电厂金属技术监督动态检查表序号考核项目标准分考核内容与要求考核评分标准检查得分备注1金属技术监督管理3001.1组织与职责40查看电厂技术监督机构文件，资格证书、会议记录等1.1.1监督组织健全20建立健全以总工程师领导下的金属技术监督网，并能根据人员变化及时完善。定期开展金属技术监督网络会议，对受监金属部件异常、缺陷分析原因制定对策未建立金属技术监督三级网络扣15分；监督网络不完整或未定期开展监督网络、部件异常和缺陷分析会议扣10分1.1.2岗位职责明确20明确各级金属技术监督岗位责任，落实到人专业岗位设置不全或未落实到人扣10分1.2标准符合性30查看企业金属技术监督管理标准及保存的国家、行业技术标准1.2.1金属技术监督管理标准10编写的内容、格式应符合国家、行业法律、法规、标准、中国大唐集团有限公司发电企业技术监控管理办法（大唐集团制201918号）的要求，内容符合电厂实际，并统一编号1）不符合技术标准体系表编制规定的编制要求，扣10分 2）不符合国家、行业法律、法规、标准和大唐集团有限公司技术监控管理办法相关的要求和电厂实际，扣10分1.2.2国家、行业技术标准10保存的技术标准符合科研院年初发布的金属技术监督标准目录，及时收集新标准缺少标准或未更新，每个扣5分1.2.3企业技术标准10企业金属技术监督相关管理制度符合国家和行业技术标准，符合本厂实际情况，并及时修订发布不符合本厂实际，每项扣5分；未按时修编，每一个企业标准扣5分1.3实验室及仪器仪表30现场查看实验室；查看仪器仪表台账、检验计划、检验报告实验室管理5应建立金属实验室或暗室，保障受监部件的安装、检修过程中的检验质量；制定专用工具、仪器安全使用、操作制度，如电源及电动工具使用安全管理制度、X射线机训机及使用安全措施等未设立金属实验室或暗室扣5分；未制定专用仪器、工具操作规程扣2分1.3.1仪器仪表台账、资料5建立仪器仪表台账，栏目应包括：仪器仪表型号、出厂编号、技术参数（量程、精度等级等）、购入时间、生产厂家；检验周期、检验日期、使用状态等。保存仪器使用说明书仪器仪表记录不全，一台扣2分；新购仪表未录入或检验；报废仪表未注销和另外存放，每台扣5分。使用说明书缺失，一件扣2分1.3.3仪器仪表维护51）仪器仪表存放地点整洁、配有温度计、湿度计；2）仪器仪表的接线及附件不许另作它用；3）仪器仪表清洁、摆放整齐；4）有效期内的仪器仪表应贴上有效期标识；5）待修理、已报废的仪器仪表应另外分别存放不符合要求，一项扣5分1.3.4检验计划和检验报告10有仪表检验计划，送检的仪表应有对应的检验报告不符合要求，每台扣5分1.3.5对外委试验使用仪器仪表的管理5应有试验使用的仪器仪表检验报告复印件不符合要求，扣5分1.4监督计划15现场查看电厂监督计划1.4.1计划的制定51）计划制定时间、依据符合要求2）计划内容应包括： 管理制度制定或修订计划 培训计划（内部及外部培训、资格取证、规程宣贯等） 检修、技改中金属技术监督项目计划 动态检查提出问题整改计划 金属技术监督中发现重大问题整改计划 仪器仪表送检计划 定期工作计划1）计划制定时间、依据不符合，扣5分2）计划内容不全，一个计划扣2-3分1.4.2计划的审批5符合企业审批流审批工作流程缺少，一个扣5分1.4.3计划的实施5检查监督各项计划的实施情况未开展实施，一项扣5分1.5监督档案30现场查看监督档案、档案管理的记录1.5.1监督档案清单5应建有监督档案资料清单不符合要求，扣25分1.5.2报告和记录151）各类资料内容齐全、时间连续 2）及时记录新信息；3）及时完成检修检验记录或报告、检修总结、故障分析等报告编写，按档案管理流程审核归档第1）、2）项不符合要求，一件扣5分；第3）项不符合要求，一件扣10分1.5.3档案管理10资料按规定储存，由专人管理；记录借阅应有借、还记录；有过期文件处置的记录不符合要求，一项扣5分1.6动态检查前自我检查35查阅自查报告，自我检查评价切合实际没有自查报告扣30分；自查与科研院动态检查的评分相差10%以上，按比例扣分1.7工作报告制度执行情况20查阅检查之日前1个年度月报、年报及重大事故、缺陷情况上报情况及上报时间1.7.1监督月报10月报每月3日前上报分、子公司和科研院。内容和格式符合要求各类报表迟报1天扣5分；格式不符合扣5分；数据不准确或未上报一项扣5分1.7.3年度工作总结报告101）每年1月10日前组织完成上年度技术监督工作总结报告的编写工作，并将总结报告报送分、子公司和科研院2）格式和内容符合要求未按规定时间上报，扣5分.内容不全，扣10分1.8监督考核指标100查看仪器仪表校验报告；监督预警问题验收单；整改问题完成证明文件。检验计划及检验报告；现场查看，查看检修报告、缺陷记录1.8.1试验仪器仪表校验率10要求：100%不符合要求，不得分1.8.2监督预警问题按时整改完成率10要求：100%不符合要求，不得分1.8.3动态检查问题按时整改完成率20从发电企业收到动态检查报告之日起：第1年整改完成率不低于85%；第2年整改完成率不低于95%不符合要求，不得分1.8.4检验计划完成率15应为95%每减少1%扣2分1.8.5受监金属部件超标缺陷处理率15应为100%。超标缺陷分析原因后制定方案消缺每减少1%扣2分，未制定消缺方案的扣15分1.8.6受监金属部件超标缺陷消除率20应大于等于95%。不能及时消缺的应监督运行，并制定监督运行方案、最终处理计划和时间表。监督运行部件应有审批手续并备案，由专人负责每减少1%扣2分，未制定监督运行方案、最终处理计划和时间表的扣，无审批手续扣1.8.7锅炉“四管”焊口检验一次合格率10考核指标95%，针对受热面大面积（焊口数量大于等于100）换管时统计每减少10%扣5分2金属技术监督实施7002.1专业人员资格100金属技术监督考核指标符合要求，无因金属技术监督失误造成的非停有因金属技术监督失误造成的非停扣50分2.1.1金属技术监督专责工程师40应熟悉金属材料、焊接相关知识，参加相关专业培训交流，取得相应无损检测、理化类证书无相应理论知识基础扣20分；未取得资格证书一项扣10分2.1.2金属检验检测人员资格30从事无损检验、理化检验、热处理等专业人员应持有国家或电力行业相关行业协会颁发的有效资格证书，必须做到持证上岗，所从事的技术工作必须与所持的证书相符。对外委检测人员，应对其资质进行审核，并留复印件存档无证上岗1人，扣10分2.1.3焊接人员资格30焊工应取得电力行业或国家相关行业协会焊工培训考核部门颁发的焊工资格证书。对外委焊接人员，应对其资质进行审核，并留复印件存档。对外委焊接人员焊前应进行代样练习无证上岗1人，扣20分。焊前未进行代样练习扣10分2.2金属材料监督902.2.1金属材料监督制度15建立健全受监材料的质量验收、保管和领用制度，物资部门应设置专职（兼）人员负责受监材料的管理工作无相关记录扣10分2.2.2质检资料15受监金属材料、备品配件的质检资料应包含质量保证书、监检报告、合格证。材料质量证明书的内容应当齐全、清晰，并且加盖材料制造单位质量检验章。当材料不是由材料制造单位直接提供时，供货单位应当提供材料质量证明书原件或者材料质量证明书复印件并且加盖供货单位公章和经办人签章无相关记录扣10分2.2.3验收15受监的钢材、钢管和备品配件的验收应符合相关国家、行业标准，进口材料不低于国内相关技术标准；受监材料质量发生疑问或原始信息不全应补检；受监合金材料制造、安装或检修中更换时，应对材料牌号成分验证；重要部件应增加金相及硬度抽查无相关记录扣15分，记录不全一项扣5分2.2.4存放、保管15应按照材料成分挂牌分类存放；采取措施防止变形、腐蚀、损伤；奥氏体材料单独存放；不允许直接在材料上打钢印无相关记录扣10分2.2.5安装、更换前检验15受监金属材料在安装、检修更换（或领用出库）时应验证材质，防止错用，组装后应进行复检，确认无误方可投入运行无相关记录扣10分2.2.6材料代用15代用材料应选用成分、性能优者，材料代用应经过审批，并有代用记录、存档无相关记录扣10分2.3焊接质量监督902.3.1焊接工艺、重要部件修复或更换方案15应制订并建立受监范围内部件材料的焊接工艺；重要部件（如主蒸汽、再热蒸汽、主给水管道，锅筒，集箱，转子，汽缸和阀门，受热面管大量更换等）的修复性焊接或更换前应制订书面焊接方案未制订焊接工艺，每缺1项扣10分。重要部件修复性焊接或更换前未制订书面焊接方案（包括焊接工艺），扣15分2.3.2焊条、焊丝的质量抽查监督15焊条、焊丝应有制造厂产品合格证、质量证明书，应对合金焊条焊丝进行光谱抽查无产品合格证、质量证明书，并且没有进行抽查扣10分2.3.3焊接材料的存放管理15存放焊接材料的库房温度和湿度应满足标准规定，并应建有温、湿度记录。焊接材料的存放应挂牌标示存放焊接材料的库房温湿度达不到要求，扣5分存放焊接材料的库房没有温、湿度记录，扣5分焊接材料存放未挂牌标明牌号、规格的扣5分2.3.4焊接材料的使用管理15应建有焊接材料发放记录，使用前应进行材质确认，并按规定进行烘干，建有烘干记录错用焊接材料扣15分未按规定烘干使用扣10分无发放记录扣2分未建立烘干记录扣2分2.3.5焊接设备（含热处理设备）的监督管理15焊接设备（含热处理设备）及仪表应定期检查，需要计量校验的部分应在校验有效期内使用。所有焊接和焊接修复所涉及的设备、仪器、仪表在使用前应确认其与承担的焊接工作相适应热处理、焊条烘干设备不能正常工作仍继续使用扣15分热处理、焊条烘干设备的温度、时间表未进行定期校验扣10分2.3.6焊接检验记录或报告15应建立受监金属部件的焊接接头外观质量检查记录和无损检测记录或报告，检验记录或报告中对返修焊口检验情况也应记录说明无外观质量检查检验记录扣10分无无损检测记录或报告扣15分返修焊口检验情况未记录说明扣5分2.4运行阶段监督90