读万卷书 行万里路 1 真题汇总真题汇总- -20122012 年年 （一）（一）单项选择题（以下各小题所给出的单项选择题（以下各小题所给出的 4 4 个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入 括号内）括号内） 1证券监管机构根据( )和各项业务的( )，可以调整注册资本最低限额，但不得低于上述限额。 A谨慎监管原则、风险程度 B严格审批原则、风险程度 C严格审批原则、盈利程度 D谨慎监管原则、盈利程度 2证券服务机构为上市公司制作和出具报告或法律意见等文件时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料进 行核对和验证，但是下列是不需要核对和验证的是（ ） A客观性 B真实性 C准确性 D完整性 3证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经（ ）批准。 A.证券监督管理机构 B.中国海关 C.外汇管理局 D.商务部 4证券登记结算公司作为中央对手方，与（ ）之间完成证券和资金的（ ）结算。 A投资者、净额 B证券公司、净额 C投资者、全额 D证券公司、净额 5证券自营业务是指证券公司( )为公司买卖（ ）依法买卖( )发行的证监会认可的证券行为。 A以自己的名义，通过专业自营席位进行，公开 B以自己的名义，通过证券交易所进行，非公开 C以自己的名义，通过专业自营席位进行，非公开 D以自己的名义, 通过证券交易所进行，公开 6证券公司取得 IB 资格的条件不包括（ ） A全资拥有一家期货公司 B与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格 C与具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格的期货公司合作 D控股一家期货公司 7.以下关于债券的基本性质描述错误的是（ ） 。 读万卷书 行万里路 2 A. 债券是一种虚拟资本 B. 债券独立于实际资本之外 C. 债券反映和代表一定的价值 D. 债券人是公司内部利益相关者 参考答案：D(债权人不同于公司股东,是公司外部利益相关者) 8.债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬，是债券的（ ） 。 A偿还性 B收益性 C流动性 D安全性 9.通常被称为金边债券的是（ ） 。 A国家债券 B金融债券 C政府债券 D企业债券 10.为了特定的政策目标而发行的国债（ ） 。 A记账式国债 B凭证式国债 C特别国债 D特种国债 11.发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券是 （ ） 。 A保证公司债券 B可转换公司债券 C收益公司债券 D信用公司债券 12.表明债券能为投资者带来一定收入，即债券投资回报的是（ ） 。 A收益性 B偿还性 C安全性 D流动性 答案：A 13.由于欧洲债券是不以发行市场所在国的货币为面值，故也成为（ ） 。 A国际债券 B外国债券 C无国籍债券 D国籍债券 14.我国第一只开放式基金诞生的时间是（ ） 。 A2000 年 B2001 年 C2005 年 D2006 年 15.主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，投资风险又可能小于股票的是（ ） 。 A基金 B股票 C债券 D保险 16.风险较低，适合稳健投资者的基金是（ ） 。 A国债基金 B股票基金 C货币市场基金 D平衡基金 17.既可以在交易所二级市场进行买卖，又可以申购、赎回的基金运作方式是（ ） 。 A开放式基金 B股票基金 CETF D保本基金 18.基金托管人与（ ）签订托管协议。 A基金份额持有人 B基金管理人 C基金保管人 D基金托管人 19 证券投资基金收入不包括以下哪项（ ） A. 利息收入 B. 劳务收入 C. 投资收益 D. 红利收入 20.货币市场基金不得投在（ ）级以下的资产支持证券 A. AAA 级 B. AA 级 C. A 级 D. B 级 读万卷书 行万里路 3 （二）（二）不定项选择题（以下不定项选择题（以下 4 4 小题给出的选项中，至少有小题给出的选项中，至少有 1 1 项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码 填入括号内）填入括号内） 1.证券交易所内证券交易竞价原则为（ ） A时间优先 B大资金优先 C客户优先 D价格优先 2.证券经营机构从事证券经纪业务时须遵守下列规定（ ） 。 （1 分） A未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务 B不得接受客户全权委托 C不得向客户保证交易收益或者允许赔偿客户的投资损失 D不得在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割 3.证券登记结算公司为证券交易提供（ ）服务时，结算参与人应该按照（ ） ，足额交 付证券和资金，并提供交收担保。 （1 分） A 净额结算 B 全额结算 C货银对付原则 D每日无负债结算原则 4.证券登记结算公司可以（ ） 。 A证券账户的设立 B结算账户的设立 C证券账户的管理 D结算账户的管理 5.下列表述正确的是（ ） 。 （1 分） A证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限 额为人民币 5000 万元； B证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低 限额为人民币 1 亿元; C证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上到业 务，注册资本最低限额为人民币 5 亿元; D证券公司的注册资本应当是实缴资本。 6.证券法将证券公司的( )与公司( )直接挂钩，分为 5000 万元、1 亿元、5 亿元三个标准。 （1 分） A注册资本最低限额 B注册资本最高限额 C从事的业务种类 D从业时间 7.证券公司是证券市场重要的（ ） ，是市场重要的（ ） 。 A机构投资者 B中介机构 C证券经营机构 D服务机构 8.债券的基本性质包括（ ） 。 A. 债券属于有价证券 B债券是一种虚拟资本 C债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系 D债券是债权的表现 9.关于债券收益性描述正确的是（ ） 。 （1 分） 读万卷书 行万里路 4 A债券人在持有债券期间按约定的条件分期，分次取得利息 B债券人到期一次取得利息 C债券人到期收回本金与买入债券之间的价差 D债券人中途卖出债券与买入债券之间的价差 10.债券与股票的相同点有（ ） 。 A两者都属于有价证券 B两者都是筹措资金的手段 C两者的收益率相互影响 D两者的价格相互影响 11.1981 年以后我国发行的国债品种有（ ） 。 A记账式国债 B凭证式国债 C储蓄国债 （电子式）D国家经济建设公债 12.关于收益公司债券描述错误的是（ ） 。 A与一般债券相似，有固定到期日，其利息只有在公司盈利时才支付，清偿时债权排列顺序先于股票 B其利息在公司没有盈利时也要支付 C如果公司扣除各项固定支出后余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发 D所有利息付清后，公司才可以对股东分红 13.下面关于国债偿还期限叙述正确的是（ ） 。 A短期国债偿还期限一般是 1 年以内的国债 B中期国债偿还期限在 1 年以上、10 年以下的国债 C长期国债偿还期限在 10 年以上的债券 D长期国债是在 10 年以上的债券（包括 10 年） 14.外国债券的特点有（ ） 。 A发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家 B发行人属于两个国家以上 C债券的面值货币和发行市场属于不同的两个国家 D债券的面值货币和发行市场可以属于同一个国家 15.我国证券基金业的发展特点是（ ） 。 A基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式 B基金规模快速增长，封闭式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式 C基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化 D中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快 16.契约型基金和公司型基金的主要区别是（ ） 。 A基金的性质不同 B资金的使用方向不同 C投资者的地位不同 D基金的运营依据不同 17.下列有关股票基金表述正确的是（ ） 。 读万卷书 行万里路 5 A股票基金是最重要的基金品种 B按基金投资的划分可以将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金 C一般股票基金分散投资于各类股票，风险较小 D专门化股票基金专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较大 18.基金资产总值包括以下哪些（ ） 。 A各类证券的价值 B银行存款本息 C基金应收的申购基金款 D其他投资所形成的价值 19.对基金投资进行限制的主要目的有（ ） 。 A引导基金分散投资，降低风险 B避免基金操纵市场 C发挥基金引导市场积极作用 D确保基金投资的收益 20.下面关于开放式基金利润分配描述正确的是（ ） 。 （1 分） A基金收益分配应当采用现金方式 B开放式基金份额持有人不可以事先选择将所获分配的现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定 转为基金份额 C基金份额持有人事先未做出选择，基金管理人应当支付现金 D基金份额持有人事先未做出选择，基金管理人应当分配基金份额 单项选择题单项选择题答案答案 1答案：A 2答案：A 3答案 :A 4答案：B 5答案：A 6答案：C 7.答案：D(债权人 不同于公司股东,是公司外部利益相关者) 8.答案：B 9.答案：C 10.答案：C 11.答案：B 12.答案：A 13.答案：C 14.答案：B 15.答案：A 16.答案：A 17.答案：C 18.答案：B 19 答案：B 20. 答案：A 读万卷书 行万里路 6 不定项选择题不定项选择题 1.答案：AD 2.答案：ABCD 3.答案：AC 4.答案：ABCD 5.答案：ABCD 6.答案： AC 7.答案：ABC 8.答案：ABD(C 债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系是借贷双方的权利义务 关系 ) 9.答案：ABCD 10.答案：ABC 11.答案：ABC 12.答案：ACD 13.答案：BD 14.答案：A 15. 答案：ACD 16.答案：ACD 17.答案：ABCD 18.答案：ABCD 19. 答案：ABC 20.答案：AC