XXX有限公司2011年绩效考核管理办法（草案）第一章 总 则第一条 为建立健全生产经营管理绩效考核体系，发挥考核指标对管理的导向作用，进一步改进和完善公司内部激励与约束机制，推进企业管理创新，依照XXX及XXX（讨论稿）有关规定，结合公司实际，特制订本办法。第二条 公司生产经营管理绩效考核体系，按照各单位、各部门工作的性质和类别不同、承担指标和责任的属性不同等特点，分别设置考核要素，分配考核权重，核定考核指标，形成切合实际的生产经营管理绩效考核评价办法。（一）对各煤业公司实行全成本管理。公司将安全、原煤产量、开掘进尺、安全生产、成本、利润指标下达到各煤业公司，由各煤业公司进行层层分解、落实责任、严格考核，确保完成公司下达的成本指标。（二）对机关性质单位按安全责任业务保安权重百分制考核。（三）对机关各处室，实行安全、产量、成本、利润、开掘进尺及各处室工作的性质和类别不同、承担指标和责任的属性不同进行考核管理。第二章 各煤业公司考核细则第三条 各煤业公司生产经营管理责任：（一）以公司下达的年度生产经营计划为指导，做好贯彻落实工作，制定出具体的工作措施，责、权、利并举，做到：集约化管理，节约化经营，效益化发展，确保年度各项任务指标的完成；（二）加强成本管理，以公司规章制度为原则，充分发挥管理职能，围绕本煤业公司的成本目标任务开展工作，健全管理制度，划小核算单位，严格内部各项费用的考核，确保成本指标的完成；（三）加大资产管理力度，提高资产使用效率，物资、设备管理、使用、回收达到规定要求，确保资产保值增值；（四）坚持“安全第一，预防为主”的方针，加强现场管理，实现安全生产，质量标准化达到规划等级标准；（五）以市场为导向，严格现场管理，坚持“质量第一，用户至上”的方针，圆满完成公司下达的原煤产品质量指标；（六）科学合理组织生产，优化生产布置，提高单产单进和工作效率，努力提高原煤工效；（七）按时完成公司临时交办任务。第四条 职工工资可以参照XXX有限公司2011年工效挂钩办法（讨论稿）执行，也可以适当搞活内部分配机制。内部分配办法需经煤业公司职代会表决通过报XX公司备案后，方可实施。但实际使用工资指标必须在区域公司考核指标之内，不得突破。第五条 实行绩效考核与工资总额挂钩制度，根据绩效考核情况，各煤业公司工资总额可上下浮动。各煤业公司工资总额与成本、利润、产量、开拓进尺指标挂钩，其中：1. 工资总额基数的30%与原煤产量挂钩，与月度产量计划相比，每超降1%，增减月度与产量挂钩部分工资总额基数的1%，最高增减20%。2. 工资总额基数的10%与开掘进尺挂钩，与月度开掘进尺计划相比，每超降1%，增减月度与开掘进尺挂钩部分工资总额基数的1%，最高增减20%。3. 工资总额基数与目标成本总额挂钩，按降超月度计划成本总额的20%，增减工资总额基数。4. 工资总额基数与利润挂钩，按超降月度利润计划绝对额的30%，增减工资总额基数。5. 工资总额与安全生产挂钩，挂钩基数为工资总额的30%，按照XXX有限公司2011年1号文件规定，具体考核办法由安监处制定。6. 工资总额与质量标准化挂钩，考核办法由安监处制定，由安监处组织安全、采、掘、机、运、通、地质等部门分专业进行考核。7. 考核部门：安全由安监处考核，原煤产量和开拓进尺由调度室考核，成本利润由财务部考核，质量标准化由安检处组织机电处、技术处、通风处、调度室进行考核，煤炭产品质量由技术处制定考核办法进行考核，材料费使用由经营处考核。第六条 工资指标管理。各单位因自然或其他不可抗拒因素引起的停产、停工，造成产量较低，当月可用工资总额较少，无法正常发放工资时，可以暂借工资指标，但暂借总额不能超过本单位当月应发工资总额的10%。借支时需由各煤业公司矿长书面申请，申明暂借原因，注明当月需发放工资总额（需劳资部门认可），暂借金额，归还日期，经公司经理，经营副经理，财务总监签字后，转经营管理处备案。对于暂借指标发放工资的单位，暂借期内不允许发放单项奖。暂借期最长不超过三个月，且自借支次月起，借支时间超一个月，扣所在煤业公司经营管理者5分，累计计算，扣减分数记入生产经营者业绩考核。严禁连续借用工资指标。第三章 各煤业公司经营者考核细则第七条 各煤业公司领导班子成员（现任正副职，下同）的业绩考核实行百分制。考核要素为：成本、利润、产量、安全、原煤产品质量，设附加指标：开掘进尺。考核要素、权重及考核部门见下表：序号考核要素基本分考核周期考核部门1产量20月度调度室2开掘进尺10月度调度室3成本20月度财务部4安全30月度安检处5利润10月度财务部6原煤产品质量10月度技术处上缴省公司费用。考核部门：财务部。（一）成本。完成成本目标值时，得该项指标基本分；低于目标值时，每低于目标值0.5%，加1分；高于目标值时，每高于0.5%,扣1分。（二）利润。完成当月利润目标值时，得该项指标基本分；利润计划在100万元以下的，每超10万元，加1分；每低10万元，扣1分。利润计划在100万元300万元之间的，每超20万元，加1分；每低20万元，扣1分。利润计划在300万元以上的，每超过目标值30万元，加1分；每低于目标值30万元，扣1分。（三）产量。完成当月原煤产量目标值时，得该项指标基本分；高于目标值时，每高于目标值2%，加1分。低于目标值时，每低于目标值2%，扣1分。（四）安全，作为必保指标，由安检部门制定的考核细则为依据进行考核。当月实现安全生产，得基本分；发生一起轻伤事故，扣5分；发生一起14级工伤事故，扣安全考核总分的30%；杜绝14级工伤事故奖励安全考核总分的30%；发生一起死亡事故，取消绩效年薪。（五）原煤产品质量。完成原煤产品质量目标值时，得该项指标基本分；低于目标值时，每低于目标值0.5个百分点，加1分。高于目标值时，每高于目标值0.5个百分点，扣1分。（六）开拓进尺。完成开拓进尺目标值时，得该项指标基本分；高于目标值时，每高2%，加1分；低于目标值时，每低2%，扣1分。（七）单项及合计加分和扣分的上限与下限为基本分的30%，各项计分均保留小数点后两位。年末按照上述指标分值构成进行全年综合考核。第八条 各煤业公司领导班子成员收入实行年度绩效薪酬制。绩效薪酬是与各煤业公司经营业绩直接挂钩的可控收入（含奖金），根据公司所属煤业公司生产规模、生产管理的繁杂程度，采用分类指导的办法确定。（一）各煤业公司经营规模系数，依据其所在煤业公司产量规模确定。各煤业公司的产量规模系数：产量在15万吨以下的为1；产量在15万吨以上的为1.1。（二）各煤业公司领导班子成员绩效薪酬与经营业绩考核结果挂钩计算方法：领导班子成员月度绩效薪酬=年度绩效薪酬12产量规模系数月考核系数（税前）。（三）工资、财务部门要严格执行考核结果，并将对各煤业公司的执行情况按时反馈经营管理处。公司考核领导小组监督考核机制运行情况。（四）各煤业公司领导班子成员收入（薪酬、奖金、抵押）报经营管理处备案，经营管理处应建立规范的管理台帐，以备考核领导小组核查。第四章 机关及机关性质单位考核细则第九条 对机关及机关性质单位的考核立足本部门的工作职责，结合部门之间的工作联系，考核内容分为公共目标和专业目标两部分。考核实行百分制，其中公共目标（公司利润、成本、产量及安全）占80分，各部门具体工作占20分，另设附加指标，只作扣分考核。第十条 各部门的岗位工资与考核结果挂钩，机关及机关性质单位职工的月度岗位工资=岗位工资基数（部门绩效考核得分100）员工个人得分。第十一条 综合考核运行机制职责分工表中所列职责分工项目，由各职责部门负责落实及制定具体指标值，按要求报送经营管理处。第十二条 对无法量化的项目，只做扣分考核，出现一次失误扣1分，如出现重大失误，扣掉该项目全部分数。对以下共性项目作为附加指标，只做扣分考核；（一）违犯公司劳动经律，按XXX有限公司员工考勤管理办法有关规定执行。（二）公司另行作出的特别规定，按规定扣分。第十三条 获得地煤公司级、区级先进的单位和科室加5分，获得XXX先进的单位和处室加10分，具体等级由考核小组认定。有多项加分时，加分不累计，只计一个最高加分。上级部门已有物质奖励的，不再给予加分奖励。为公司作出特殊贡献的单位和处室，经公司主要领导认定，可以适当加分。每月各单位、处室的绩效考核得分作为年终评先的依据。第五章 单项考核有关规定第十四条 为建立健全绩效考核体制，要求各有关考核部门，指定一名责任心强、敢管事、能坚持原则的人作为考核责任人。第十五条 考核要坚持实事求是的原则，对被考核单位根据考核办法制定的考核依据，作出公平、公正、合理考核。第十六条 考核实行统一标准，统一考核模式，统一考核表格。采用集中考核的方式。考核前，各考核部门要对各考核指标进行充分研究、讨论，确保考核结果真实有效。第十七条 考核时间。定于每月5日作为考核日，特殊情况，另行通知。第十八条 考核结果。集中考核后的数据由经营管理处汇总并保留。若被考核单位对考核结果有异议时，需在考核结果公布次日拿出真实可靠依据，由公司主要领导签批意见后，交考核办公室，由考核办根据领导签批意见酌情处理，结果予以公布。第十九条 业务部门考核不认真、不到位，每发现一次部门百分考核扣5分，另对考核责任人加扣5分，部门负责人罚款100元。第六章 考核程序第二十条 公司成立绩效考核领导小组，下设综合考核办公室，机关及机关性质单位考核办公室。组 长： 副组长： 绩效考核领导小组下设综合考核办公室、机关及机关性质单位考核办公室。综合考核办公室设在经营管理处，负责审核、汇总考核结果。经营管理处处长兼任办公室主任。成员：财务部、安检处、技术处、机电处、调度室、综合办公室、通风处负责人组成。机关及机关性质单位考核办公室（简称“机关考核办”）设在综合办公室，由综合办公室考核，负责能量化考核指标的制定审核和汇总。综合办公室主任兼任办公室主任。成员：综合办、经营管理部、安监处、通风处、机电处、技术处、财务部、调度室等部门负责人组成。考核成员部门每月3日之前将考核数据报送综合办公室。第二十一条 基层单位需于每月24日下午五点前将下月材料计划报送经营管理处。材料准确率由物资管理部门月初统计汇总并报经营管理处，作为月度考核依据。材料计划的准确率必须达到85%以上，否则按降低百分点扣该单位效益工资总额相应的百分点。材料费用超降，按实际发生额扣减和增发当月工资指标。第二十二条 各单位原煤产量由各煤业公司销售科于每月盘点结束次日报经营管理处，节假日顺延。第二十三条 经营管理处按下达的指标、对各考核单位的考核结果进行严格审核，如遇特殊情况需变更指标时，需经领导审批，手续齐备后，务必于每月4日前报送经营管理处。否则，作为遗留问题顺延下月办理。第二十四条 各基层单位、业务科室报送的考核基础资料需以A4纸打印，并加盖单位或科室公章，负责人签字。被考核单位在报送考核结果时，必须提供月度生产经营分析报告。（经营分析报告主要包括：考核指标完成情况，存在的问题及原因分析，下一步具体工作措施三部分。要求文字精练，语言朴实，分析透彻，措施具体，严禁空话、套话。）第二十五条 公司财务部应在财务报表上报上级部门后的第一个工作日送经营管理处。第二十六条 经营管理处将定期组织召开由主要领导参加的月度综合考核会，对考核结果予以公布。参加单位及人员：财务部、安检处、技术处、机电处、调度室、经营管理部、通风处、各煤业公司负