1 中国铝业广西分公司中国铝业广西分公司 矿山安全标准化自主评审报告矿山安全标准化自主评审报告 编 制：编 制： 矿山部 审 核： 审 核： 审 批： 武建强审 批： 武建强 二 O 一二年九月三日二 O 一二年九月三日 自主评审报告自主评审报告 2 一、评审时间、范围一、评审时间、范围 2012 年 8 月 29 日至 9 月 4 日（星期六、星期天除外） 中国铝业广西分公司矿山部的安全管理活动全过程 二、审核组成员二、审核组成员： 向瑞群、王太海、张建兵、方 华、黄华文、谭俊材、邹永高、 廖芳艳、牛 培、闫齐生、梁英勇、赵小玲、韩玉涛、赵汝程、 黄佳毅、孔得芬共 16 名。 三、 评审目的三、 评审目的 验证矿山部各项安全生产管理制度、措施的适宜性和有效性， 对安全生产目标、指标的完成效果进行评估，定量评定矿山安全标准 化等级。 四、评审依据及方式四、评审依据及方式 依据：依据：1.金属非金属矿山安全标准化规范导则AQ 2007.1-2006； 金属非金属露天矿山安全生产标准化评分办法 、尾矿库安全生产 标准化评分办法 2.相关的法律法规及规范。 方式：方式：审核员通过面谈、文件审阅和现场观察等手段获取客观事实, 记录审核结果，对照评分办法打分。 五、标准化系统元素评审五、标准化系统元素评审 1 安全生产方针与目标 1.1 方针 安全生产方针是对矿山整个安全标准化系统构架的核心描述， 确 定了安全标准化工作总的指导方向和行动原则， 是来自最高管理者的 3 承诺，为相关职责和目标的确定提供了依据，对安全生产绩效提出了 最基本要求，充分体现了自身定位和价值观，将直接推动安全标准化 工作的开展， 并通过宣传展示矿山良好的形象。 矿山部建立并保持 安全 生产方针管理制度 ，2011 年 8 月，依照程序确定矿山部安全生产方 针为：责任规范是基础；意识技能是支撑；交通检修是重点；自主管 理是目标 责任规范是基础；意识技能是支撑；交通检修是重点；自主管 理是目标。 1.2 目标及指标 依据国家安全生产方针、相关法律法规要求，确定的重大危险有 害因素，矿山部制定了安全生产目标和指标。为确保安全生产目标和 指标得以顺利实现，矿山部建立并保持安全生产目标与指标设立、 评价管理制度 ，将目标和指标分解到各相关单位，并予以量化。矿 部与各单位签定了安全目标管理责任书 ，以实现对工伤事故预防 和控制及降低能源资源和原材料的消耗、降低对环境的影响，从而实 现持续改进。 矿山部 2012 年安全生产目标及指标为： 1、全年因工轻伤及其以上人身伤害事故为 0；重大设备、火灾、 爆炸、交通事故为 0；职业病确诊病例为 0；重大环境污染事故为 0； 有害因素作业员工健康检查率 100%； 应急预案演练率达到 98%。 每 20 万工作小时工伤事故损失频率0.1。 2、事故隐患及时整改率 100；岗位尘毒合格率 100；环保设 施有效运行率、同步运行率达到 95以上。千人负伤率1。 矿山部安全生产方针、目标与指标由矿最高管理者批准，汇编在 4 矿山部员工安全手册及矿山安全标准化知识读本中，印发到 每位员工手上，并组织学习。 2 安全生产法律法规与其他要求 2.1 需求识别与获取 矿山部建立并保持安全生产法律法规与其他要求识别、获取、 融入、评审更新制度 ，充分利用互联网、媒介、内外部信息沟通等 途径获取适用的安全生产法律、 法规、 标准及规范性文件和其他要求， 并确认其符合性。 2.2 融入 矿山部定期跟踪适用法律法规的变化，并及时更新，同时将相关 要求传达给全体员工和相关方，并进行了解和调查。相关的安全生产 法律、法规、标准及规范性文件和其他要求文件保存在矿安全环保科 及矿山部局域网上，方便员工获取。 2.3 评审与更新 矿山部每年和适时对适用于本矿的安全生产法律、法规、标准及 规范性文件进行评审与更新，并确认其符合性。 3 安全生产组织保障 3.1 安全生产责任制 为便于有效实施运行安全标准化管理系统，矿山部要求各部门、 各岗位安全生产责任目标落到实处，切实保障生产的安全进行。矿山 部建立并保持矿山部安全生产责任制 ，明确各部门、各层次人员 的安全生产职责、权限和作用，确保各岗位人员对本岗位的安全生产 5 责任充分理解。 矿山部安全生产责任制由最高管理者批准， 汇编在 矿山 员工安全手册中并予以传达，定期评审根据需要进行更新。 3.2 安全机构设置与人员任命 为便于有效实施安全标准化管理， 矿山部以文件的形式明确各部 门、各层次人员的职责、权限和作用，并予以传达。矿山部成立最高 安全生产管理机构“矿山部职业安全与环境保护委员会” 。矿长任安 委会主任，同时在管理层中任命管理者代表，书面任命安委会办公室 （安全环保科）负责人、安委会成员、消防负责人、专职安全员、员 工代表，确保正确建立、实施和维护安全标准化管理系统。 3.3 员工参与 矿山部建立合理化建议制度 ，确保员工及其代表在安全生方 产面的权利，并鼓励他们参与安全标准化活动，促进各级职能部门之 间的安全标准化信息交流和及时处理相关方关于安全标准化方面的 意见和建议。 3.4 文件与资料控制 为了使安全标准化管理系统文件的识别、批准、发布和撤消以及 安全标准化资料得到有效控制，矿山部建立并保持文件与资料控制 管理制度 ，以确保对安全标准化管理系统有效运行具有重要作用的 岗位能得到有关文件和资料的现行有效版本，防止作废版本的使用。 3.5 外部联系与内部沟通 矿山部建立并保持文件与资料管理制度 、 相关方安全与环境 管理制度及相关记录表格、确保安全标准化信息交流和及时处理相 6 关方关于安全标准化方面的意见和建议， 向相关方传达矿山部安全标 准化控制要求，为实现矿山部安全生产目标和方针提供支持。 3.6 系统管理评审 矿山部制定了标准化系统内部评价管理制度 ，为确保安全标 准化系统的持续适宜性、充分性、有效性，矿山部于 2011 年 10 月份 组织相关人员对安全标准化管理系统进行内部评审，并按照金属非 金属矿山安全标准化规范要求及时整改存在的不足。 3.7 供应商与承包商管理 矿山部建立相关方安全与环境管理制度 ，严格公司相关安全 规章制度，并鼓励他们参与到矿山部安全标准化活动。矿山部向承包 商、施工方传达矿山安全标准化控制要求，为实现矿山部安全生产目 标和方针提供支持。 3.8 安全认可与奖励 矿山部建立并执行安全生产奖惩及事故责任追究管理规定 ， 鼓励员工为矿山部安全生产多做贡献， 对在安全生产中对绩效突出的 员工给予认可、表扬和奖励，并予以公布。矿山部每年对操作工程机 械及运输车辆的人员进行安全操作评比， 评选出优秀驾驶员及年度优 秀机台。 3.9 工余安全管理 矿山部建立并执行工余安全管理制度 ，通过发放学习资料、 知识读本，组织工余安全学习，并不断丰富员工工余文化生活和鼓励 员工在工余期间参与到矿山安全标准化活动。 7 4 风险管理 4.1 危险辨识与风险评价 矿山部建立并执行危险辨识与风险评价制度 ，对矿山生产所 有的作业活动中的危险有害因素进行识别和评价， 以确定矿山的不可 承受风险和有害因素， 并形成文件， 为制定和更新安全生方针、 目标、 指标和生产组织保障、 生产工艺管理、 作业现场管理、 职业卫生管理、 明确安全投入和安全科技、确定检查防范重点、确定设备设施要求、 明确培训需求提供依据。 4.2 关键任务识别与任务观察 矿山部建立并执行关键任务识别与分析制度 ，识别矿山生产 作业活动，开展关键任务分析，对配电室高压设备停、送电作业等制 定作业指导书或办理危险作业审批。 5 安全教育与培训 5.1 员工安全意识 矿山部建立并执行员工安全意识识别与提升制度 ，适时开展 员工安全意识和法律法规意识的调查与识别。 矿山部每年开展全员安 全培训，确保矿山全体员工，尤其是重要岗位的相关人员具备完成工 作任务的意识和能力。 5.2 培训 矿山部建立了矿山部 HSE 教育培训管理制度 ，根据年度安全 培训计划开展管理人员的安全培训教育、 生产岗位职工的安全培训教 育，坚持开展好每季度开展一次交通安全知识培训。对新上岗员工或 8 转岗员工，严格按制度进行三级安全教育。特种作业人员培训根据公 司HSE 教育培训管理制度由相关部门培训、考核、发证。安全教 育培训、安全会议有记录、有计划，提高了全员的安全生产意识，保 持历年来无重大安全事故发生，达到了安全生产的目标。 6 生产工艺系统安全管理 6.1 设计要求 矿山部建立了矿山部设计管理制度 ，规划、设计矿山部长远 规划和重大项目的技术改造, 按设计要求进行技术交底,保存相关设 计文件和资料。 6.2 采矿工艺 矿山部建立并执行 矿山部工艺技术规程 、采矿工艺管理制度 、 铝土矿边坡管理检查制度等制度和支持性文件，严格按照采矿工 艺进行回采作业，以提高采矿作业过程的安全水平。 6.3 生产保障系统 矿山部建立了矿山部采剥作业安全管理制度 、 铲装作业安全 管理制度 、 铝土矿采空区工程复垦管理制度 、 矿山部消防安全管 理制度 、 交通安全管理制度等制度和支持性文件，保障生产的的 正常、有序进行。 6.4 变化管理 矿山部建立了铝土矿生产变化管理制度 ，确保铝土矿生产中 工艺技术、材料、设备、大批量人员发生重大改变时安全生产的有效 管理，并及时评估上述因素变化对职业健康安全与环境的影响。 9 7 设备设施安全管理 矿山部建立并执行矿山部设备检修管理制度 、 矿山部设备点 检标准量化管理制度 ，并按照广西分公司的要求编制设备维护规 程 、 安全操作规程 ，有效控制设备和设施的安装、使用、维护、 拆除等活动。同时根据法律法规要求进行设备、设施的检测检验，建 立设备、设施管理档案或台帐，保存检测检验结果。 矿山部采矿、运输设备主要采用沃尔沃、卡特工程机械，其安全 性能较高，洗矿流流也采用了国内、外先进工艺和设备，有效控制风 险。 8 作业现场安全管理 8.1 作业环境 矿山部建立了安全生产奖惩及事故责任追究管理规定 、 安全 标志管理制度等制度，以加强作业现场及作业环境的管理，并对物 料、设备、设施，器材、通道、作业环境等进行有效控制，保证作业 场所布置合理，现场标识清楚。 8.2 作业过程 矿山部建立了铲装作业安全管理制度 、 交接班制度 、 交通 安全管理制度 、 铝土矿采场石牙爆破管理制度等制度，并严格各 项制度的落实。矿山部在生产控制中心建立了监控系统，可以实时监 控一、二、三期生产作业现场的关键岗位和设备、设施的运行情况， 同时在一、二、三期排泥库建立了在线监测系统，实时监控排泥库的 安全运行。 10 8.3 劳动防护用品 矿山部建立并执行矿山部劳动防护用品管理制度等文件，为 进入作业现场的人员配备适合的劳动防护用品和规范员工劳动防护 用品的正确穿戴。 9 职业卫生管理 矿山部建立并执行职业危害预防与职业健康监护制度 、 人机 工效管理制度 ，以有效控制生产过程、劳动过程及作业环境产生的 职业危害，改善人机环境，提高矿山生产效率。矿山部每年定期组织 接触职业危害影响人员参加职业健康体检，并通过技术、工艺、管理 等手段，消除或降低粉尘、噪声与振动、高温及其他等职业危害的影 响，保障员工身体健康。 10 安全投入、安全科技与工伤保险 矿山部建立并执行安全生产费用管理制度 、 劳动保护安全生 产技术科研成果管理制度 ，严格执行国家关于矿山安全生产费用提 取和使用管理的有关规定， 按照公司要求合理使用安全生产所需的资 源，以保障必要的安全生产条件。矿山部采矿、运输设备主要采用沃 尔沃、卡特工程机械，其安全性能较高，洗矿流流也采用了国内、外 先进工艺和设备，有效控制风险。 11 检查 矿山部建立职业健康安全与环境保护管理与监督检查考核办 法 、 安全生产隐患排查整改制度 、 纠正与预防措施管理制度 ， 对目标实现、安全标准化系统运行、法律法规遵守情况等进行检查， 11 安全检查的形式包括