福建福建现代农业现代农业产业创投基金组建方案产业创投基金组建方案 二零一二零一四四年年三三月月 目目 录录 一、设立背景一、设立背景.2 二、基金目标二、基金目标.2 三、基金规模三、基金规模.3 四、基金组织形式四、基金组织形式.3 五、投资领域五、投资领域.4 六、基金发起人六、基金发起人 .6 七、基金管理机构七、基金管理机构.8 八、管理架构八、管理架构.10 九、项目遴选程序九、项目遴选程序.13 十、投资决策机制十、投资决策机制.13 十一、投资托管十一、投资托管.14 十二、风险防范十二、风险防范.14 十三、投资退出十三、投资退出.16 十四、管理费用十四、管理费用.17 十五、收益分配十五、收益分配.18 十六、经营期限十六、经营期限.20 一、设立背景 （一）（一）现代农业现代农业产业发展前景广阔产业发展前景广阔 发展现代农业，就是用现代物质条件装备农业，用现代科学技术改 造农业，用现代产业体系提升农业，用现代经营形式推进农业，用现代 发展理念引领农业，用培养新型农民发展农业，提高农业水利化、机械 化和信息化水平，提高土地产出率、资源利用率和农业劳动生产率，提 高农业素质、效益和竞争力。 发展现代农业对加快农业基础建设、推进农业科技创新、开发农业 多种功能、健全农村市场体系、培养现代农业人才、深化农村综合改革、 创新推动现代农业发展的体制机制、加强党对农村工作的领导、确保现 代农业建设取得实效具有深远的意义。 由于历史原因和国情条件，我国的现代农业发展与发达国家相比还 有很大差距，与工业化和城镇化发展速度不同步，因此，我国现代农业 的发展具有很大的潜力和空间。近年来，随着改革开放和 WTO 入世的不 断深入，在我国现代农业产业发展过程中，国家对现代农业的发展一直 给予高度重视，连续九年以中央 1 号文件形式加以指导现代农业及“三 农”事业的发展。特别是党的十八大和三中全会、中央农村工作会议的 召开，进一步明确了现代农业产业的发展方向和产业扶持政策导向，为 现代农业产业体系的建设提供了强大的支撑，也让敏锐的工商资本找到 了新的投资发展契机。2014 年 3 月 16 号国家新型城镇化规划(2014- 2020)的正式发布，更为今后一段时间现代农业产业的发展提供了难得 的历史机遇。 粮食安全、食品安全和食品质量问题的日益突出，使现代农业的发 展和产业服务体系的建立完善显得尤为重要，将吸引越来越多产业资本 参与到现代农业产业的发展中来。 （二）（二）福建福建现代农业现代农业产业发展基础良好产业发展基础良好 “十一五”以来，福建省先后制定实施了关于加快农业产业化经 营的意见、福建省“十二五”现代农业发展规划、关于加快推 进现代农业发展的若干意见、福建省人民政府贯彻国务院关于加快 推进现代农作物种业发展的实施意见、关于加快推进农业科技创新 推广增强农产品供给保障能力提高农村基本公共服务水平的若干意见、 福建省人民政府关于支持福建农民创业园建设的实施意见等产业政 策以及一系列保障措施，为振兴福建省现代农业产业提供了强大的动力 与支撑。 （三）（三）良好的合作机制良好的合作机制 本基金与我国重要的现代农业研究机构中国农业科学院、福建省农 业科学、海西(研究院（中国科学院福建物质结构所）合作，可以获得 中国科学院系统现代农业领域科研成果转化落地，保证本基金优质充足 的项目来源。另外，中国科学院福建物构所将派现代农业专家担任本基 金专家委员会主任，可为本基金提供权威的技术保障。 二、基金 目标 充分发挥国家和地方现代农业投资引导资金的政策优势、资源优势 和产业导向作用，广泛吸引社会资本即民间资本的参与，以专业的现代 农业 投资管理团队和先进的投资理念，共同打造国内一流的现代农业产 业基金，推进国家现代农业产业的发展，为本基金合伙人创造社会和经 济效应。 三、基金规模 本基金募资规模拟定为3亿元人民币，其中募集社会资本1亿元，拟 申请福建省政府参股资金1亿元，拟申请中央财政资金1亿元。 （一）各出资人性质、（一）各出资人性质、拟拟认购金额及比例见下表（认购金额及比例见下表（金额单位：万元）金额单位：万元）： 序 号 股东名称类型资金性质认购金额认购比例 1 福建万家财富投资实业有限公 司 普通 合伙 基金管理人 3001% 2 国家农业专项资金国家财政引导资金 1000033.33.0% 3 福建省农业专项资金 福建省政府引导资 金 1000033.33.0% 4 福建省农业科学院 300010% 5 海峡（厦门）现代农业研究院 有限公司 300010% 6 谢华安种业科技（福建）有限 公司 10003.33% 7 万村（福建）农业发展有限公 司 10003.33% 8 其他 有限 合伙 企业出资人 7002.33% 合 计 30000100% 四、基金组织形式 本基金的组织形式采用合伙制形式，为有限合伙企业，由有限合伙 人和普通合伙人共同出资设立。 福建万家财富投资公司为普通合伙人，其他出资人为有限合伙人。 五、投资领域 本基金应投资于现代农业领域的高科技高成长企业，以及具有良好 商业模式、有持续稳定盈利能力、财务稳健及优秀管理层团队的企业。 其中投资于现代农业领域的金额不低于基金认缴出资总额的 80%。基金 投资于福建地域的金额不低于基金认缴出资总额的 80%。 ( (一一) )投资对象投资对象 本基金投资对象:具备原始创新、集成创新或消化吸收再创新属性、 且处于初创期、早中期的创新型企业。初创期创新型企业是指符合如下 条件的企业，即：成立时间不超过 5 年，职工人数不超过 300 人，直接 从事研究开发的科技人员占职工总数的 20%以上，资产总额不超过 3000 万元人民币，年销售额或营业额不超过 3000 万元人民币。早中期创新型 企业是符合如下条件的企业，即：职工人数不超过 500 人，资产总额不 超过 2 亿元人民币，年销售额或营业额不超过 2 亿元人民币。 ( (二二) ) 投资进度投资进度 基金存续期为 10 年，自基金注册登记之日起第 1-4 年为基金投资期， 投资期之后至本企业成立满 10 年为回收期，回收期内基金不得再进行对 外投资。投资期或回收期经全体合伙人同意可以适当延长，但不得使本 企业的存续期限超过 12 年。且，基金投资回收的资金和通过其他途径实 现的非投资收入不得再对外投资。 （三三）投资方式）投资方式 主要投资方式为创业投资，即以本基金的名义通过认购增资、股权 受让、可转换优先股等方式向被投资企业进行投资，并取得被投资企业 相应比例的股权。经 本基金全体合伙人一致决议书面授权，且在符合中国法律规定前提 下，基金管理人可采取其他方式对被投资企业进行投资。 ( (四四) ) 投资限制投资限制 1、基金对于单个企业的累计投资金额不得超过基金总资产的 20%； 2、基金对于涉及到合伙人的任何关联交易的投资均需提交基金合伙 人会议表决，并经参与交易之当事合伙人之外的本基金其他合伙人一致 表决通过。 ( (五五) ) 投资业务禁止投资业务禁止 基金不得从事以下业务： 1、投资于已上市企业，但是所投资的未上市企业上市后，参股基金 所持股份未转让及其配售部分除外； 2、从事担保、抵押、委托贷款、房地产（包括购买自用房地产）等 业务； 3、投资其他创业投资基金或投资性企业； 4、投资于股票、期货、企业债券、信托产品、理财产品、保险计划 及其他金融衍生品； 5、向任何第三人提供赞助、捐赠等； 6、吸收或变相吸收存款，或向任何第三人提供贷款和资金拆借； 7、进行承担无限连带责任的对外投资； 8、以发行信托或集合理财产品的形式募集资金； 9、存续期内，投资回收资金再用于对外投资； 10、 使用贷款进行投资； 11、其他法律法规和政策禁止从事的业务。 六、基金发起人 本基金的发起人为福建万家财富投资有限公司、福建省农科院、厦 门海峡农业研究院等，他们在现代农业领域均具有丰富的经验并充分知 悉和了解投资风险。 福建万家财富投资有限公司作为基金企业的主发起人和管理人，将 按照不少于基金企业承诺出资额的 1进行出资，并承担本基金的筹办 工作，垫付本基金的筹办费用。 基金发起人简介： 1、福建万家财富投资有限公司，拟出资 300 万元。 （1）注册地址：福建省福州市鼓楼区东浦路 156 号展企大楼 21 层 （2）法定代表人：钱明飞 （3）注册资本：5000 万元人民币 （4）经营范围：创业投资业务、创业投资咨询业务、为创业企业提 供创业管理服务业务、参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。 2、福建省农科院，拟出资 10000 万元。 1）注册地址: 福建省福州市广达路 76 号裕达楼 206 室 （2）法定代表人：王立飞 （3）注册资本：5000 万元人民币 （4）经营范围：纸张、纸制品、文化用品、建筑材料、机电产品、 制冷产品、电子产品、家具、办公设备等 （5）资产规模：2011 年底资产总额 19，487.49 万元，净资产： 9,405.40 万元 3、厦门海峡农业研究院，拟出资 10000 万元。 柯志良先生长期从事商业投资和股权投资，是福州市名店街投资管 理有限公司（实收资本 416 万元，持有 100%，2011 年底资产总额为： 1，434.55 万元。）董事长兼总经理，有着近二十年的投资经历和经验 企业所得累积。柯志良先生还投资了福建中保创业投资股份有限公司 （注册资本 7500 万元，柯志良持有 6.67%。中保创投已成功投资 2 个项 目，其中元力股份已经上市、伊时代股份今年申报）。 4、华安种业公司，拟出资 1000 万元。 陈志江先生是上市公司纳川股份的创始人、实际控制人、董事长， 2003 年 6 月创立纳川股份，目前持有纳川股份 32.62%的股权，截止 2012 年 5 月 8 日收盘价，陈志江先生持有的纳川股份市值达 70，999.06 万元。陈志江先生还投资了福建中保创业投资股份有限公司（注册资本 7500 万元，陈志江持有 2.67%。中保创投已成功投资 2 个项目，其中元 力股份已经上市、伊时代股份今年申报）。 5、万村公司，拟出资 1000 万元。 钱明飞先生长期从事股权投资事业，直接或间接持有两家上市公司 （纳川股份 3.54%、元力股份 0.18%）的股份，截止 2012 年 5 月 8 日收 盘价，钱明飞先生持有的两家上市公司股份市值合计达 7，856.03 万元。 此外，钱明飞先生还投资了、万家财富（25%）、盈科盛世（5%）、盈 科长盛（6.25%）、上润创业（8%）、天润创业（17.86%）、等多家实业 公司和股权投资基金（上述公司按钱明飞股比计算 2011 年底净资产： 3，741.36 万元）。 七、基金管理 机构 本基金将聘请福建万家财富投资有限公司（简称：万家财富）担任 本基金的基金管理人。 福建万家财富投资有限公司成立于2010年，主要从事创业投资和基 金管理工作。盈科资本拥有一批专业的创业投资团队，拥有较强的投资 能力，在私募股权投资领域拥有较好的业绩，其管理团队已主持投资了 二十多个项目，成功运作多个项目上市。盈科资本现已发展成为福建省 规模最大的股权投资基金管理机构之一。 （一）团队主要成员介绍（一）团队主要成员介绍 钱明飞先生：盈科资本创始人，总裁，首席管理人，在股权投资行 业享有盛誉，是福建省股权投资行业的领军者之一。历任福建省国际采 购促进中心副主任、中保创投总裁、盈科资本总裁，长期从事企业上市 辅导、股权基金管理工作，曾担元力股份、纳川股份、火炬股份、诺奇 股份、南威股份等十多家上市及拟上市公司的上市组长或顾问，具有丰 富的投资银行从业经验及基金管理经验。 高忠湖先生：盈科资本常务副总裁，高级会计师、中国注册理财规 划师，从事近 20 年的高级财务管理工作，具有丰富的企业投融资经验， 曾服务过天津松江、古杉能源、天生农业、华威集团等多家上市和拟上 市公司，对投资理财、资本运营具有敏锐的判断力和独特的优势。 钟连结先生：盈科资