中国票据交易所系统用户操作手册（机构管理分册）2019年11月 86第1章 总体概述41.1 项目背景41.2 系统简介4第2章 机构管理52.1 机构管理52.1.1 流程图52.1.2 机构信息管理92.1.2.1机构信息查询92.1.2.2机构信息维护112.1.2.3机构信息修改132.1.2.4机构信息复核152.1.3 机构角色管理192.1.3.1 机构角色查询192.1.3.2 机构角色新增202.1.3.3 机构角色修改222.1.3.4 机构角色删除232.1.4 机构层级管理242.1.4.1 机构层级查询242.1.4.2 机构层级管理252.1.5 机构关系管理272.1.5.1 关系类型权限管理272.1.6 机构管理员管理282.1.6.1 机构管理员查询282.1.6.2 机构管理员修改292.1.6.3 管理员密码重置/解锁302.1.7机构发票信息管理322.1.7.1机构发票信息单笔新增322.1.7.2机构发票信息导入新增342.1.7.3机构发票信息维护362.1.7.4机构发票信息复核372.1.7.5机构发票信息查询392.2 机构管理通用查询402.2.1 登记托管信息查询402.2.1.1 票据状态查询402.2.1.2 托管票据查询432.3机构操作员管理462.3.1机构操作员管理462.3.1.1机构用户查询462.3.1.2机构用户新增472.3.1.3机构用户修改482.3.1.4用户密码重置/解锁492.3.2用户关联关系管理502.3.2.1 机构用户关联关系查询502.3.2.2机构用户关联关系设置502.3.3机构用户角色管理522.3.3.1机构用户角色查询522.3.3.2机构用户角色新增532.3.3.3机构用户角色修改542.3.3.4机构用户角色删除552.4机构管理公共模块562.4.1 用户信息维护562.4.2 场务公告572.4.3 查询查复书管理582.4.4 自由格式信息管理602.5机构管理异步查询622.5.1 异步查询结果下载622.6参数管理632.6.1业务参数维护632.6.1.1会员/机构参数配置632.6.1.2票据权属参数机构参数维护652.7托管场务处理申请702.7.1流程图702.7.2托管场务处理申请712.7.3托管场务处理申请审批742.7.4托管场务处理申请查询762.8 大额行号变更异常处理782.8.1大额行号变更异常查询78第1章 总体概述1.1 项目背景票据市场作为我国货币市场中与实体经济、信贷市场和资金市场紧密联系的重要短期融资市场，具备调整信贷结构、引导资金流向的功能，它在调整商业银行资产负债总量、推动市场利率化进程和促进社会信用建设方面获得了市场一致认可。然而，随着商业汇票使用量的不断增长和票据市场的迅猛发展，我国票据市场的发展瓶颈也日渐显现。票据市场一直处于纸介质阶段，票据的转让、清算都是用纸质票据，票据的交易完全依靠电话、传真、面谈等传统的交易方式，实物票据及手工交易方式严重制约我国票据市场的进一步发展。由于我国票据市场一直以来处于自然生长状态，缺乏清晰的顶层设计、统一的业务平台和明确的业务规则，市场很不透明、很不规范，导致近年来票据案件频发，因此迫切需要通过成立票交所，实现票据市场报价交易、登记托管、清算结算、数据信息的集中统一，提高市场运行效率，强化市场风险防控。1.2 系统简介中国票据交易系统是由上海票据交易所建设并管理的，依托网络和计算机技术，向交易成员提供询价、报价、成交及登记、托管、清算、无纸化托收等其他交易辅助服务的计算机业务处理系统和数据通讯网络。中国票据交易系统主要以客户端模式为各会员和系统参与者提供服务，包括机构管理、纸票登记、票据交易、登记托管、清算结算、再贴现、通用查询、电票业务、托管账务、U盾管理10个子系统。第2章 机构管理业务概述机构提交加入票交所的申请材料和机构信息后，场务操作员在票交所系统建立会员及各级机构、生成机构管理员账号信息，并为会员、总行级机构、总行机构管理员进行赋权。场务操作完成后，机构管理员通过机构管理子系统，对本级及下级机构进行信息查询维护、层级关系设置、权限设置，创建本级操作员并赋权，满足会员内部的机构和用户管理需求。2.1 机构管理功能概述 机构管理员对本级及下级机构信息查询、修改、维护、复核，设置机构层级和机构权限，实现对下级机构的管理。2.1.1 流程图1、银行类机构2、非银类机构3、资管类机构2.1.2 机构信息管理功能概述 机构管理员可查询、修改、维护、复核本级及下级机构详细信息，设置下级机构权限。2.1.2.1机构信息查询功能概述机构管理员可查询本级及下级机构详细信息。菜单位置 机构管理-机构信息管理-机构信息查询模块页面输入域 1.机构类别：非必输项，单选框。系统默认本机构的会员类别。 2.会员名称：非输入项，灰显。系统默认本机构的会员名称。3.机构中文名称：非必输项，文本格式。可输入关键字模糊查询后选择。4.省份：非必输项，可下拉选择需查询的机构所属省份。5.是否禁用/过期：非必输项，可下拉选择需查询的机构状态。操作步骤1.在“机构信息查询”页面中输入查询条件点击“查询”按钮，查询条件输入域下方呈现机构列表，点击具体机构序号前的按钮，页面下方呈现该机构的具体信息。2.机构的具体信息分页展示，包括：基本信息、账户信息、管理员信息、其他信息、权限信息，可分别点击展示。（1）基本信息：（2）账户信息：（3）管理员信息：（4）其他信息：（5）权限信息：2.1.2.2机构信息维护功能概述机构管理员可维护本级及下级机构信息中的其它信息；会员清算模式为模式一（人行清算账户）的法人机构可为辖内分支机构的内部账户账号信息。菜单位置机构管理-机构信息管理-机构信息维护模块页面查询条件输入域 1.机构类别：非必输项，单选框。系统默认本机构的会员类别。 2.会员名称：非输入项，灰显。系统默认本机构的会员名称。3.机构中文名称：非必输项，文本格式。可输入关键字模糊查询后选择。4.省份：非必输项，可下拉选择需查询的机构所属省份。5.是否禁用/过期：非必输项，可下拉选择需查询的机构状态。操作步骤1.在“机构信息维护”页面中输入查询条件点击“查询”按钮，查询条件输入域下方呈现机构列表，点击具体机构序号前的按钮，页面下方呈现该机构的具体信息。2.机构的具体信息分页展示，包括：基本信息、账户信息、管理员信息、其他信息、权限信息，可分别点击展示,基本信息、账户信息、管理员信息均不可由机构端维护，机构端仅可维护其他信息。3. 选中希望维护的字段信息，根据实际情况选择维护，确认无误后可点击提交至本机构另一管理员的机构信息复核菜单；如不确定可点击保存，该笔流程将进入机构信息修改菜单。2.1.2.3机构信息批量维护（机构提交信息维护表格、票交所场务在客户端提交及复核）功能概述如会员侧有大批量信息维护的申请，先向票交所会员部提交要求的情况说明及其他材料（纸质材料必须留下有效的联系电话及电子邮箱并盖上总行公章）。票交所工作人员在审核纸质材料无误后，将通过上述材料留下的联系方式与机构进行沟通，并要求机构通过电子邮箱发送信息维护的电子表格，最后完成信息维护和复核工作。*单张导入表格导入上线50条记录，超出部分需另外新建一份导入表。电子表格条件输入域 1. 会员代码：必输2. 机构编码：必输（总行管理员填写，通过机构信息查询菜单查询，查询方法见下图）1. 机构管理员点击进入机构信息管理菜单下的机构信息查询菜单，点击查询按键，展示出本会员下的所有机构信息；2. 在基本信息tab页可查询到待变更机构的会员代码及对应的机构编码（21位数字） 填入正确的会员代码及机构编码后，再将变更后的信息填入对应字段表格中（如无需变更某项信息，则不用在表格内注明，仅填入要变更的信息即可），然后将该表格发送至要求的会员部邮箱，由会员部工作人员推进后续操作事宜。2.1.2.4机构信息修改功能概述机构管理员可维护、删除本级及下级机构信息中被暂存或复核退回的其它信息及相关记录。菜单位置 机构管理-机构信息管理-机构信息修改模块页面查询条件输入域 1.机构类别：非必输项，单选框。系统默认本机构的会员类别。 2.会员名称：非输入项，灰显。系统默认本机构的会员名称。3.机构中文名称：非必输项，文本格式。可输入关键字模糊查询后选择。4.省份：非必输项，可下拉选择需查询的机构所属省份。5.是否禁用/过期：非必输项，可下拉选择需查询的机构状态。操作步骤1.在“机构信息修改”页面中输入查询条件点击“查询”按钮，查询条件输入域下方呈现机构列表，点击具体机构序号前的按钮，页面下方呈现该机构的具体信息。2.机构的具体信息分页展示，包括：基本信息、账户信息、管理员信息、其他信息、权限信息，可分别点击展示,基本信息、账户信息、管理员信息均不可由机构端修改，机构端仅可修改其他信息。3.选中希望修改的字段信息，根据实际情况选择维护，确认无误后可点击提交至本机构另一管理员的机构信息复核菜单；如不确定可点击保存，该笔流程将依旧进入机构信息修改菜单；如不希望保存该笔业务流程，可点击机构展示列表右下方的删除按键进行删除。2.1.2.5机构信息复核功能概述机构管理员可复核本级及下级机构信息中被另一管理员提交的其它信息变更记录。菜单位置 机构管理-机构信息管理-机构信息复核模块页面查询条件输入域 1.机构类别：非必输项，单选框。系统默认本机构的会员类别。 2.会员名称：非输入项，灰显。系统默认本机构的会员名称。3.机构中文名称：非必输项，文本格式。可输入关键字模糊查询后选择。4.省份：非必输项，可下拉选择需查询的机构所属省份。5.是否禁用/过期：非必输项，可下拉选择需查询的机构状态。操作步骤1.在“机构信息复核”页面中输入查询条件点击“查询”按钮，查询条件输入域下方呈现机构列表，点击具体机构序号前的按钮，页面下方呈现该机构的具体信息。2.机构的具体信息分页展示，包括：基本信息、账户信息、管理员信息、其他信息、权限信息，可分别点击展示。 3.选中希望修改的字段信息，根据实际情况复核，然后点击流程处理信息tab页，根据详细信息的正确与否可选择通过或拒绝；如点击拒绝，该笔流程不会直接被删除，而是会被退回至另一管理员的机构信息修改菜单。2.1.2.5 机构权限管理功能概述机构管理员对本级及下级机构的权限进行管理。菜单位置 机构管理-机构信息管理-机构权限管理模块页面输入