第第 10 章章 习题答案习题答案 1倾销指的是在国外销售的产品价格低于其正常价值，或者“公平市场价 值” 。 根据世界贸易组织的规定， 有两种计算正常价值或 “公平市场价值” 的方法， 一种是基于价格，另一种是基于成本。基于价格的定义：正常价值或公平市场价 值是同样产品在出口国的价格，如果在出口国没有同样产品，那么就选用出口到 第三国的同样产品的价格；基于成本的定义：正常价值或“公平市场价值”是产 品的平均生产成本，成本里面包括了人员成本和资本成本。根据这个定义，倾销 就是以低于总成本的价格出口到其他国家。 倾销其实就是一种特殊的价格歧视。 价格歧视指同样一种产品在不同市场或 者时间，或者针对不同对象以不同价格进行销售。 倾销能够存在有两个前提。首先，市场必须是分隔开的，即必须没有把在国 外低价位的产品转卖回本国的可能，也就是没有这种套利的机会。国家之间的运 输成本，或者关税的限制，都有可能使得低买高卖无利可图。其次，必须存在非 完全竞争的情况。假如所有市场都是完全竞争的，那么任何企业就必然只是价格 的接受者(price taker)，也就没有任何理由在不同市场定出不同价格，而且价 格也不会低于平均成本。由此可知，出现倾销的另一个必然条件是在某个市场存 在着非完全竞争。 2掠夺性倾销和周期性倾销则对进口国总地来说是不利的，季节性倾销和 持续性倾销对进口国总地来说是有益的。理由如下： 掠夺性倾销一个企业在国外暂时把价格压低， 其目的是把国外竞争对手赶出 市场，一旦国外竞争者退出市场后，该企业就变成了垄断者，便可以设定垄断价 格以牟取垄断利润。 倾销使得进口国能以低价进口产品，消费者因而获利，当然进口国的生产商 会受到损害， 进口产品的低价会减少进口国的生产厂商。 但是作为一个国家整体， 因为能够以更低的价格购买国外产品，进口国的贸易条件会改进，从而增加它整 体的社会福利，也就是说，虽然进口国厂商会因为倾销受到伤害，但消费者的获 益要大于厂商的损失。但是进口国的这种受益是短期的，一旦倾销商把竞争对手 赶出市场后，它就变成了垄断者，价格也会因此被抬高到垄断价格。我们知道， 垄断降低社会福利。因此，掠夺性倾销使得进口国短期获益，但是长期受害，总 地来说，人们认为掠夺性倾销对进口国来说是有害的。 周期性倾销是指当经济形势不好时，企业面对低迷的需求不得不降低价格。 假设在一个竞争市场里，刚开始时，企业的价格等于平均生产成本，如果碰上经 济衰退，需求减少，企业价格就会降低，这样价格就会低于平均成本。这种因为 经济周期而导致企业在国外市场以低于成本的价格销售产品称为周期性倾销。 但问题是，这里牵涉到一个公平问题。进口国可能认为周期性倾销是出口国将经 济衰退的成本转嫁给进口国的一种手段。当出口国面临经济衰退时，需求减少， 失业增加，若通过周期性倾销，将产品销售到其他国家，就可能会引起进口国的 失业问题，就好像失业率也随着周期性倾销“出口”到了其他国家，所以周期性 倾销对进口国总地来说是不利的。 季节性倾销，每年过完新年后超市都要进行年货大甩卖，冬季过后冬衣的价 格会被打上很多折扣。这些产品的价格很可能要比平均生产成本还要低。这样的 大甩卖都是季节性的， 如果这种大甩卖出现在国外市场上， 就成为了季节性倾销。 经济学家们认为，季节性倾销是一种无害的行为。我们大家都欢迎新年大甩 卖，或者圣诞节大甩卖，从来也没有人会说这是一种有害的商业行为。所以季节 性倾销对进口国总地来说是有利的。 持续性倾销，如果企业在市场中具有一定的定价能力，那么它就会根据不同 市场的需求弹性来决定产品的价格。 企业因为国外需求弹性较高而进行的倾销我 们称为持续性倾销。 与季节性倾销一样，持续性倾销对于进口国来说是有益的，也就是说，从社 会福利的角度看，进口国应该欢迎持续性倾销，而不是限制它。道理很简单，持 续性倾销使进口国可以用更低的价格消费更多的产品。 3世界贸易组织规定，在满足两种条件的情况下，进口国可以对倾销进行 报复制裁。一个条件当然是倾销行为必须存在。但是仅仅发现存在倾销行为并不 足以成为制裁的理由；另一个条件是，这种倾销行为导致了进口国企业的实质性 损害(material injury)或者存在造成实质性损害的威胁。 4我们通过建立一个模型，来考虑对一小国实施出口补贴政策，给小国的 福利和整个世界的福利所带来的影响。 我们假定小国在国际市场上是个价格接受者， 其任何政策的执行都无法改变 国际价格。图 10.1 中，D 和 S 分别为该小国大豆的需求和供给曲线。国际价格 为 10 元，在此国际价格下，该小国大豆消费为 10 吨，大豆生产为 18 吨，超出 国内消费的 8 吨大豆作为出口。假如这个小国家的政府为了鼓励出口而提供 10 元 12 元 大豆吨数1018626 S D 价格 图 10.1 出口补助, 小国家情形 abcd 0 出口补 2 元，那么对于出口商来说，每吨大豆出口的收益将会是 12 元，即 每吨 10 元的价格加上 2 元的出口补助。实施出口补助后该小国国内的大豆价格 也变为 12 元，这是因为在均衡状态，在国内销售大豆的边际收益应该等于出口 的边际收益。在此新的高价格下，该小国国内大豆消费减少到 6 吨，生产则上升 到 26 吨，差额 20 吨则为补助后的出口，即在出口补助的政策下，出口增加了。 这样的出口补助政策对该小国的福利带来的是什么影响呢? 出口补助增加 了消费者必须支付的价格，因此，消费者剩余减少了 a+b。出口补助又增加了厂 商的边际收益，因此，生产者剩余增加了 a+b+c。但是政府对每吨大豆出口补助 了 2 元，总出口为 20 吨，因此，政府为鼓励出口必须多支付 b+c+d，这部分支 出最终也必须由整个社会来承担。把社会所有成员的社会福利变化综合起来，出 口补助导致整个社会的福利变化-(b + d)， 即出口补助反而使得执行鼓励出口政 策的国家受损。小三角 b 衡量出口补贴对消费的影响，我们称之为出口补贴的消 费效应，即出口补贴导致国内价格升高而使得消费者剩余减少。小三角 d 则衡量 出口补贴对生产的影响，我们称之为出口补贴的生产效应，它表示了因为价格的 扭曲而导致资源在成本高于世界价格下过多流向被补贴的行业而产生的浪费。 消费者剩余的变化 ( a + b ) 生产者剩余的变化 a + b + c 政府收入的变化(b + c + d) 福利的变化 （bd） 图 10.2 小国家出口补贴的福利分析 那么出口补助政策是否有益于全世界的经济呢? 或者说， 出口补助是否让国 外得到利益， 而且所得到的利益超过出口国损失呢? 答案是否定的。 在上面的例 子中，实施出口补助的国家是一个小国，无法改变国际价格，因此，其余国家的 贸易条件(terms of trade)没有任何变化，也就是说，其余国家的福利并不发生 变化。所以，小国的福利损失 (b + d)也就是整个世界的福利损失，因此，我 们的结论是，出口补助减少全世界的福利。所以我们不同意题中的观点。 5我们通过建立一个模型，来考虑对一大国实施出口补贴政策，给大国的 福利所带来的影响。 图 10.3 显示了大国提供出口补贴的情形。其中，D 为大国国内的大豆需求 曲线，S 为大国国内的大豆供给曲线。图 10.4 同时也画出了国际市场上大豆的 供求关系， 该大国的出口供给曲线和其他国家进口需求曲线相交处表示了国际均 衡价格和国际贸易量。图中我们假设在自由贸易的情形下，国际市场上大豆的价 格为 10 元，在此价格下，该国出口为 14 吨大豆。假设该大国对每吨大豆出口提 供补贴 4 元，因为是大国的缘故，国际大豆价格会因为大国出口的增加而减少到 每吨 8 元。而大国国内的价格则上升为每吨 12 元。国内价格的增加，使需求减 少到 6 吨，供给增加到 26 吨，出口因而增加到 20 吨。大国的价格补贴使得国外 进口商以每吨 8 元的低价进口大豆， 而大国的出口商的边际收益则为每吨 12 元， 之间的差距即为大国政府所提供的出口补贴。 8 元 12 元 大豆吨数 822626 S D 价格 图 10.3 出口补助, 大国情形 abcd 价格 12 元 ef g h 10 元 8 元 10 元 1420 A. 国内市场B. 国际市场 ij kl h+j 出口供给曲线 进口需求曲线 m n u v 出口补贴对大国的福利影响如何? 出口补贴使的国内价格从每吨 10 元涨到 12 元，因此生产者剩余增加了 g+h+i，消费者剩余则减少了 g+h，两者之和为 i。 但是，每出口 1 吨大豆，政府需要补贴 4 元，出口总量为 20 吨，因此，政府的 出口补贴成本为 80 元，在图中以 b+c+d+e+f+h+i+j 表示，综合生产者剩余，消 费者剩余和政府补贴成本，该大国使用出口补贴政策的福利影响为- (b+c+d+e+f+h+j)，即出口补贴反而使得提供补贴的国家福利减少。大国出口补 贴的福利计算见图 10.4。 消费者剩余的变化 (g + h) 生产者剩余的变化 g + h + i 政府收入的变化(b + c + d + e + f + h + i + j) 福利的变化(b + c + d + e + f + h + j) 图 10.4 大国出口补贴的福利分析 我们可以将减少的福利-(b+c+d+e+f+h+j)解剖成三部分。 小三角 h 为出口补 贴的消费效应，即出口补贴导致消费市场的扭曲而产生的资源浪费。j 为出口补 贴的生产效应，即出口补贴因为导致生产市场的扭曲而产生的资源浪费。消费效 应和生产效应与小国的出口补贴所导致的效应是一样的。 区域 b+c+d+e+f 表示的 是因为贸易条件(terms of trade)的减少所导致的福利减少， 我们称之为贸易条 件效应，这是因为当大国提供出口补贴后，增加的出口导致国际价格的减少，因 而大国的贸易条件降低，从而减少该国的福利，这点是小国的情形下所没有的。 我们这里看到，相对于小国来说，大国使用出口补贴，不但会因为消费效应和生 产效应导致福利的减少，而且会因为贸易条件的降低而受损。 6事实上，相对于反倾销案，反出口补贴案和征收反出口补贴关税在实际 中使用的的确不是很多。19992000 这一年里，全世界仅有 56 起反出口补贴的 新案子，加上正在审理的，反补贴案子总数目为 87 件，美国算是最喜欢进行反 出口补贴的国家，大约占了全世界一半的案子。而同一年，全世界反倾销案总共 有 628 件，远远超过了反出口补贴案子的数目。实际上，因为获得出口补贴的产 品往往以低于国内的价格销往国外， 因此有许多反出口补贴的案子其实是以反倾 销案的面目出现的。 虽然理论上讲反出口补贴关税可以更正由于出口补贴所带来的资源扭曲， 从 而对全世界福利有益，但在实际情况里，反出口补贴有一点是与反倾销类似的， 即它可能为进口国所滥用。我们知道，出口补贴虽然使得进口国获益，但是进口 商却会受损，从而竭力抱怨出口补贴所带来的危害。在许多国家，政府往往在商 业里扮演了重要角色，也可能在某种程度上直接地或者间接地扶持了当地的企 业，因此，这些进口商总可以或多或少地找到一些政府补贴出口产品的证据，如 果这些进口商还可以提供受到或者可能受到这些产品实质损害的证据， 那么这些 进口商就有可能成为反出口补贴关税保护的对象。 7战略性贸易政策是指那些能够使得企业战略发生变化的补贴或其他政策 手段的总称。战略性贸易政策未必能够增加本国福利，战略性贸易政策是否能够 增加本国福利，应该依市场情况而定，我同意这种观点，理由如下： 战略性贸易政策可能改变市场竞争的格局从而使得国内企业获益，福利增 加。但是战略性贸易政策是一种损人利己的政策(甚至可能是损人不利己的政 策)，它可能在减少它国的福利基础上增加本国的福利，正是由于它是一种损人 利己的政策(甚至可能是损人不利己的政策)， 所以可能会引起其他国家也采用战 略性贸易政策进行贸易报复，这样就会导致所有国家都会受损，世界整体福利也