企业管理制度内业档案管理 办法范本 企业管理制度内业档案管理 办法范本 第一章第一章 总总 则则 第一条第一条 为了做好基本建设项目档案工程监理资料管理工作，充分发挥档案资料在工程建设、 生产（使用）管理、工程维护和后期运营中的作用，根据 JTG.F80/1-2004公路工程质量检 验评定标准和交通部 2004 年 3 号令公路工程竣（交）工验收办法、2010 年 5 月 1 日 执行的公路工程竣（交）工验收办法实施细则等文件精神，结合近年来重庆高速公路内业 资料管理的实际情况及对平时资料管理积累的经验，特制定内业资料管理办法， 第二条第二条 本办法所称的内业资料，是指建筑工程实体在施工活动中收集、整理、施作的具有保 存价值的各种原始记录和工程施工执行过程中形成的文字材料、图纸、图表、计算材料、声像 材料等形式与载体的文字材料及实体检验的真实数据、工程质量的评定性文件。 第三条第三条 内业资料的管理工作，要坚持贯彻“集中统一管理”的原则，管理好基本建设项目的档案 材料，确保档案资料的准确、安全和有效利用。维护内业资料的完整性、真实性、系统性与规 范性，便于工程实体和其他工作的查证和备案。 第四条 第四条 本项目所实施的内业资料、试验资料均为原件一套，各施工单位必须按 2010 年 5 月 1 日执行的公路工程竣（交）工验收办法实施细则附件二：公路工程项目文件归档范围的 通知。建立标准化的档案室，建立档案索引目录，分类存档。 第二章第二章 内业资料的管理要求内业资料的管理要求 第四条第四条 各内业资料用表均由项目总监办负责全线内业资料的表格制定、填写制度的落实、指 导施作和资料汇总、审核等监督管理。没有总监办同意不允许增加或删减，在工程内业工作执 行过程中对发现存在的不合理问题，或者要求各单位的内业工作人员及时把存在的问题和解决 意见（要具体）形成书面材料，以邮件的形式发到总监办邮箱内，总监办工程管理人员将针对 存在的问题进行修改并争得质监站同意后方可更改，在项目实施过程中严格按总监办的要求进 行内业资料的实施，如遇上级检查组对内业资料提出程序性意见时，需经得总监办同意后方可 以统一修正。 第五条 第五条 总监办工程管理室应履行下列职责： （一）贯彻执行国家交通部、市交委、质监站、挡案馆、业主制定的内业资料管理的规范、法 规、方针政策和各种文件精神； （二）管理 F、G、H、I、J 合同段的内业资料，指导全线内业资料施作业务,组织开展内业资料 业务培训； （三）总监办制定适合于本项目内业资料管理工作规划和细则并组织实施； （四）监督检查各标段内业资料管理规范、填写标准的实施，根据评定标准检查资料的真实性； （五）组织建立各标段内业资料的信息系统及分项工程管理台帐； （六）组织开展全公司、各施工单位内业资料综合研究、交流和利用； 第六条第六条 各现场专业监理工程师做好本标段内的内业资料监督管理工作并负责实施本标段独立 的抽检资料，其主要职责是： （一）督促现场监理，做好本标段内业资料原始记录的收集工作并实施抽检资料的各项记录表 （二）承担本标段内业资料签认审核工作并完成独立的抽检评定； （三）承担本标段内业资料的汇交、整理、提供利用的工作； 第七条第七条 各施工单位内业资料必须做到“三同步”的要求。工程实体进展与内业资料实施同步；工 程资料的实施与签认同步；工程资料签认与归档同步。 第八条第八条 各施工单位必须建立档案管理资料，内业资料实施保障体系，项目领导必须高度重视 内业资料的重要性，杜绝“重外业、轻内业”的现象发生，以确保项目内业资料在中间支付时能 尽快完成计量工作；在工程结束时能顺利交验竣工文件，也确保项目审计能顺利完成。 第九条第九条 各施工单位实施的内业资料必须保障“五性”，即规范性、完整性、真实性、合理性、可 追源性。一经发现各施工单位实施的内业资料不符合这“五性”要求，总监办将按照业主下发的 违约处罚实施细则采取相应的处罚措施。 第十条第十条 各施工单位实施的内业资料不得弄虚作假，闭门造车，所实施的资料必须字迹工整， 不得涂改。 第十一条第十一条 各施工单位必须配置与本项目工程特点相适应的具有丰富经验的档案工程师、内业 工程师、质检工程师实施本标段的内业资料，配备人数根据项目工程量决定，各施工单位配置 的内业工程师必须具备以下素质： 1、具有至少一条高速公路内业资料的实施经验； 2、具有现场施工管理、施工技术的实际经验； 3、对国家、交通部、行业规范能熟练掌握； 4、责任心强，工作态度好； 第三章：内业资料用表说明第三章：内业资料用表说明 第十二条 第十二条 公路工程基本表格是按照交通部公路工程监理规范（JTG G10-2006）、公路 工程质量检验评定标准（JTG F80/12004），结合我公司多年在重庆地区监理项目管理实 际制订的。在工程实施过程中仍有部分内业资料无专用表格，可采用相关工程用表。使用时要 按表格要求的项目内容认真填写完整，内容文字需手写，字迹要求清楚工整，（用碳素墨水、黑 色签字笔）。在用表过程中，若发现表格中的内容、标准及测（试）验规程与中华人民共和国 交通部发布的有关规范和测（试）验规程以及与我市高速公路工程项目招标文件的有关条款要 求不一致时，应以交通部发布的有关标准、规范及招标文件、设计图纸为准，并请施工总承包 单位、各承包人、驻点在使用过程中将存在的问题及时收集，以便重新修改时参考。本项目将 公路工程表格分为监表 A、监表 B、质检表 C、试验表 D、通用表 E 以及质量检验评定表 F 共 六大类表格，各表配合使用。 第十三条 第十三条 公路工程六大类基本表格的主要使用方法 1、A 表承包人用表，是上报有关监理工程师及业主，并由他们审核签署意见的书面请示文件。 2、B 表监理用表，是由监理单位向业主上报或向承包人下达的书面文件。一般由驻地监理工 程师或总监理工程师签发。 3、C 表施工单位质检表，是按交通部颁发的公路工程质量检验评定标准执定的分项工程 检验记录表，由施工单位、监理单位填写的分项工程质量合格证明汇总表； 4、D 表试验用表，是由承包人、监理单位、试验检测单位对工程所使用的材料、工程实体按 照试验操作规程进行试验工作，记录试验信息的文件，并经试验人员、审核人员和试验室主任 签字。 5、E 表通用表，是为各分项工程质检、评定所采用的现场统一原始记录表，是为了质检、评 定数据来源的直接记录表，属通用格式。 6、F 表评定表，是按交通部颁发的公路工程质量检验评定标准制定的分项工程评定表， 用表评定分项工程是否合格的依据，后附数理统计评定表。 第十四条：第十四条：A 表承包人用表说明 （一）A 表承包人用表目录 序号编号项目名称备注 1 2A1 3A2 4A3 5A4 6A5 7A6 8A7 9A8 10A9 11A10 12A11 13A12 14 A12- 1 15A12- 2 16 A12- 3 17 A12- 4 18A13 19A14 20 A14- 1 21 A14- 2 22 A14- 3 23 A14- 4 24 A14- 5 25 A14- 6 26 A14- 7 27A15 28 A15- 1 29 A15- 2 30A16 31A17 32 A17- 1 33A18 34A19 35A20 36A21 37A22 38A23 39A24 40A25 41A26 42A27 43A28 44A29 45A30 （二）承包人用表说明 1、A1 总体施工组织设计报审表1、A1 总体施工组织设计报审表 按合同要求一般条件和特殊条件规定，承包人在合同签发后的 28 天内提交五套装订好的 的实施性总体施工组织设计，由总监理工程师审批。报审表由承包人报给驻点负责人和安全、 环保工程师审查，由总监理工程师批准。 类别资料组成备注 封面 编写说明总体施组 目录 A1 表 法人单位审核签章表 具体施组内容 审核修改情况表 审批完成后装订一式五份，业主、总监办、指挥部、驻 点、施工单位各保存一份 2、A2 施工技术方案报审表 技术方案包括特殊技术处理和特殊工艺方案等，其报审范围是：a、招标文件“技术规范“中 没有作出规定的或 b、“规范”中虽由于种种原因必须改变的。如在“规范”允许范围内的技术和工 艺方案，由驻点监理工程师审批，报备总监理工程师，对复杂工程的施工技术方案及特殊技术 处理措施和施工工艺的方案，报驻点负责人和安全、环保工程师审查，由总监理工程批准。 所服施工技术方案主要有：施工方案主要分为：首件工程施工方案、软基处理方案、路基 土石方工程施工方案、排水工程施工方案、涵洞通道施工方案、砌筑防护工程施工方案、大型 挡土墙施工方案、垫层施工方案、底基层施工方案、基层施工方案、面层施工方案、桥梁基础 施工方案、桥梁下部结构施工方案、上部预制和案装施工方案、桥面系施工方案、隧道明洞施 工方案、隧道洞身开挖施工方案、隧道初期支护施工方案、隧道二衬施工方案、隧道路面防排 水施工方案、绿化工程施工方案、交安工程施工方案、机电工程施工方案、房建工程施工方案、 临时设施施工方案。 类别资料组成备注 封面 编写说明 目录 A2 表 技术方案 具体方案内容 包含有技术方案 和安全方案 报原件三份，审批完成后装订成册，总监办、驻点、施 工单位各保存一份 此表由各合同段承包人上报时，要先交于总承包人审核，总承包人出据审核意见，并签 认盖章； 由总承包人报送总体施工指导作业书时，也必须填写此表报审。 3、A3 施工放样报验单 每项工程开工前或某道重要工序施工前，承包人必须将测量放样的结果报驻点测量专业工 程师复核，以至发现差错得到纠正。 本资料作为分项工程开工报告的附件，此表后附放样记录，放样记录必须有图示。 4、A4 永久材料报验单 进场前的材料，承包人按合同要求规定，在自检合格的基础上必须及时报验，由试验监理 工程师检查测试后，签署证明，未经检验合格的材料不准进场,检验合格的材料进场后必须及 时填写报验单，由试验监理工程师检查测试合格后方能在指定部位使用。此表同时用于材料进 场前的审批和通过验证试验后每批材料进场报验。本资料作为分项工程开工报告的附件。 5、A5 进场设备报验单 某项工程开工前，承包人按合同要求必须将使用在该工程上的进场设备的品种、能力等向 驻点报验，由专业监理工程师根据“规范”要求进行查验，对不能满足施工要求的设备，可要求 承包人更换或补充，直至监理工程师满意为止。本资料作为分项工程开工报告的附件。 6、A6 分包工程申请批复单 承包人在施工期间的分包申请应符合合同要求中的特殊条件规定。此表承包人提出推荐意 见一式三份，经驻点负责人和总监理工程师审查业主审批，退一份给承包人据此执行。 7、A7 分项工程开工申请批复单 监理工程师应对承包人提交的施工方案、施工图纸、使用材料、测量放线、水准点、检测 设备等审查合格后批准开工申请批复单。分项工程施工方案除同类型首件分项需施工方案外， 后续工程施工方案可采用“见首件分项工程开工报告，首件工程编号为 XXX”。 8、A8 进度计划（年度、季度、月度、分项工程）审批单 各合同段承包人和总承包人必须在项目开工时报总体进度计划，每年 12 月 25 日前报 下年进度计划； 各合同段承包人每季度最后一月 25 日前报下一季度进度计划、每月 25 日前下月进度计 划，以便监理安排工作和随时掌握工程进度计划。此表由承包人填写一式二份，批准后退承包 人一份。 9、A9 承包人每周工作计划 承包人必须在每周五下午向专业监理工程师报告下一周的工作计划，以便监理安排工作和 随时掌握工程进度计划，由专业工程师在 24 小时内签发。此表由承包人填写一式二份，批准 后退承包人一份。 10、A10 工序检验交接单 承包人在某道工序，隐蔽工程或某一很重要部位完成以后，必须按合同要求中的一般条件 和特殊条件规定，报专业监理工程师检验合格后方能进入下一道工序或继续施工。专业监理工 程师对此的审查结果将作为工程验收的依据。此表由承包人