有限公司法治体检报告(2019年4月30日于成都) 为切实防范法律风险，提高依法治企能力，根据市司法局文件要求，市律师协会遴选执业声誉良好，在民营企业法律服务领域具有丰富经验和能力的律师，组建法治体检工作组，对A有限公司进行法治体检，现工作组将体检情况和意见报告如下：1、 法治体检对象基本情况四川A有限公司（下称：公司）于2009年注册登记，注册资本为人民币叁仟万元整，公司注册地址与实际经营地址均位于成都市某区，生产厂房占地180亩，公司员工名。公司经营范围为：机械设备研发；机械制造、销售、维修、安装；机械工程技术咨询；机械设备租赁，建筑机械设备研发；建筑机械制造、销售、维修、安装、租赁；特种设备安装、改造、维修。2、 体检时间、程序和过程根据市司法局、市律师协会文件要求，本体检工作组于2019年4月9日经考察后，确定该公司为本工作组法治体检对象。2019年4月13日，体检工作组前往公司，体检组就具体体检项目、时间安排、参与人员等问题与公司负责人进行了深入沟通交流，并确定了本次体检的日程表以及该公司拟需准备的文件、材料等。2019年4月14日，体检组律师到达公司，与公司各管理部门副职及以上人员十余名同志进行了座谈，传达了习近平总书记在民营企业座谈会上的讲话精神：“习近平总书记高度评价改革开放40年民营经济为我国发展作出的重大贡献，充分肯定民营经济的重要地位和作用，再次宣示我们党坚持基本经济制度、坚持“两个毫不动摇”的坚定立场，深入分析当前民营经济发展遇到的困难和问题，明确提出大力支持民营企业发展壮大6个方面的政策举措，为民营经济健康发展再次定了调、注入信心和动力，在全党全社会引起了热烈反响。”体检组同时也向参与座谈会的公司管理人员宣讲了本次法治体检的政策背景及宗旨：“为了认真贯彻落实习近平总书记在民营企业座谈会上的为民重要讲话精神和司法部关于充分发挥职能作用为民责营企业发展营造良好法治环境的意见及省司法厅服务保障民营企业发展“十项举措”等要求,旨在为民营企业减轻负担、解决民营企业发展难题。”体检组向座谈人员同时进一步宣讲了 “我国公有制为主体,多种所有制经济共同发展的基本经济制度”的制度优势。此后，工作组三赴公司，与公司行政部门、人力资源部门、法务部门、生产部门等部门负责人员就企业落实中央和省市区支持民营企业发展的政策情况进行了深入沟通，并深入了解了公司基本情况。同时体检组查阅了公司章程、管理层工作制度、安全生产制度、员工守则、用工制度、劳动合同、合同审签制度、公司相关会议纪要等资料、文件，并了解了该公司的大致营收情况、债权债务情况、员工社保购买情况、纳税情况及涉诉（仲裁）情况等等，同时对公司治理、劳动用工、合同管理、风险防范化解等领域进行了认真的体检。三、评判意见政策方面。公司就党中央国务院以及四川省、市、区党委政府对民营企业的政策支持有比较深入的了解，公司定期会组织学习党和政府的相关政策。例如公司在2018年11月组织学习了习近平总书记在民营企业座谈会上的重要讲话精神，以及公司法务部门将司法部关于充分发挥职能作用为民责营企业发展营造良好法治环境的意见打印成册，发放给公司各管理人员进行学习。在体检中，公司提出目前用工成本高、风险大、责任重等问题，同时有关部门对相关扶持政策、优惠政策等宣讲不够，企业获取前述政策文件途径有限，加大了申报相关扶持、优惠政策的难度。法治环境保障及风险化解方面。公司具有较强的依法治企意识，且在预防风险、化解风险方面做了大量工作。公司设有法务部门，聘请通过国家法律职业资格考试的法学专业毕业生担任公司法务。公司还设有会计、财税部门为企业运营提供风险防控保障。财务风险方面。公司财务部门严格落实公司财务管控及风险管理规定，定期向董事会报告现金流及财务收支情况，防范现金流风险。公司加强对闲置资金管理，提高资金利用效率。公司专门设有会计政策和会计核算相关规定，规范会计科目使用，保证会计信息真实、准确、完整。 安全生产风险方面。公司坚持以“以人为本，安全第一”为发展理念，深入推进安全生产主体责任全面落实，设有安全生产部门，设有部长一名，副部长两名，能做到及时排查、消除事故隐患。公司安全部门会定期进行安全生产培训，广泛开展安全知识宣传活动，旨在将安全生产红线意识和法治观念深深植根于公司每位员工心中。但体检组发现，公司办公楼隔壁宿舍楼中，虽设有公司食堂，但还存在员工在宿舍中生火煮饭的问题，也存在员工将插座板放置床铺、被窝里，以上状况存在易触电及诱发火灾的风险。公司会定期聘请律师等专业人员给公司管理人员进行培训，如合同管理培训、员工管理培训、劳动用工培训、解决争议、纠纷培训等等。公司在经营过程中、如出现纠纷，通常会聘请律师介入，通过协商、仲裁或诉讼等合法途径化解纠纷。公司较为重视知识产权保护，就产品注册有商标，就自身研发的设备，均申请了专利。目前公司在册职工 余人，公司严格按照劳动合同法及劳动部门要求，及时与每位职工签订了劳动合同书，签订无固定期劳动合同二十余人，其余签订固定期限合同，劳动合同签订率100%。劳动合同的续签、中止、变更、解除和终止程序规范、有关证明资料齐全、准确。企业劳动用工管理制度建设情况。公司建立了全面的内部劳动规章制度。主要有考勤制度、公司规章制度、职业卫生管理制度、年休假管理办法等相关制度。公司规章制度对“严重违反用人单位的规章制度”约定具体明确，未发生违反劳动合同法的情形。公司按照法律规定，为每位员工购买了社保。公司制定了合同管理标准。对合同的编制、审核、会签程序，合同的履行、变更、转让和终止的监督检查执行程序，合同纠纷处理、统计分析等程序以及管理职能部门职责、合同专用章管理进行了详细、规范、明确的规定，公司自成立以来未发生合同诈骗案件，未发生签订、履行合同失职被骗案件。公司出现合同纠纷，由于合同管理规范，均能通过合法途径维护自身合法权益。鉴于如今社会诚信度有待提高，逾期支付货款的行为时长发生，加之强制执行仍处于较难境地，公司目前应收账款较多，为公司有序良性发展造成一定阻碍。企业治理方面。公司章程合法有效，并按程序修改、登记；股东出资按期到位，不存在虚假出资、抽逃出资、隐名股东以及股东纠纷事件。公司设股东会，由全体共计四名股东组成；公司设董事会，由董事长一名与董事三名组成；公司聘有总经理一名，副总经理两名；公司未设监事会，设监事一名。股东会、董事会召集程序、决议合法有效，但公司股东会和董事会存在职权界限模糊。公司仅设有一名监事，公司监事职责权限较为模糊，且监事履职积极性不高，如不加以重视，容易演变为“养老”职位。 四、意见和建议1、 为了加强对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法性进行监督，维护公司及股东的合法权益，建议公司进一步建立健全监事会制度，强化监事会的权力职能。同时建议以书面形式将股东会权利和董事会权利进行进一步细分，做到权责清晰。2、 公司虽然依法为每位员工购买了社保，但公司对部分新入职员工并未及时办理购买手续，如此时员工发生工伤，因尚未购买工伤保险，则公司将会承担较大的法律责任，故建议公司应在可操作的最短时间内为入职员工购买社保。3、 虽然公司对于注册商标、申请专利具有较强意识，但存在未与掌握公司商业秘密的职工签订竞业限制协议或保密协议，相关制度规范并不完善，建议公司制定实施知识产权和商业秘密保护方面的规章制度，并在合同中完善相关条款。4、 公司存在员工宿舍生火煮饭及插板等电器使用安全问题，建议严格对宿舍进行检查，规范插板、电器设备的使用，公司根据自身宿舍消防安全条件及公司规定，决定是否允许宿舍做饭，如允许，应定期作好防火、救火、逃生等安全领域的培训、演练工作。5、 建议公司聘请常年法律顾问，作为公司的“家庭医生”，时刻为企业的良性有序发展保驾护航，并及时解决应收账款问题。 体检组： 2019年4月25日