乞 垂c 蠢 胚 象2 0 1 5 年 第 5 期 厘 清后 危机 时代 经济 学的“ 实证” 基 于方法论 演变 的比较分析 胡 明 内容 提 要 ： 本 文通 过 分析 不 同方法论 的辩 护策略 ， 探 讨 了后危机 时代 主流 的新古 典经 济 学最 适 宜 的实证 方法论 。作 者认 为 ， 无论 是 孔德 的 实证 主 义 、 逻 辑 实证 主 义 ， 还 是 当前 主流 的逻辑 经验 主义 和证 伪 主义均 无 法有效 地 为主 流经 济 学的理 论体 系提 供辩 护 。相 比 较 ， 诞 生于 新古典 经 济学初 期 的穆 勒传 统 的凯 恩斯 实证 方法 ， 不仅 仍 能为 当前 主流 的经济 学原理提供辩护 ， 而且也能克服 当前主流经济学方法论在不充分决定性和理论负荷 等方 面 的不足 ， 并能在 区分 抽 象研 究与具 体研 究的条 件下 与 主流方 法论 相 融合 。 因此 ， 穆 勒传 统 的凯 恩斯 实证 仍是 当前 新古 典经 济 学可行 的辩护策 略 。 关键 词 ： 实证 经 济学 经 济学 方法论 穆勒传 统 凯恩斯 实证 实证 主义 一 、引 言 针 对 1 9 2 9年 大萧 条后 的 经济学 ， 哈耶克 曾在 伦 敦 经济 学 院的 就 职演 说 ( 1 9 3 3年 ) 中谈 到 ： “ 经 济学 到底 怎么 了 ?它为何 在 那么 多非 经济 学家 中名 誉 扫地 ， 让聪 明人 经 常认 为 经 济 学不 过 是 一 种 披着科 学 外衣 的意 识形 态 。正是 这种 感觉 导致 了许 多 关 于经 济 学 家 的笑 话 ， 别 人 拿 它们 来 戏 弄 经 济学家 ， 我们也用它们来 自嘲” ( 转引 自考德维尔 ， 2 0 0 7 ， 第 3 9 1 3 9 2页) 。不幸的是 ， 8 0多年之后 ， 无 论是 在 分析技 术还 是计 量工 具方 面 均 已取得 了长 足进 步 的当代 经济 学 ， 仍 需 面对 同样 的质 疑 ： 为 什 么 以证 实或预 测 为核心 的 当代实 证 经济学 不 能解 释或 预测 危机 ?如 果将 “ 实证 ” 理解 为 “ 用 事 实 来验证” ( 霍奇逊， 2 0 0 8 ， 第 8 8页 ) ， 那 么经济危机是否意味实证经济学的危机呢?如果是， 该如何 为主流经济学辩护?如果不是 ， 又该如何看待经济学的实证方法?在 中国， 类似的疑 问也存在 ， 为 何 基 于实证 方法 的 主流经 济学 无法 对 中 国经济 发展 模 式 给予 令 人满 意 的解 释 ， 而 中 国政 府 采 取 的 反主流经济政策却取得了成功 ( 林毅夫 ， 2 0 1 3 ， 第 1 0 9 5 1 1 0 8页) ?因此问题 的核心在于如何看待 后 危机 时代 的 主流经 济学 的实 证方 法 。 然 而对 于实 证 的意涵 和本 质 困扰 了几代 哲 学家 ， 这一 术语 不存 在单 一 的 、 大家普 遍认 可 的方 法 和意义 ( 霍奇逊 ， 2 0 0 8 ， 第 8 8页) 。另外 ， 自2 0世纪 6 0 7 0年代以来 ， 实证主义就代表着一种坏名 声 ( D e l a n t y ， 2 0 0 5 ； Ha n d s ， 1 9 9 8 ) ， 但实 证方 法不 仅依 然 是 当今 经济 学 的主 流 ， 而且 经济 学 领 域 的 实 证含 义仍 经 常被 等 同于哲学 的实证 主义 。 更 有甚 者 ， 经济学 内部也无 法 就实证 方 法 的标 准 本 身达 成一 致 ( 博 兰 ， 2 0 0 0 ， 第 1 5 8 1 6 3页 ) 。鉴 于 问 题 的 复 杂性 以及 学 术 界 缺 乏 相关 的论 述 ， 本 文 无 意 且 无力从 哲 学 和整个 社会科 学 层 面论证 实证 方 法之 意涵 ， 而 只能从 大历 史 的角度 ， 对 经济 学领 域不 胡明 ， 中 国政法大学商学院 ， 邮政编码 ： 1 0 2 2 4 9， 电子信箱 ： m i n g h c u p 1 e d u c r l 。本文受 2 0 1 1年教育部人文社会科学研究 规划基金项 目“ 增 长主义发展模式及其转变研究 ” 课题 ( 项 目批准号 ： 1 1 YJ A 7 9 0 0 4 7 ) 资助 。作者衷心感 谢刘元 春教 授、 方敏副 教授 的修改建议和匿名审稿人 的评论 意见。文责 自负。 经济学者很容易将 “ 实证经济学” 同实证主义的实证联系起来。参见左大培( 校订者 的话 ， 第 3页 ， 载于米塞斯 ， 2 0 0 1 ) 、 道 ( 2 0 0 5 ， 第 1 9 3页) 、 博兰( 2 0 0 0 ) 。 1 47 胡 明 ： 厘清后危机时代经济学 的“ 实证” 同 的实证 方法论 的演 变进 行梳 理 、 比较 和 分 析 。如 果方 法 论 仅仅 是 思 考 经 济 问题 的“ 工 具 箱 ” ( 布 劳格 ， 1 9 9 2 ， 第 1 3 3页) ， 在满足竞赛规则 的前提下， 哪一种“ 方法 ” 更适合为后危机时代的主流经济 学 的核心 原理 提供辩 护 ， 那么 它就 成为 判定 的适 宜标 准 。 由此 本文 的研究 路径 是 ： 第一部 分 考察最 早的经济学实证J N 凯恩斯实证方法 ； 第二部分分析实证主义哲学在经济学 中的应用 与问 题 ； 第三部分探讨当前主流的经济学实证方法的实质与困境 ； 第 四部分讨论后危机时代 回归凯恩斯 实证 的必 要性 ； 最后 是结 论及 启示 。 本文的贡献在于 ： 第一 ， 从源头梳理实证经济方法的流变 ， 特别是重新 阐述穆勒传统的凯恩斯 实证 ， 并探讨其与实证主义方法论 的不同； 第二 ， 探讨穆勒传统 的凯恩斯实证与当今主流方法论相 融合的可能性条件 ； 第三 ， 重新定位经济学领域最具影响力的 F r i e d ma n ( 1 9 5 3 ) 的实证方法论 ( 它是 当代大部分经济学者读过的唯一方法论著作( H a u s m a n ， 1 9 9 2 ， P 1 6 2 ) ) 。 二 、实证 经济学方法 的提 出 现代 意义上 的实 证经 济学 概念 最早 由 J N 凯 恩 斯 ( J M 凯 恩斯 的父 亲 ， 下文 中的凯 恩 斯 除非 特别说 明， 均指 J N 凯恩斯) 提出。在搞清楚其意义为何之前 ， 有必要先简单了解更早在经济学中 讨论过“ 实证” 概念的凯尔恩斯 ( C a i r n e s ) 的观点。在 1 8 7 5年的著作中， 凯尔恩斯就将科学分为“ 假 设的” 科学和“ 实证的” 科学， 其假设的科学相当于穆勒 的“ 演绎” 科学 ( 获得推理的知识 ) ， “ 实证” 科学相当于穆勒的“ 实验” 科学。由于经济学无法进行实验和完全证实 ， 因此穆勒和凯尔恩斯均将 经济学视为一门假设或演绎科学 。 对此 ， J N 凯恩斯认为将经济学称 为“ 假设 的” 科学不妥 ， 容 易给人造成与事实不符的印象。在其经典的 政治经济学 的范 围与方法 ( 1 8 9 0年 ) 中， J N凯恩斯 认为， 对于“ 实证” 一词 ， “ 凯恩斯( 应为凯尔恩斯 ， 本文作者注) 和其他一些人使用这一字眼时， 取与 假 说这 个词 相反 的意 义 ， 但 这 两个 词 并 没 有 对 应 的 意思 。然 而 ， 要 找 到毫 无 含 糊 之 意 的词 是 很 难 的。假说这个词在一些方面看是很好的 ， 有时用起 来很方便。但是 ， 在某些地方要避免使用这个 词 ， 这会 被认 为有 一种 与实 际这个 词 相 反 的 意义 ， 而真 正 对应 的这 两个 词 分 别 是 理论 和事 实 ” ( 凯 恩斯 ， 2 0 0 1年 ， 第 4 6页注释 2 ) 。在这种情况下 ， 凯恩斯一方面继承 了穆勒 的演绎科学或凯尔恩斯 的假设经济学 ， 即“ 更依赖于推理而不是观察” ， 另一方面又将这种经济学视为是一门“ 实证” 科学。 这 样原 本意 指能 进行 实验 的实证 科 学称谓 引 入 了“ 不能 进行 实验 ” 的 经济 学 ， 使 之成 为 了一 门实证 的、 抽象 的和演绎 的科学。由于约翰 穆勒对这种演绎的科学方法进行了最为系统的阐释， 因此这 种“ 实证经济学” 方法也被称为方法论 的穆勒传统 。 按照穆勒传统 ， J N 凯恩斯将实证经济科学核心特征归结为( 凯恩斯 ， 2 0 0 1 ， 第 7 1 O页) ： ( 1 ) 将实 证与 规范 ( 或理 论及 其应 用 ) 方 法 区分开 来 ， 其 中实证 经济学 研究 的是 关 于“ 是 什 么 ” 的 系统 化 知识 ， 其 目标是 建立 一致 性 ， 它和研 究 “ 应该 是什 么 ” 的规 范 经 济学 不 同 ； ( 2 ) 将 经 济 学从 一 般 的社 会科学中划分出来 ， 例如经济学只研究人类追逐财富的欲望所产生的后果 ， 从而使经济学成为社会 科学 中的一门独特的但非完全独立的分支 ； ( 3 ) 由于影响经济因素 的多样性和复杂性 ， 加之无法进 行实 验 ， 经济学 不 能直接 使用 归纳 法 ， 而 应 该使 用 穆 勒 意义 上 的先验 一演 绎 法 ； ( 4 ) 经 济 学 是 一 门 抽象的科学 ， 它从数量有限的基本假设 ( 如追逐财富的欲望等 ) 中推导出结论 ， 其他散在的、 不可靠 和不确定 的因素被舍弃掉了； ( 5 ) 因为经济学研究 的是 因果规律 ， 而所有 的因果律都可称为是假设 实证( p o s i t i v e ) 一词来源于拉丁文 P o s i t i v u s ， 原意是肯定、 清晰、 确切的意思 。1 9世纪法 国哲 学家孔 德在实证哲 学 中使 用 “ 实证” 一词 ， 主要针对 l 6世纪以来实验的 自然科 学而言， 即科学 强调观察 、 实验 ， 要 求知识具有确 定性和可证实 性 ， 与空洞 、 荒诞 的经 院哲学形成鲜明的对 比。穆 勒深受孔德 的影 响， 他和他 的弟子凯 尔恩斯将科学作 上述 区分 有其合理 性 ， 因为在 他们 的眼中 ， 经济学无法进行受控实验。 l 4 8 乞 垂 音 石 ：百= 象2 0 1 5 年 第 5 期 的( 需要使用“ 假设其余情况均相 同” 的限制条件 ) ， 因此经济学 只是一 门揭示趋势的科学 ； ( 6) 经 验 观察 可 以检验 演绎 结论并 确定 其应 用 的可 能性 和范 围 。 事 实证 明 J N 凯 恩 斯 的 实 证 方 法 获 得 了 极 大 的成 功 ， 其 著 作 第 四版 ( 1 9 1 7年 ) 一 直 沿 用 到 1 9 3 0年 ( 熊 彼特 ， 1 9 9 8 ， 第 2 2 9页注 释 1 ) ， 直 至 众所 周 知 的 R o b b i n s ( 1 9 3 2 ) 的方 法 论 著 作 问 世 。罗 宾斯继承了穆勒传统和凯恩斯的实证经济学概念 ， 并将这种经济学定义在稀缺条件下的手段选择 上 ， 成为了主流经济学的标准定义。这样穆勒传统 的凯恩斯实证方法就成了当时主流的新古典经 济理论的核心辩护策略。然而 ， 尽管穆勒传统为建构主流经济学的理论体系打下 了方法论的基础 ， 但却 不 断地 遭受 实证 主义方 法论 的攻 击 。 三 、实证 主义哲学 在经济学 中的应用 对穆勒传统的攻击主要来 自于孔德的实证主义和逻辑实证主义 。然而当前经济学方法论领域 普遍 忽视 了孔 德 的实证 主 义对 穆 勒 传 统 的攻 击 ， 例 如 B l a u g ( 1 9 9 2 )