为 什 么 做 内 审 ？ 6 从 业 规 范 的 要 求 ： 检 验 检 测 机 构 资 质 认 定 评 审 准 则 4.5.15条 款 行 政 审 批 的 要 求 ： 资 质 首 次 、 扩 项 和 复 查 申 请 的 时 候 要 提 交 材 料 外 部 审 查 的 要 求 ： 首 次 、 扩 项 、 复 查 、 监 督 、 飞 行 检 查 等 外 部 评 审 须 检 查外部要求自 我 约 束 、 诊 断 、 完 善内 在 需 求约 束 ：约 束 机 构 的 质 量 活 动 持 续 符 合 准 则 和 体 系 文 件 的 要 求 诊 断 ： 评 价 机 构 的 质 量 活 动 是 否 符 合 准 则 和 体 系 文 件 的 要 求 完 善 ： 通 过 内 审 ， 发 现 问 题 、 分 析 原 因 、 采 取 措 施 解 决 问 题 ， 实 现 质 量 管 理 体 系 持 续 改 进6内 审 目 的规 范 的 说 法 ： 审 查 “ 体 系 、 过 程 以 及 运 行 ” 的 符 合 性 、 有 效 性 。符合性 体 系 的 符 合 性 ： 准 则 要 求 的 体 系 文 件 是 否 规 定 了 ？实 施 的 符 合 性 ： 体 系 文 件 规 定 了 ， 是 否 按 要 求 做 了 ？有 效 性 ： 查 规 定 的 事 情 做 的 效 果 怎 么 样 ？通 过 符 合 性 和 有 效 性 的 检 查为 质 量 管 理 体 系 改 进 创 造 机 会 和 条 件内 审 发 现 的 问 题 是 否 有 效 的 改进 ？6内 审 员 需 具 备 的 什 么 条 件 ？内 审 员 要 求 内 审 员 需 要 具备 哪 些 条 件 ？经 有 资 质 的 机 构 培 训 ， 考 核 合 格 ；经 单 位 授 权 ， 持 证 上 岗 ；回 避 原 则 ， 独 立 于 被 审 核 工 作 。政 策 的 要 求6内 审 员 需 具 备 的 什 么 条 件 ？内 审 员 要 求 责 任 心 强 ， 群 众 基 础 好 ， 热 心 单 位 质 量 体 系 活 动职 业 道 德 掌 握 准 则 的 总 体 要 求 ， 熟 悉 单 位 质 量 管 理 体 系（ 单 位 应 注 重 内 审 员 持 续 、 长 期 的 培 训 工 作 ）业 务 素 质 善 于 理 解 他 人 意 见 ， 对 于 存 在 的 分 歧 或 误 解 有 说服 他 们 的 勇 气 和 方 法 ， 避 免 生 硬 引 起 内 审 中 冲 突 。沟通协调能力准 确 分 析 审 核 发 现 的 因 果 关 系 ， 得 出 正 确 的 判 断指 导 采 取 适 宜 的 纠 正 、 纠 正 预 防 措 施 。分析判断能力内 审 员 之 间 团 结 协 作 ， 相 互 提 供 必 要 的 审 核 线 索 ，避 免 分 工 造 成 的 重 复 审 核 或 漏 审 核 现 场 。团结协作能力内在要求6内 审 如 何 实 施 ？内 审 环 节 计 划准 备02 实 施03 验 证05 改 进04 归 档0601内审实施环节6计 划内 审 环 节年 度 内 审 计 划类型 时 机 频次 检 查内 容 计 划内 容常 规内 审 预 期 时 间 每年至少 1次 覆 盖 管理 体 系全 部 内容 1.审 核目 的2.审 核范 围3.审 核依 据4.预 计审 核时 间5.审 查内 容附 加内 审 1.出 现 严 重 质量 事 故 ；2.中 心 的 组 织结 构 、 场 地 、人 员 、 设 备仪 器 等 发 生重 大 变 化 时 ；3.接 受 外 审 前自 我 检 查 。 视实际情况而定 可 以 是管 理 体系部 分 内容6计 划内 审 环 节内 审 实 施 计 划 执 行 年 度 内 审 计 划 中 某 个 具 体 内 审 工 作 的 实 施 方 案1. 质 量 负 责 人 提 前任 命 内 审 组 长 和内 审 组 成 员2. 内 审 组 长 接 到 内审 工 作 任 务 后 详细 的 进 行 审 核 分工 ， 编 制 内 审 实施 计 划 。 1. 那 些 内 审 员 ？2. 那 个 时 间 ？3. （ 到 那 个 部门 ？ ）4. 审 核 那 些 条款 ？实 施 计 划6准 备内 审 环 节内 审 检 查 表 (内 审 检 查 表 编 制 的 好 坏 直 接 影 响 内 审 实 施 的 质 量 )准 则要 素 部 门 检 查 内 容 检 查 方 法 检 查 记 录 结 论准 则 、 体 系 文 件 +结 合 实 际 提 问 、 查 资 料 、 观 看 现 场 等 详 细 记 录 检查 情 况 ， 4个4.5.15 质 量 负 责人总 工 办 1. 中 心 是 否 建 立 和 保 持 了 适 宜 的 内 审程 序 ？2. 中 心 是 否 按 照 内 审 程 序 文 件 的 要 求开 展 了 内 审 工 作 ， 审 核 内 容 是 否 覆盖 了 全 部 要 素 ？3. 实 施 内 审 工 作 的 内 审 员 是 否 具 备 相应 资 质 ， 独 立 于 被 审 核 工 作 ？4. 内 审 工 作 中 发 现 的 不 合 格 是 否 采 取了 改 进 措 施 ， 效 果 如 何 ？ 1. 查 中 心 内 审 程 序 文 件 是 否 与 准 则相 符 并 与 实 际 工 作 适 宜 ？2. 查 上 年 度 内 审 材 料 ， 是 否 按 计 划开 展 内 审 工 作 ； 查 内 审 检 查 表 是否 覆 盖 中 心 质 量 管 理 体 系 全 要素 ？3. 查 内 审 员 的 资 质 （ 有 效 期 ） 和 授权 文 件 ， 抽 查 上 年 度 内 审 实 施 计划 中 审 核 分 工 ， 否 遵 循 回 避 原则 ？4. 抽 查 2份 上 年 度 内 审 不 符 合 报 告 ，不 符 合 项 是 否 采 取 了 改 进 措 施 ，内 审 员 并 对 其 效 果 进 行 了 确 认 ？ 1.符合2.基本符合3.不符合4.不适用审 核 时 需 要 抽 样 的 数 量 要 合 理 。要 选 择 典 型 关 键 质 量 问 题 作 为 重点 （ 如 上 次 审 核 的 有 关 信 息 、 管理 上 的 薄 弱 环 节 、 客 户 的 反 馈 、发 生 过 的 质 量 问 题 等 ）可 参 考 检 验 检 测 机 构 资 质 认 定评 审 表 （ 群 文 件 ）6准 备内 审 环 节资 料 准 备 ： 法 律 法 规 、 准 则 、 体 系 文 件 、 相 关 的 标 准 、 评 审 用 表 等 等 。内 审 组 会 议 ： 内 审 组 长 主 持 ， 布 置 内 审 分 工 （ 包 括 内 审 检 查 表 编 制 ） 、 时 间 安 排 ；宣 布 内 审 员 工 作 要 求 等 。6实 施内 审 环 节01 参 加 人 员 ： 单 位 领 导 、 质 量 负 责 人 、 内 审 员 、 部 门 负 责 人主 持 人 ： 内 审 组 长会 议 内 容 ：a) 传 达 审 核 的 目 的 、 范 围 、 依 据 和 所 采 用 的 方 法 及 注 意 事 项 ；b) 宣 布 审 核 时 间 安 排 及 审 核 员 分 工 ；c) 明 确 被 审 核 部 门 的 陪 同 人 员 。首 次 会 议02 a)观 察 现 场 ， 寻 找 客 观 证 据 （ 看 现 场 ）b)向 被 审 核 方 提 问 ， 从 其 答 复 中 获 取 有 用 信 息 （ 问 问 题 ）c)审 查 文 件 ， 核 对 记 录 ， 取 得 客 观 证 据 （ 查 记 录 ）d)目 击 现 场 试 验 ， 寻 找 客 观 证 据 （ 现 场 试 验 ）现 场 审 核 ： 寻 找 符 合 和 不 符 合 的 证 据6实 施内 审 环 节（ 1） 现 场 审 核 应 遵 循 的 原 则以 客 观 事 实 为 依 据 的 原 则 。 客 观 事 实 以 证 据 为 基 础 ， 可 陈 述 、 验 证 ， 不 含 个 人 推 理 成 分 ；标 准 与 实 际 核 对 的 原 则 。 凡 标 准 与 实 际 未 核 对 过 的 项 目 ， 都 不 能 判 定 为 符 合 或 不 符 合 ；依 次 递 进 审 核 原 则 。 审 核 包 括 ： 该 有 的 程 序 有 没 有 ， 执 行 没 执 行 ， 执 行 后 有 无 记 录 3个 方面 ；独 立 公 正 的 原 则 。（ 2） 收 集 客 观 证 据 内 审 员 按 照 审 核 实 施 计 划 、 内 审 检 查 表 规 定 的 检 查 内 容 ，通 过 交 谈 、 查 阅 文 件 、 现 场 检 查 、 调 查 验 证 等 方 法 收 集 客 观 证 据 并 逐 项 实 事 求 是 地 记 录 ， 记 录 应 清 楚 、 易 懂 、 全 面 ， 便 于 查 阅 和 追 溯 ； 应 准 确 、 具 体 ， 如 文 件 名 称 、 合 同 号 、 记录 的 编 号 、 设 备 的 编 号 、 报 告 的 编 号 和 工 作 岗 位 等 。 审 核 时 ， 审 核 员 应 及 时 与 被 审 核 方 沟 通 和 反 馈 审 核 中 的 发 现 ， 并 对 事 实 证 据 进 行 确 认 。6受 审 核 部 门 XXX 报 告 日 期 XXXX不 符 合 事 实 描 述 ： 编 号 为 XXX报 告 的 XX原 始 记 录 数 据 修 改 不 规 范 。 （ 详 细 描 述 ）套 用 准 则 条 款 ： 准 则 4.5.14 质量记录和技术记录判 定 性 质 及 其 严 重 性 ： 体 系 性 ； 实 施 性 ； 效 果 性 ； 一 般 ； 严 重 被 审 核 部 门 确 认 ： XXX不 符 合 原 因 分 析 ： 被 审 核 部 门 要 分 析 产 生 不 符 合 工 作 产 生 的 原 因 ， 为 纠 正 、 纠 正 和 预 防 措 施 提供 参 考 。纠 正 、 纠 正 预 防 措 施 ： 被 审 核 部 门 制 定 详 细 的 纠 正 、 纠 正 预 防 措 施 。完 成 情 况 ： 实 施 纠 正 、 纠 正 预 防 措 施 ， 留 下 记 录 ， 完 成 后 由 部 门 负 责 人 确 认 。跟 踪 验 证 效 果 ：验 证 方 式 ： 查 见 证 材 料 ， 现 场 检 查 ， 询 问 等 方 式验 证 结 果 ： 有 效 、 无 效内 审 员 确 认 签 字03 发 现 不 符 合 项 怎 么 办a)记 录 ： 详 细 描 述 不 符 合 工 作b)套 用 条 款c)判 定 其 性 质 和 严 重 性d)被 审 核 方 确 认6实 施内 审 环 节04 u交 流 评 审 情 况 ， 讨 论 评 审 发 现 ， 特 别 是 疑 难 问 题 ；u总 结 审 核 工 作 ， 形 成 审 核 结 论 。内 审 组 内 部 会 议05 参 加 人 员 ： 单 位 领 导 、 质 量 负 责 人 、 内 审 员 、 部 门 负 责 人主 持 人 ： 内 审 组 长会 议 内 容 ：u宣 布 审 核 评 价 和 结 论 ；u提 出 纠 正 措 施 和 要 求 。末 次 会 议06 编 制 内 审 报 告a) 内 审 基 本 情 况 叙 述 ： 审 核 时 间 、 目 的 、 依 据 、 范 围 ； 审 核 的 工 作 量 ；b) 现 场 检 查 发 现 的 问 题 ；c) 改 进 建 议 ；d) 审 核 的