大连海事大学 硕士学位论文 防止船舶压载水海洋外来生物入侵的法律比较研究立法、 趋势及应对 姓名：匡浩 申请学位级别：硕士 专业：法学（海商法学） 指导教师：李志文 20100601 中文摘要 摘要 用于国际航运的船舶排放的压载水带来的海洋外来物种入侵问题越来越严 重。一些经济发达的国家如澳大利亚、新西兰、美国等已经制定相应的法律法规， 国际海事组织也于2 0 0 4 年通过了国际船舶压载水及其沉积物控制和管理公约， 以期有效解决此问题。我国也面临同样的问题，目前我国的相关法律规定及相关 措施并不完善，需要制定相应的国内法加以规范。本文通过对防止船舶压载水海 洋外来生物入侵的法律进行比较研究，总结澳大利亚、新西兰、美国和公约的立 法经验，根据我国自身特点制定和完善防止船舶压载水海洋外来生物入侵的法律。 本文分为四个章节。第一章为概述，分析了与防止船舶压载水海洋外来生物 入侵相关的概念，提出对压载水问题进行立法的必要性，并分析了国际公约和各 国关于压载水问题的立法概况。第二章为立法比较研究，主要采用了比较的研究 方法，抽取公约和澳大利亚、新西兰、美国关于防止压载水海洋外来物种入侵立 法中比较有代表性的几项制度进行比较分析，包括管理体制、配备和实施压载水 管理计划制度、压载水报告制度、压载水记录制度和罚则制度。第三章为立法趋 势，通过第二章的立法比较总结出了国际公约和各国关于压载水问题的立法趋势。 第四章为我国的应对，首先分析了我国压载水立法的现状，发现了我国立法所存 在的问题并加以探讨。然后在前三章的基础上，通过借鉴国际公约和各国关于压 载水问题的立法经验，提出了我国立法的应对思路，希望能起到抛砖引玉的作用， 对我国防止船舶压载水海洋外来生物入侵的立法有所裨益。 关键字：压载水管理；法律比较；立法趋势；应对 英文摘要 A B S T R A C T T h eb a l l a s tw a t e r d i s c h a r g e db yt h es h i p se n g a g e di nt h ei n t e r n a t i o n a ls h i p m e n th a s b r o u g h tt h ep r o b l e mo fi n v a s i o no fo c e a n i ca l i e ns p e c i e si n c r e a s i n g l y Af e wd e v e l o p e d c o u n t r i e ss u c ha sA u s t r a l i a , N e wZ e a l a n da n dU Sh a v el e g i s l a t et os o l v et h ep r o b l e m ， a n dI M Oh a v ea d o p t e dI n t e r n a t i o n a lC o n v e n t i o nf o rt h eC o n t r o la n dM a n a g e m e n to f S h i p s B a l l a s tW a t e ra n dS e d i m e n t si n2 0 0 4 C h i n af a c e st h es a m ep r o b l e m ，S Ow en e e d t ol e g i s l a t ep r o p e r l ya s0 1 1 1 l e g i s l a t i o n sa n dm e a s u r e sa r en o tS Op e r f e c t T h i st h e s i sa i m s t os m n m a r i z el a w s o fa b o v et h r e ec o u n t r i e sa n dt h eC o n v e n t i o nb ym e a n so f c o m p a r a t i v er e s e a r c h ，t h e nm a k ea n dp e r f e c tt h el a w st op r e v e n tt h ei n v a s i o no fo c e a n i c a l i e ns p e c i e sb yb a l l a s tw a t e rb a s e do nC h i n a Sc h a r a c t e r i s t i c T h i st h e s i si sd i v i d e di n t of o u rc h a p t e r s T h ef as tc h a p t e ri so v e r v i e w , i nw h i c ht h e a u t h o ra n a l y z e ss o m ec o n c e p t si nr e l a t i o nt o p r e v e n t i o no fi n v a s i o no fo c e a n i ca l i e n s p e c i e s ，r a i s e sn e c e s s i t yt ol e g i s l a t ei nt h e f i e l da n da n a l y z e st h eg e n e r a li d e ao f i n t e r n a t i o n a ll a w sa n dn a t i o n a ll a w so nb a l l a s tw a t e r T h es e c o n dc h a p t e ri sc o m p a r a t i v e r e s e a r c h , i nw h i c ht h ea u t h o ra d o p t sc o m p a r a t i v em e t h o dt oa n a l y z es o m ec h o s e n s y s t e m si n c l u d i n gm a n a g e m e n ts y s t e m ，b a l l a s tw a t e rm a n a g e m e n tp l a ns y s t e m ，r e p o r t s y s t e m ，r e c o r ds y s t e ma n dp u n i s h m e n ts y s t e m T h e “r dc h a p t e ri st e n d e n c yo fl a w s ，i n w h i c ht h ea u t h o rs u m m a r i z e st e n d e n c yo fl a w so nb a l l a s tw a t e r T h ef o u r t hc h a p t e ri s c o u n t e r m e a s u r e s ，i nw h i c ht h ea u t h o ra n a l y z e ss t a t u sq u oo nl a w so nb a l l a s tw a t e ra n d d i s c o v e r ss o m ep r o b l e m s O nt h eb a s eo ft h et h j r dc h a p t e r t h ea u t h o rr a i s e ss o m e c o u n t e r m e a s u r e sb yu s i n gi n t e r n a t i o n a ll a w sa n do t h e rc o u n t r i e s l a w sa sr e f e r e n c e ，w i t l l av i e wt od og o o dt ot h el a w st op r e v e n tt h ei n v a s i o no fo c e a n i ca l i e ns p e c i e s K e yW o r d s ：B a l l a s tW a t e rM a n a g e m e n t ；C o m p a r a t i v eR e s e a r c h ；T e n d e n c yo f L a w s ；C o u n t e r m e a s u r e s 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成博硕士学位论文竺随止墅舶压夔丞渔注处塞生塑厶i 量的洼徨出筮珏究= = 童洼：趋势区廛过= = 。除论文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本论文中不包含任何未加明确注 明的其他个人或集体已经公开发表或未公开发表的成果。本声明的法律责任由本 人承担。 学位论文作者签名：匡造 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解大连海事大学有关保留、使用研究生学位论文的规 定，即：大连海事大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有 关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。同意将本 学位论文收录到中国优秀博硕士学位论文全文数据库( 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志 社) 、中国学位论文全文数据库( 中国科学技术信息研究所) 等数据库中，并以电子出版物 形式出版发行和提供信息服务。保密的论文在解密后遵守此规定。 本学位论文属于： 保密口在年解密后适用本授权书。 不保密新请在以上方框内打“， ) 论文作者签名：匡姥导师签名 日期：洲D 年6 月2 4 防止船舶压载水海洋外来生物入侵的法律比较研究立法、趋势及应对 引言 自然环境的适宜加上航运业的繁荣，使得我国压载水带来的海洋生物入侵压 力越来越大，防治形势越来越严峻。所以，以立法的方式防止船舶压载水带来海 洋外来生物入侵迫在眉睫，而我国却因为对压载水问题的研究不足而迟迟没有制 定和修改规制压载水的法律。本文正是建立在这样的背景之上，着重分析先进国 家的压载水立法和国际公约中比较成熟先进的制度，结合压载水立法的趋势，对 我国压载水立法具有借鉴意义。 对防止压载水带来海洋生物入侵的立法，国内理论界早有关注。从上个世纪 九十年代初我国学者就开始介绍并分析压载水问题的国际立法和国内立法，尤其 是国际船舶压载水及其沉积物控制和管理公约通过以来，我国已经形成了压 载水研究的热潮。学者们通过对国际立法和国内立法的研究，结合我国的实际情 况，提出了我国应对压载水问题的措施。但是，学者们对于外国立法的研究并不 系统、完整，一方面早期学者对美国、澳大利亚等国的压载水立法的研究已经随 着该国立法的修订而滞后，另一方面学者们限于对外国立法进行概括式介绍，而 没有进行具体分析。另外，学者们对于我国对于压载水问题的应对大部分是从政 策角度上来阐述的，而没有进行系统的立法应对分析，颇为遗憾。 本文正是建立在既有的研究成果上，通过对各国政府公告、数据统计、颁布 的法律条文和国际公约文本等第一手资料的研习，对美国、澳大利亚和新西兰的 压载水立法与国际公约中的主要制度进行具体的比较研究，吸取其先进的立法成 果为我国的压载水立法提供借鉴。然后分析我国现有的压载水立法，发现我国立 法所存在的问题并进行分析。最后，在以上研究的基础上提出了比较系统的应对 压载水问题的立法措施，以期对我国压载水问题的立法有所帮助。 第l 章船舶压载水海洋外来生物入侵立法概述 第1