XXXX 实业有限公司 质量 健康 环境一体化管理体系 （QHSE） 检查表 (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表 被审核部门：最高管理层 时间： 2014 年 7 月 10 日 编号： 序 号 一体化管理体系过程 QMS EMS OMS 审 核 要 点提供的实施证据Y/N注 明 不符合 程 度 14.1 4.1 4.1 按 GB/T19001-2000、GB/T24001-1996 GB/T28001-2001 三个标准要求建立管 理体系； 管理体系的范围是否明确， 删减理由 是否充分，并符合规定要求； 过程是否已被识别并适当规定， 职责 是否已被分配、程序是否得到实施和保 持，过程是否有效； 公司对外包过程是否进行了识别和 控制。 （1）有一套完整的管理体系文件； （2）删减的过程及证明； （3）文件中对体系的过程和产品实现 过程（包括运作过程）的描述； （4）手册中对涉及的过程运作的要求 和相关程序文件； （5）依据的法律法规和相关要求； （6）纠正和预防措施的运作程序是否 有； （7）对体系过程的监视和测量； （8）公司的外包过程在体系文件中是 否明确了管理。 Y Y Y Y Y Y Y Y 24.2.1 4.4.4 4.4.4 形成文件的方针、目标和管理手册； 标准所要求建立的程序文件及相关 文件； 按标准要求规定了体系的适用范围， 对其核心要素（过程）及相互关系进行 了描述； （1）QEOHSMS 手册，包括形成文件 的 QEOHS 方针、目标； （2）程序文件、作业指导书、相关的 法律法规； （3）文件和标准要求的记录均有； （4）规定相关文件的查询方式和路径。 Y Y Y Y 内审组长： 内审员： (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表 被审核部门：最高管理层 时间： 2014 年 7 月 10 日 编号： 序 号 一体化管理体系过程 QMS EMS OMS 审 核 要 点提供的实施证据Y/N注 明 不符合 程 度 标准所要求的记录； 相关文件的查询路径。 34.2.2 4.4.4 4.4.4 按 GB/T19001-2000、GB/T24001-1996 和 GB/T28001-2001 编制和保持质量手 册。 参照上述证据Y 45.1 4.2 4.2 公司的最高管理者应提供一体化管 理体系建立实施并持续有效性的承诺 的证据； 承诺是否在对顾客、员工、社会三方 面予以体现； 是否进行了定期评审。 （1）文件化的 QEOHS 方针和目标内 容； （2）法律、法规培训实证； （3）管理评审资料。 Y Y Y 5 5.2 4.3.1 4.3.1 4.3.2 4.3.2 是否对顾客的要求、 环境因素和重大 危险源进行了识别； 是否建立了相应的程序文件予以支 持。 （1）增强顾客满意的证据； （2）相应的程序； （3）重要环境因素清单； （4）重大危险清单及控制计划。 Y Y Y Y 内审组长： 内审员： (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表 被审核部门：最高管理层 时间： 2014 年 7 月 10 日 编号： 序 号 一体化管理体系过程 QMS EMS OMS 审 核 要 点提供的实施证据Y/N注 明 不符合 程 度 65.3 4.2 4.2 QEOHS 方针是否包含了满足顾客要 求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法 规和持续改进的承诺； 是否对QEOHS方针的适宜性进行了 评审。 （1）有符合标准要求并经公司总经理 批准的方针； （2）问及的部门负责人和员工能结合 本职工作对方针的理解； （3）有定期评审的记录。 Y Y Y 75.4.1 4.3.3 4.3.3 是否在相关职能和层次上建立了 QEOHS 目标和指标； 所建立的目标、 指标是否充分考虑了 满足产品和有关法律法规的要求； 目标、指标是否可测，与公司的 QEOHS 方针相一致。 （1）QEOHS 目标、目标分解的证据； （2）相关职能、层次经主管领导批准， 符合标准要求和公司实际情况的目标 和指标。 Y Y 85.4.2 4.3.3 4.3.4 是否对管理体系进行了策划，内容 是否满足标准要求； 有无目标、指标管理方案； 有否定期评审，必要时的修订记录。 （1）对体系文件策划结果评价证据； （2）符合标准要求的管理方案； （3）方案的评审、修订记录。 Y Y Y 内审组长： 内审员： (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表 被审核部门：最高管理层 时间： 2014 年 7 月 10 日 编号： 序 号 一体化管理体系过程 QMS EMS OMS 审 核 要 点提供的实施证据Y/N注 明 不符合 程 度 95.5.1 4.4.1 4.4.1 最高管理者是否确保公司内的职责 权限得到规定和沟通； 公司内各职能部门、各层次人员的 职责是如何规定的，是否适当； 职责的沟通是如何进行的，方式是 什么。 （1）职责权限的规定； （2）各职能部门的职责； （3）相关职能人员的安全生产责任制； （4）沟通的证据。 Y Y Y Y 10 5.5.2 4.4.1 4.4.1 公司最高管理者是否指定了管理者 代表，并规定了相关的职责权限； 管理者代表是否按标准规定要求履 行其职责和权限。 （1）管理者代表任命书； （2）管理者代表职责规定； （3）管理者代表开展体系管理工作的 证据。 Y Y Y 115.5.3 4.4.3 4.4.3 最高管理者是否确保在公司内建立 适当的沟通方式和沟通过程； 是否建立了相应的程序， 以确保员工 和相关方对环境信息、职业健康安全信 息的了解和交流。 （1）企业内部沟通方式的例证； （2）符合标准规定的程序； （3）信息交流资料及有关证据。 Y Y Y 内审组长： 内审员： (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表 被审核部门：最高管理层 时间： 2014 年 7 月 10 日 编号： 序 号 一体化管理体系过程 QMS EMS OMS 审 核 要 点提供的实施证据Y/N注 明 不符合 程 度 12 5.6.1 4.6 4.6 5.6.2 5.6.3 最高管理者是否按规定定期主持进 行了管理评审，以确保 QEOHSMS 持 续的适宜性、充分性和有效性； 管理评审的输入是否满足规定要求； 管理评审的输出能否满足规定要求。 （1）管理评审计划； （2）管理评审报告； （3）管理评审决议实施记录及跟踪验 证报告； （4）管理评审的相关记录。 Y Y Y Y 136.1 4.4.1 4.4.1 实施、保持 QEOHS 管理体系，并持 续改进其有效性所需的资源； 对从事质量、 环境和职业健康安全的 工作人员是否规定了职责、权限，能否 胜任； （1）体系运行的人力资源及资金保障 证据； （2）职能分配表； （3）各级人员的安全生产责任制。 Y Y Y 148.1 4.5.1 4.5.1 对监视、测量、分析和改进过程进行 策划，并按要求实施； 建立并保持一套文件支持的程序， 对 质量、环境、职业健康安全绩效进行监 视和测量，并满足规定要求。 （1）满足要求的策划文件； （2）环境业绩报告； （3）有关环境的检测记录及报告； （4）重大危险源控制绩效记录及有 关职业健康安全的监测检查记录。 Y Y Y Y 内审组长： 内审员： (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表 被审核部门：最高管理层 时间： 2014 年 7 月 10 日 编号： 序 号 一体化管理体系过程 QMS EMS OMS 审 核 要 点提供的实施证据Y/N注 明 不符合 程 度 158.5.1 4.3.3 4.3.4 利用 QEOHS 方针、目标、内、外审 结果、数据分析、纠正和预防措施、管 理评审来持续改进 QEOHSMS 的有效 性； 有文件化的环境、 职业健康安全目标 指标管理方案，并规定了有关要求。 （1）证实持续改进的资料； （2）符合标准要求的管理方案； （3）环境、职业健康安全管理方案的 定期评审记录。 Y Y Y 16 是否发生顾客、相关方严重投诉 （1）是否发生顾客、相关方严重投诉。Y未发生严重投诉 17 1.2 删减合理性 （1）过程有无删减；如有删减，其删 减是否合理。 Y过程无删减 18 是否发生重大质量、环境、职业健康 安全事故 （1）是否发生重大质量事故 （2）是否发生重大环境、职业健康安 全事故 Y无事故、无严重污 染 19 法律法规遵守（1）是否遵守有关质量、环境、职业 健康安全法律法规 Y 内审组长： 内审员： (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表 被审核部门：人力资源部 时间： 2014 年 7 月 10 日 编号： 序 号 一体化管理体系过程 QMS EMS OMS 审 核 要 点提供的实施证据Y/N注 明 不符合 程 度 1 4.2.3 4.4.5 4.4.5 4.3.2 4.3.2 建立并保持形成文件的程序,以满足 控制三个标准所要求的文件; 对文件的发放、使用等进行规定和控 制； 文件的受控是否满足要求，应获得文 件的场所是否得到了现行有效文件； 建立了适用的法律法规和其他要求清 单，并对应收集了文件。 （1）建立了满足要求的程序； （2）部门受控文件清单（抽查文本予 以对应） ； （3）抽查文件是否为现行有效版本； （4）对文件的发放、使用等按程序文 件规定控制。 （5）适用的法律法规和其他要求清 单，对应的文件 Y Y Y Y N 不能提供适用的 法律法规和其他要 求清单 一般 24.2.4 4.5.4 4.5.3 是否建立和保持了满足三个标准要 求的程序； 标准所要求的记录； 是否按规定的标识、贮存、保护检索、 保存期限和处置要求进行了控制。 （1）建立了满足要求的程序； （2）相关记录清单； （3） 记录按规定的标识、 贮存、 保护、 检索、保存期限和处置的规定要求进 行控制。 Y Y Y 3 5.2 4.3.1 4.3.1 4.3.2 4.3.2 是否对环境因素和重大危险源进行 了识别； 是否建立了相应的程序文件予以支 持。 （1）建立了满足要求的的程序； （2）重要环境因素清单； （3）重大危险清单及控制计划； （4）本部门适用的法律法规清单。 Y Y Y Y 内审组长： 内审员： (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表 被审核部门：人力资源部 时间： 2014 年 7 月 10 日 编号： 序 号 一体化管理体系过程 QMS EMS OMS 审 核 要 点提供的实施证据Y/N注 明 不符合 程 度 45.3 4.2 4.2 QEOHS 方针是否包含了满足顾客要 求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法 规和持续改进的承诺。 （1）部门负责人和员工结合本职工作 对公司一体化管理方针的理解（抽问） ； （2）对公司一体化管理方针的贯彻情 况（询问） 。 Y Y 55.4.1 4.3.3 4.3.3 是否在相关职能和层次上建立了 QEOH