2020年证券从业资格考试试题及答案：证券交易(一)一、单项选择题(本大题共60小题。每小题05分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求。请将准确选项的代码填入括号内)1从运作方式看，回购交易结合了（）的特点，通常在债券交易中使用。A现货交易和远期交易B现货交易和期货交易C现货交易和权证交易D现货交易和期权交易2经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。A2 000万B5 000万C1亿D5亿3根据中华人民共和国证券法的规定，证券交易所是（）。A实行自律管理的法人B以营利为目的的法人C不以营利为目的的机关D实行自律管理的机关4证券登记结算机构产生的损失中，不能用证券结算风险基金补充的是（）。A技术故障造成的损失B操作失误造成的损失C不可抗力造成的损失D经营不善造成的损失5下列选项中，（）不属于我国两家证券交易所会员的义务。A对证券交易所事务的提议权和表决权B遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议C维护投资者和证券交易所的合法权益，促动交易市场的稳定发展D接受证券交易所的监督6交易参与人理应通过在证券交易所申请开设的（）实行证券交易。A交易席位B交易单元C特别单位D普通席位7将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（）划分的。A委托订单的数量B买卖证券的方向C委托价格限制D委托时效限制8某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（）天。A165B166C167D1689填写委托单的第一要点是填写（）。A证券账号B交割日期C数量D品种10以下证券的申报价格中有效的是（）。A某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为115元B某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为115元C某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为35元D某基金前一笔成交价为101元，申报价格为110元11证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A05B1C2D312在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于（）。A上证A股B深证A股C基金DB股13按照我国现行相关证券交易规则，（）不可能是证券交易竞价结果。A全部成交B部分成交C不成交D推迟成交14某股票属于ST股票，收盘价为1050元。则次一交易日陔股票交易的价格的上限为（）。A1 1025元B9975元C1155元D945元15在深圳证券交易所，多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币且其中单只A股的交易数量不低于（）股的可采用大宗交易方式。A5万B10万C20万D100万16固定收益平台交易采用（）两种方式。A市价交易和限价交易B报价交易和询价交易C报价交易和限价交易D限价交易和询价交易17所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不应超过该上市公司股份总数的（）。A10%B15%C20%D25%182007年11月7日，（）发布了相关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据证券交易委托代理协议(范本)修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。A中国证券业协会B中国证监会C中国证券登记结算公司D上海证券交易所与深圳证券交易所联合19证券公司通过（）对投资者的证券买卖交易、证券交易资金划转实行前端控制，对客户证券交易结算资金实行清算交收和计付利息等。A融券专用证券账户B客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算、记载客户资金明细数据的账户C客户信用资金账户D证券账户20在证券账户卡的挂失补办过程中，补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将相关资料传送给（）。A相关证券公司B相关经纪人员C中国结算公司D中国证监会21公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求的目标市场选择策略是（）。A无差异市场营销策略B综合性市场营销策略C差异性市场营销策略D集中性市场营销策略22证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，实行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得处以（）。A3万元以下罚款B3万元以上10万元以下罚款C1万元以上10万元以下罚款D10万元以下罚款23证券经纪业务营销活动不包括（）。A客户招揽B产品及服务销售C客户服务D客户资金管理24证券经纪业务服务的核心是证券（）。A交易通道服务B关系维护C有形服务D信息咨询服务25根据证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票，理应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。A特定个人投资者B特定机构投资者C普通机构投资者D普通个人投资者26股东（）的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。A送股B分红派息C增发新股D配股缴款27上海证券交易所A股现金红利派发日程安排错误的是（）。A申请材料送交日(T一5日前)B公告刊登日(T日)C除息日(T+6日)D发放日(T+8日)28投资者通过上海证券交易所上市公司股东大会网络投票系统实行投票时，买卖方向为（）。A买入B卖出C买入或卖出D不申报买卖方向29严格地说，申购ETF基金份额的需拥有对应的足额（）。A组合证券B组合基金C组合证券和替代现金D组合基金和替代现金30投资者买卖挂牌公司(指股份在代办系统挂牌报价转让的非七市公司)股份应持有（）。A中国结算公司深圳分公司人民币普通股票账户B中国结算公司上海分公司人民币特种股票账户C中国结算公司深圳分公司人民币特种股票账户D中国结算公司上海分公司人民币普通股票账户31证券公司自营买卖业务区别于经纪业务的一个特征是盈利性，另一重要特征是（）。A决策的自主性B交易的风险性C收益的不稳定性D交易方式的自主性32以下关于证券自营业务的描述中不准确的是（）。A禁止从自营账户中提取现金B自营业务资金的出入必须以公司名义实行C自营业务必须以证券公司自己名义通过专用自营席位实行D自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理33证券公司应按监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息报告中，不包括（）。A自营业务席位情况B证券公司的资产状况C自营风险监控报告D涉及自营风险限额、资产配置等方面的重大决策34证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（）。A资产管理业务人员均应具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历B最近3年未受到过行政处罚或者刑事处罚C具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员很多于5人D净资本不低于1亿元人民币35关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中错误的是（）。A资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况B资产托管机构理应定期核对集合资产管理计划资产的情况C资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告D资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令36定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内，证券公司理应代客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。A3B5C10D1537证券公司理应建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于（）年。A10B15C20D3038集合资产管理合同的主要内容不包括（）。A集合计划账户管理B集合计划终止C违约责任与争议处理D客户资产的管理方式和管理权限39资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是（）。A因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失B因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失D证券公司在客户资产管理业务中投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失40托管机构理应为集合资产管理计划开立专门的证券账户和资金账户，证券账户的名称理应是（）。A托管机构一证券公司一集合资产管理计划名称B集合资产管理计划名称一证券公司一托管机构C证券公司一托管机构一集合资产管理计划名称D证券公司一集合资产管理计划名称一托管机构41下列关于证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间实行交易应承担的法律责任，说法不准确的是（）。A责令改正，没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B情节严重的，撤销相关业务许可C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以3万元以上10万元以下的罚款D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格42根据证券公司融资融券业务管理办法，客户在申请展开融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事证券交易的时间连续计算不足（），证券公司不得向其融资融券。A1年B半年C2年D3个月43（）是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债明细数据的账户。A客户信用证券账户B客户信用资金台账C客户信用资金账户D客户交易资金交收账户44客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。A一级B二级C三级D初始45可充抵保证金的证券除了交易所交易型开放式指数基金、国债之外的其他上市证券投资基金和债券折算率不超过（）。A80%B85%C90%D95%46融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。A融资保证金比例=保证金(融资买入证券数量买入价格)100%B融资保证金比例=保证金(融券卖出证券数量卖出价格)100%C融资保证金比例=保证金(融资买入证券数量收盘价)100%D融资保证金比例=保证金(融券卖出证券数量收盘价)100%47证券公司理应在每月结束后（）个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的相关情况。A7B15C20D3048证券金融公司理应每个交易日公布的转融通信息不包括（）。A转融资余额B转融券余额C转融通未成交数据D转融通费率49证券金融公司的净资本与各项