中国票据交易系统用户操作手册（清算结算分册）2020年4月目录第1章 资金账户管理21.1 会员资金管理21.1.1会员出金申请21.1.2会员资金账户排队管理41.2账户资金查询51.2.1会员资金账户余额查询61.2.2会员资金账户明细查询71.2.3会员资金流动性查询81.3 利息查询81.3.1 利息支付清单查询8第2章 会员清算结算92.1 结算查询92.1.1 结算请求查询102.1.2 结算交割单查询112.1.3 结算明细查询132.1.4 结算汇总表查询142.1.5 待结算数据统计查询152.2 结算确认162.2.1 转贴现结算确认162.2.2 质押式回购结算确认172.2.3 买断式回购结算确认18第1章 资金账户管理1.1 会员资金管理功能描述 为系统参与者提供资金账户相关的操作和查询功能，包括出金申请、业务查询和清算排队管理等。1.1.1会员出金申请功能描述系统参与者向票交所申请出金，经复核后发送到票交所完成出金操作。注：交易系统直连会员屏蔽该菜单。菜单位置 清算结算-资金账户管理-会员资金管理-会员出金申请模块页面 输入域1. 起始日期：必输项。默认为系统工作日。2. 截止日期：必输项。默认为系统工作日。3. 会员机构：非必输项。4. 状态：非必输项。人行排队、出金退汇、待复核、待清算、复核不通过、清算成功、清算失败。5. 出金方式：非必输项。机构手工出金、场务手工出金、系统自动出金。操作步骤1. 在“会员出金申请”页面中点击“查询”按钮，进行会员出金申请查询。 2.在“出金申请列表”页面中点击“新增”按钮，进入“会员出金申请新增”页面。3. 在申请金额（元）栏输入出金金额，点击“提交”按钮，进行出金申请，点击“取消”按钮取消出金申请。4. 点击“下载”按钮，下载列表信息。5. 更换机构操作员，在“会员出金申请”页面选择待复核记录，点击“复核通过”或“复核不通过”，完成出金复核操作。6. 选中列表信息中出金记录后，可点击下方打印按钮可打印出金凭证。只可打印状态为“清算成功”或“出金退汇”的记录。1.1.2会员资金账户排队管理功能描述系统参与者查询和管理资金账户清算队列。注：交易系统直连会员屏蔽该菜单。菜单位置清算结算-资金账户管理-会员资金管理-会员资金账户排队管理模块页面 输入域 1.机构名称：必输项，默认为当前机构名称。（只能输入本机构法人机构）操作步骤1.在“会员资金账户排队查询管理”页面中输入机构名称,点击“查询”按钮，进行资金账户排队信息查询。点击“重置”按钮，进行重置。2.会员资金账户排队查询后，对单笔排队队列可选中后，点击“调整到队首”、“调整到队尾”按钮，对会员资金账户的待清算的队列进行实时顺序调整。1.2账户资金查询功能描述系统参与者查询在票交所开立的资金账户、余额、业务明细等信息。1.2.1会员资金账户余额查询功能描述 适用于该资金账号余额情况查询，查询结果包括账户信息、昨日余额、当日发生额、当日余额、冻结额度、可用余额等。菜单位置 清算结算-资金账户管理-账户资金查询-会员资金账户余额查询模块页面 输入域1.查询日期：必输项，默认为系统工作日，可选择历史日期。2.机构名称：非必输项。默认为本机构名称。操作步骤在“资金账户余额查询”页面中点击“查询”按钮，进行资金账户余额查询。点击“下载”按钮，下载查询结果;点击“打印”按钮，打印单据。1.2.2会员资金账户明细查询功能描述 系统参与者查询资金账户所有资金明细业务。菜单位置 清算结算-资金账户管理-账户资金查询-会员资金账户明细查询模块页面 输入域 1.开始日期：必输项，默认为系统工作日。 2.结束日期：必输项，默认为系统工作日。3.机构名称：非必输项。默认为本机构名称。4.清算指令标识：电子商业汇票系统、中国票据交易系统。5.收付标识：非必输项。收、付。6.业务种类：非必输项。转贴现、质押式回购首期、质押式回购到期、质押式回购提前赎回、质押式回购逾期赎回、买断式回购首期，买断式回购到期、再贴现质押式回购首期、再贴现质押式回购到期、再贴现质押式回购提前赎回、再贴现质押式回购逾期赎回、再贴现买断、买断式贴现、回购式贴现、回购式贴现赎回、回购式转贴现赎回、回购式再贴现赎回、买断式再贴现到期赎回、央行卖票、逾期托收、托收、追索、出金、入金、收费、收息。操作步骤 1.在“资金账户明细查询”页面中点击“查询”按钮，进行资金账户明细查询。2.进行资金账户明细查询后，点击“下载”按钮，进行资金账户明细下载。1.2.3会员资金流动性查询功能描述 系统参与者查询未来日期的资金账户收、付情况。菜单位置 清算结算-资金账户管理-账户资金查询-会员资金流动性查询模块页面输入域 1.当前日期：固定为系统工作日。 2.未来日期：必输项，默认为系统工作日。 3.机构名称：非必输项。 4.预计未来日期余额小于0：非必输项。否、是。操作步骤在“会员资金流动性查询”页面中点击“下载”按钮，进行会员资金账户流动性查询下载，下载显示内容包含待结算支出金额/笔数，待结算收入金额/笔数、待结算轧差金额/笔数，当日余额，预计未来余额。系统统计待结算金额为本机构及下级机构已完成权属登记的纸/电票据业务，业务种类包含交易类业务（T+1日清算）、质押式回购/买断式回购到期、托收等DVP业务。1.3 利息查询功能描述 机构操作员进行利息支付清算查询。1.3.1 利息支付清单查询功能概述系统参与者查询资金账户每季度结息情况。菜单位置 清算结算-资金账户管理-利息查询-利息支付清单查询模块页面图1.1.3.1.1 利息支付清单查询页面输入域 1.机构名称：非必输项，灰显。 2.结束日期开始：必输项，默认为系统工作日。 3.结束日期截至：必输项。操作步骤1.在“利息支付清单查询”页面中点击“查询”按钮，进行利息支付清单查询。点击“重置”按钮，进行重置。2.利息支付清单查询后，点击“下载”按钮，进行利息支付清单下载。3.点击“打印”按钮进行打印。第2章 会员清算结算2.1 结算查询功能概述为系统参与者提供结算请求查询，结算交割单查询，结算明细查询，结算汇总表等票据业务清算结算查询功能。2.1.1 结算请求查询功能概述系统参与者查询本机构当日票据业务结算请求记录菜单位置 清算结算-会员清算结算-结算查询-结算请求查询模块页面 输入域 1.结算日期：必输项，默认为系统工作日。2. 交易日期：非必输项。3. 业务种类：非必输项。转贴现，质押式回购首期，质押式回购到期，质押式回购提前赎回，质押式回购逾期赎回，买断式回购首期，买断式回购到期，托收，追索，再贴现买断，再贴现质押式回购首期，再贴现质押式回购到期，再贴现质押式回购提前赎回，再贴现质押式回购逾期赎回。4. 票据介质：非必输项。纸票，电票。5. 结算方式：非必输项。票款对付，纯票过户。6.成交单编号：非必输项。7.票号：非必输项。8.机构名称：非必输项。默认为本机构名称。9.买方卖方：非必输项。买方/逆回购方/承兑方,卖方/正回购方/持票方10.请求处理状态：非必输项。待结算确认，结算处理中，资金排队中，结算成功，结算失败，已撤销、待处理。11.资金清算状态：非必输项。未处理，清算在途，清算排队，已清算，清算失败。12.票据结算状态：非必输项。未处理，已锁定，票据结算成功，票据结算失败。13.异常状态：非必输项。是，否。操作步骤1. 在“结算请求查询”页面中点击“查询”按钮，进行结算请求查询。点击“重置”按钮，进行重置。2. 结算请求查询后，点击“下载”，进行明细下载。2.1.2 结算交割单查询功能概述系统参与者查询本机构当日或历史结算交割单记录，并提供结算交割单打印和二维码扫描功能。菜单位置 清算结算-会员清算结算-结算查询-结算交割单查询模块页面 输入域 1.结算日期：必输项，默认为系统工作日。2. 交易日期：非必输项。3.业务种类：非必输项。转贴现，质押式回购首期，质押式回购到期，质押式回购提前赎回，质押式回购逾期赎回，买断式回购首期，买断式回购到期，托收，追索，再贴现买断，再贴现质押式回购首期，再贴现质押式回购到期，再贴现质押式回购提前赎回，再贴现质押式回购逾期赎回。4.票据介质：非必输项。纸票，电票。5.成交单编号：非必输项。6.票号：非必输项。7.机构名称：非必输项。默认为本机构名称，使用交割单打印功能时必输。8.买方卖方：非必输项。买方/逆回购方/承兑方,卖方/正回购方/持票方。9.结算结果：非必输项。结算成功，结算失败。操作步骤1. 在“结算交割单查询”页面中点击“查询”按钮，进行结算交割单查询。点击“重置”按钮，进行重置。 2.点击“请求编号”，查看结算交割单明细。3.结算交割单查询后，点击“打印”，进行结算交割单查询打印，并可扫描二维码对关键要素进行核对、确认。2.1.3 结算明细查询功能概述系统参与者查询本机构及下辖所有机构当日或历史的结算明细记录。菜单位置 清算结算-会员清算结算-结算查询-结算明细查询模块页面输入域 1.结算日期：必输项，默认为系统工作日。2.交易日期：非必输项。3.业务类型：必输项。转贴现，质押式回购，买断式回购，再贴现买断，再贴现质押式回购，托收，追索。4.票据介质：非必输项。纸票，电票。5.成交单编号：非必输项。6.票号：非必输项。7.机构名称：必输项。可输入本机构或下级机构名称，默认为本机构名称。8.买方卖方：非必输项。买方/逆回购方/承兑方,卖方/正回购方/持票方操作步骤 1.在“结算明细查询”页面中点击“查询”按钮，进行结算明细查询。点击“重置”按钮，进行重置。 2.结算明细查询后，点击“下载”，进行结算明细查询下载。2.1.4 结算汇总表查询功能概述系统参与者查询本机构及下辖所有机构当日或历史的结算汇总情况。菜单位置 清算结算-会员清算结算-结算查询-结算汇总表查询模块页面 输入域1. 结算日期：必输项。默认为系统工作日。2. 机构名称：必输项。可输入本机构或下级机构名称。默认为本机构名称。3. 结算结果：必输项。结算成功、结算失败。4. 票据介质：必输项。纸票，电票。操作步骤1. 输入查询条件后，点击“查询”按钮，列表信息中对符合条件的结算记录进行汇总展示。2. 点击“重置”按钮，将查询条件置为默