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第一章 概述项目目标:1、两层次目标:宏观目标(指项目建设对国家/地区/部门/行业要达到的整体发展目标所产生的积极影响和作用);具体目标(效益目标、规模目标、功能目标、市场目标);不同性质项目的宏观目标和具体目标都是不同的;不同行业的项目,要结合行业特点分析论证“项目目标与宏观规划发展目标的一致性”。1-1、效益目标:指项目经济/社会/环境效益的目标值;eg(经营性项目-投资收益的具体目标值;公共基础设施项目-满足客观需要的程度或提供服务的范围;环境治理项目-环境治理的效果)。1-2、功能目标:包括(扩大生产规模,降低单位产品成本;向前延伸,生产所需原材料,降低产品成本和经营风险;向后延伸,延长产品生产链,提高产品附加值;引进先进技术设备,提高产品的技术含量和质量;进行技术改造,调整产品结构,开发适销对路产品;利用专利技术,开发高新技术产品;拓宽投资领域,分散经营风险);确定依据(本企业总体发展战略、主要经营方向、国家总体规划、产业/技术/资源/环境政策)。项目决策:1、四阶段:信息收集、方案设计、方案评价、方案抉择。2、分类:企业投资项目决策:政府:金融机构贷款决策。3、原则:科学决策原则;民主决策原则;多目标综合决策原则;风险责任原则;可持续发展原则(基本原则,审批的前置条件)。3-1民主决策原则:先评估后决策;政府投资项目-聘请咨询机构进行评估论证;涉及公共利益的项目-采取适当形式广泛征求公众意见与建议;企业投资项目-聘请外部咨询机构提供咨询服务。4、管理程序:核准制项目(企业投资的核准目录内的重大和限制类项目);备案制项目(其他企业投资项目);审批制项目(政府投资项目)。4-1、核准制项目:企业向政府提交项目申请报告(由国务院投资主管部门核准的项目,应由甲级资格的工程咨询机构编制),附送“城市规划/国土资源/环保/水利/节能等行政主管部门出具的审批意见、金融机构项目贷款承诺”;办理“环保/土地和资源利用/安全生产/城市规划许可手续、减免税确认手续”;政府主要核准方面(维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断;对于外商投资项目,+市场准入、+资本项目管理)。4-2、审批制项目:必须先列入“行业/部门/区域发展规划”,由政府投资主管部门审批项目建议书(决定是否立项);再审查可研报告(决定是否决策建设);政府的投资主要用于关系国家安全和市场不能有效配置资源领域(包括-加强公益性和公共基础设施建设;保护和改善生态环境;促进欠发达地区的经济和社会发展;推进科技进步和高新技术产业化);一般都要(经过咨询中介机构的评估论证),特别重大项目(还应实行专家评议制度),逐步实行公示制度);采用“直接投资、资本金注入”方式的(只审批“项目建议书、可研报告”,不审批开工报告,严格执行初步设计、概算审批工作);采用“投资补助/转贷/贷款贴息”方式的(只审批资金申请报告)。项目决策分析与评价:1、任务:分析项目建设的必要性,推荐产品方案和建设规模;分析项目建设的可能性,研究项目运营发展所必需的条件;比较并推荐项目建设方案;估算建设和运营所需的投资和费用,计算项目的盈利/偿债/财务生存能力;分析评价项目建设与运营所产生的外部影响、经济合理性;分析存在的风险,提出防范和降低风险的措施;分析目标的实现程度。对建设与运营的有关问题及应采取的措施提出必要的建议。2、基本要求:贯彻落实科学发展观;资料数据准确可靠(最基本要求);方法科学;定量分析与定性分析相结合,以定量分析为主;动态分析与静态分析相结合,以动态分析为主;多方案比较与优化。3、方法:经验判断法、数学分析法、试验法。4、内容:投资机会研究;初步可行性研究/项目建议书;可行性研究(最重要工作);项目申请报告。4-1、投资机会研究:目的(发现有价值的投资机会);分类【一般(地区、部门、资源开发)、具体项目】;内容(市场调查、消费分析、投资政策、税收政策研究);研究重点(分析投资环境);成果(机会研究报告);深度(粗略估算建设投资和生产成本)。4-2、初步可研:目的(判断项目是否有生命力,是否值得投入更多的人力和资金进行可行性研究);研究重点(从宏观上分析论证建设的必要性和可能性);深度(处在投资机会研究和可研之间;一般采用估算指标法估算建设投资和生产成本,有条件的可采用分类估算法);作用(仅作为企业内部决策层进行策划/决策的依据,不是所有项目都必须进行初步可研);成果(初步可研报告或项目建议书)。4-3、可行性研究:目的(研究项目是否值得投资,建设方案是否合理/可行,为项目最终决策提供依据);作用(投资决策的依据;筹措资金和申请贷款的依据;编制初步设计文件的依据);要求(预见性、客观公正性、可靠性、科学性);研究重点(论证项目建设的可行性,必要时进一步论证必要性);内容(项目建设的必要性;市场分析;建设方案;投资估算;融资方案;财务分析;经济分析;经济影响分析;资源利用分析;土地利用及移民搬迁安置方案分析;社会评价或社会影响分析;敏感性与盈亏平衡分析;风险分析;结论与建议);政府投资项目可研内容(+政府投资必要性;+项目需实施代建制的方案;+投资方式;+对公益性项目,要从可持续性角度分析研究政府提供补贴的方式和数额;+增加具体的招标内容);深度要求(内容齐全/数据准确/论据充分/结论明确,以满足决策者定方案、定项目的需要;选用的主要设备的规格/参数应能满足预订货的要求,引进技术设备的资料应能满足合同谈判的要求;重大技术/财务方案,应有两个以上方案的比选;确定的主要工程技术数据,应能满足项目初步设计的要求;对投资和成本费用的估算应采用分项详细估算法;融资方案应能满足项目资金筹措及使用计划对投资数额/时间/币种的要求,并能满足金融机构信贷决策的需要;应反映重大分歧及未被采纳的理由,以供决策者权衡利弊进行决策;应附有供评估/决策审批所必需相关行政主管部门的意见,出具相应行政许可文件);与初步可研区别(目的与作用、研究论证的重点、研究方法、深度要求不同)。4-3-1、项目建设的必要性:从国民经济和社会发展角度,分析项目是否符合“合理配置和有效利用资源、区域/行业/城市规划、是否符合保护环境和可持续发展、是否符合国家产业和技术政策”的要求4-4、项目申请报告:目的(根据政府公共管理的要求,为企业项目核准提供依据);重点论证(项目的外部性和公共性);作用(维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断);内容(申报单位及项目概况;发展规划/产业政策/行业准入分析;资源开发及综合利用分析;节能方案分析;建设用地/征地拆迁/移民安置分析;环境和生态影响分析;经济/社会影响分析;结论与建议);与可研报告区别【适用范围和作用不同(仅适用于核准制项目)、目的不同、内容不同(纯内部问题不作为主要内容,但需要其简要说明);深度要求基本相同】。项目前期咨询评估1、对“政府投资项目的项目建议书和可研报告、企业投资项目的项目申请报告、重要领域的发展建设规划”在决策审批前,按照“公平/公正/公开/竞争”原则,选择相应“有资质/有能力/有实力”的咨询中介机构进行咨询评估。2、作用:为决策者进行科学决策或为政府核准项目提供依据。3、不同的委托主体,评估的内容及侧重点不同:政府委托,侧重项目的经济及社会影响评价,分析资源配置合理性;银行委托,侧重融资主体的盈利/偿债能力评价;企业委托,重点评估项目本身的盈利能力/资金流动性/财务风险。4、项目建议书/可研报告的编制A与评估B:关系(出发点一致;内容及方法基本一致;目标和要求基本相同;前期重要工作,都是对可行性及投资决策的论证);区别【承担主体不同(A由项目法人或企业主持;B由项目投资主管部门主持);评估角度和任务不同(A从行业或企业角度,着重投资的微观效益;B从国家和社会角度,着重投资的宏观效益);决策时序和作用不同】。5、项目申请报告评估:“内容(+主要风险及应对措施评估)、方法、目的、要求”与项目申请报告基本相同。6、咨询评估机构的选择:基本条件(有执业资格、有信誉、有实力);选择方式(公开招标、邀请招标、征求建议书、两阶段招标、竞争性谈判、聘用专家)。第二章 市场分析与战略分析市场调查1、内容(从项目决策分析与评价和市场分析的角度):市场需求调查;供应调查;消费者调查;竞争者调查。1-1、市场需求调查:包括(产品或服务市场需求的数量/价格/质量/区域分布等的历史情况/现状/发展趋势);三方面【有效需求、潜在需求、需求的增长速度(是影响项目建成后市场需求的重要因素,是由现实推测未来市场需求的关键因素)】。1-2、市场供应调查:主要调查(市场的供应能力、主要企业的生产能力、了解市场供求差距);要调查(供应现状、供应潜力、正在或计划建设的相同产品项目的生产能力)。1-3、消费者调查:包括(产品或服务的消费群体、消费者购买能力和习惯、消费演变历史和趋势);分析消费者的(消费层次、消费要求、心理状况、消费动机、消费方式),才能在细分市场中把握目标市场,正确预测市场需求。1-4、竞争者调查:包括(调查区域内同类及替代产品的企业数量、各企业市场占有率、生产能力、销售数量、销售渠道、成本水平、管理能力、盈利水平、可能的潜在竞争者的情况)。2、程序/阶段:调查准备【任务(研究确定调查的目的和要求、调查的范围和规模、调查力量的组织、制订可行的调查工作计划);内容(调查目的、调查内容和范围、调查方法、调查进度和费用预算)】、调查实施【最重要环节;任务(组织调查人员深入实际,收集资料和数据);内容(收集文案资料-是市场调查的基础资料和工作;收集一手/原始资料-实地/问卷/实验调查法)】、分析总结【任务(对资料整理加工,以揭示市场需求和各种因素的内在联系,反映市场的客观规律);内容(分析整理;综合分析是市场调查的核心;编写调查报告)】。3、类型:市场普查【可就市场某一方面进行专项普查;特点(时间长/耗费大/难以深入);适用(市场范围较小/母体数量较少/调查时间充裕)】、重点调查【特点(以较少的人力和费用开支,较快地掌握基本情况);适用(产品需求和原材料资源需求的调查)】、典型调查【特点(调查范围较小/人力和费用开支较省/运用比较灵活);关键(把握调查对象的代表性)】、抽样调查【特点(工作量小/耗时短/费用低/信度高);应用广泛】。4、方法:文案调查【最简单、最一般/常用;是其他方法的基础;文案资料来源(国际组织和政府机构资料;行业资料;公开出版物;相关企业和行业网站;有关企业内部资料)】、实地调查(能控制调查对象,应用灵活,调查信息充分;但调查周期长、费用高,调查对象容易受调查者的心理暗示影响,存在不够客观的可能性)、问卷调查(核心工作是设计问卷、实施问卷调查;适应范围广/操作简单易行/费用较低;尤其在消费者行为调查中应用)、实验调查(最复杂/费用较高/应用范围有限/结果可信度较高;主要用于消费行为调查)。4-1、选择调查方法需考虑的因素:收集信息的能力;调查研究的成本;时间要求;样本控制和人员效应的控制程度。市场预测1、最为关键的是(产品需求预测)。2、要解决的基本问题:投资项目的方向、产品方案、生产规模(最佳生产规模)。3、内容:市场需求预测(主要是需求量和销售量);产品出口和进口替代分析;价格预测(价格主要影响因素-供求关系)。4、方法:定性预测【类推预测、专家会议(头脑风暴、交锋式会议、混合式会议)、德尔菲】、定量预测【因果预测法(回归分析、消费系数、弹性系数)、延伸预测法(分类-移动平均、指数平滑、趋势外推、季节波动模型;适用-有时间序列关系的数据预测)、其他方法(经济计量模型、投入产出、系统动力模型、马尔科夫链)】。4-1、选择预测方法需考虑因素:预测周期、产品生命周期、预
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