环境等方面的实际风险，可能造成在岗人员 不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重 后果的廉政风险。 3、业务流程风险：是指因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或 执行不力，可能造成在岗人员不履行或者不正确履行职责，不作为、 慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的腐败风险。 4、制度机制风险：是指由于缺乏工作制度的明确覆盖、工作程序 的明确规定和工作时限、标准、质量的明确约定，不按制度办事，个 人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力 失控，行政行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉 政风险。 5、外部环境风险：是指行政管理对象在业务往来中对相关领导干 部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失 控、行政人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的 廉政风险。 廉政风险防范管理的核心就是通过加强制度机制约束和制衡来化 解、转移和降低风险，同时依靠制度机制的优化达到防止主观偏差和 客观环境侵扰的效果。 思想道德偏误是导致“以权谋私”等腐败行为的主观诱因，外部 环境影响是导致“以权谋私”等腐败行为的客观诱因，制度机制缺陷 是导致“以权谋私”等腐败行为的必要条件。 三、廉政风险防范管理的特点 注重预防。引入风险管理机制，在明确和充分评估廉政风险种类 和级别的基础上，通过制定和实施有针对性的预防措施，建立预警和 防范机制，做到弥补漏洞，降低风险，防患于未然，把保护干部和注 5 重预防的工作落到实处。 突出重点。紧密联系实际，通过查找评定廉政风险和制定防范措 施，把重大决策、重大项目安排和大额度资金审批及使用、重要人事 任免等重点工作岗位和关键环节纳入重点监控管理范畴。 过程管理。加强对管理事项从经办开端到完结全过程的管理，通 过预防措施，及时发现潜在的廉政风险和管理的薄弱环节，纠正问题， 循环反复，达到规范行政和管理行为的目的。 自我完善。从自己最熟悉的日常工作环节入手，发现最易伤害自 己的廉政风险，选择确定最适用的防范措施，达到确保自己不出现 “以岗谋私”、“以权谋私”等腐败问题的效果。 四、廉政风险防范管理的理论程序和关键环节 廉政风险防范管理的理论程序 廉政风险防范管理的理论程序 廉政风险防范管理是一项系统工程，整个工作流程共包括计划 （plan）、执行（do）、考核（check）、修正（action）四个阶段， 这四个环节循环往复，不断深化，形成了螺旋式上升的 PDCA 循环管理 过程。 第一阶段：计划阶段（plan）。主要任务是查找风险点