知识产权管理体系内部审核控制程序文件编号：XX-B-XX-01版本号：A/01. 目的 编制： 审核： 批准： 批准日期： 年 月 日实施日期： 年 月 日本程序规定了 XX 公司知识产权管理体系内部审核的要求与途径，以检查、评价知识产权管理体系的符合性和有效性，并为知识产权管理体系持续改进提供依据。2、 适用范围 本程序适用于公司知识产权管理体系内部审核活动的管理和控制3、术语定义 3.1 审核为获取审核证据并对其进行客观的评价，以确保满足审核准则的程序所进行的系统的、独立的并那该文件的过程。 （GB/T19000-2008）3.2 审核准则用作依据的一组方针、程序成要求。 （GB/T19000-2008）3.3 不符合未满足要求。 （GB/T19000-2008 ）4、 职责 部门/岗位 职 责总经办（知识产权管理机构） 负责编制“年度内部审核方案”归档保管内部审核资料，并根据管理者代表授权行使内部审核协调、组织、管理职责总经理、管理者代表 负责审核“年度内部审核方案” ，批准“内部审核实施计划”和“内部审核报告”指定内部审核组长及内部审核员协调纠正实施，改进实施中的有关问题。内部审核组长 负责领导和组织一次内部审核的具体实施，编制“内部审核实施计划” 、 “内部审核报告”内部审核组 负责现场内部审核的具体实施公司各部门 配合公司知识产权内部审核实施，落实内部审核纠正检查5、 工作程序 流程图知识产权管理体系内部审核控制程序文件编号：XX-B-XX-01版本号：A/0页码：1 页数 1知识产权管理体系内部审核控制程序文件编号：XX-B-XX-01版本号：A/0页码：2 页数 1阶段 流程说明和控制要求 输出 支持文件5.1 建立审核方案5.1.1 总经办（知识产权管理机构）每年年初依据本公司知识产权工作要求和重点，知识产权管理体系和运行情况，以往审核中发现问题，公司知识产权工作规划、计划等，编制“年度内部审核方案” ，报管理者代表，总经理审核、批准。主要内容包括本年度内审的要求和总体安排：1） 年度内部审核的目标，范围，频次和准则2） 参与内部审核工作人员的职责分工3） 内部审核所需的各项资源4） 对内部审核活动的监视，评价和改进的安排5） 年度内部审核要求和日期安排年度内部审核方案公司知识产权工作规划，计划阶段 流程说明和控制要求 输出 支持文件5.2 建立审核准则管理者代表根据“年度内部审核方案” ，在内部审核前，任命具备资格的内部审核组长，和内部审核员，发给公司领导、各部门任命审核组名单审核方案5.3.1 编制“内部审核实施计划”内部审核组长根据“年度内部审核方案”和相关要求，在内部审核活动实践钱，编制“内部审核实施计划” ，内容包括：本次内部审核的目的，范围，准则，覆盖市区，成员分组，日期和内部审核活动安排，报管理者代表审核后，由总经办(知识产权管理机构 )在内部审核前，发给公司领导和各部门。内部审核实施计划同上5.3.2 内部审核组织准备会议内部审核前，内部审核组长主持召开内部审核组准备会议，内容包括：1） 说明审核的目的、范围、准则、日期和覆盖时间2） 确定审核活动分工，及日程安排，向审核员分配任务3） 要求内部审核员熟悉（并文审）分工审核部门使用的体系文件，策划知识产权管理体系内部审核检查思路4） 解决“内部审核实施计划 ”中不明确的问题会议记录 审核计划审核方案5.3.3 文件审核参与内部审核的成员在内部审核组准备会议后，审核并分掌握分工审核部门的职责和体系文件文审意见 审核计划5.3.4 编制“知识产权管理体系内部审核检查表”内部审核组长和内部审核员在内部审核前，根据审核活动安排，按过程审核的方法，策划对分工部门的知识产权管理体系内部审核检查思路，编制分工审核部门的“知识产权管理体系内部审核检查表”。知识产权管理体系内部审核检查表审核计划5.3 内部审核前准备5.3.5 准备审核用工作文件内部审核组成员在内部审核前，准备以下现场审核中使用文件：1） “内部审核实施计划” ；会议签到表，审核记录表2） 编制完成的“知识产权管理体系内部审核检查表 ”3） “不符合项报告表” ；“内部审核报告表 ”4） 公司知识产权文件5） 相关的法律、法规、政策审核用工作文件审计计划5.4 内部审核现场实施5.4.1 现场首次会议由内部审核组长主持，公司领导，受审部门主要负责人及内部审核员参加，与会者签到，会议时间不超过 30 分钟。主要内容：1） 介绍内部审核审核组成员及分工2） 确认审核的目的、范围和准则3） 确认审核日期和审核活动安排4） 介绍审核方法5） 确认向领导层汇报时间及末次会议的时间和地点签到表 审核计划知识产权管理体系内部审核控制程序文件编号： XX-B-XX-01版本号：A/0页码：3 页数 1内部审核计划内部审核检查表内部审核记录表(可与检查表合并为一个表 )内部审核不合格报告（可与纠正措施及验证表合并为一个表）申报审核报告知识产权管理体系内部审核控制程序文件编号：XX-B-XX-01版本号： A/0页码：4 页数 1阶段 流程说明和控制要求 输出 支持文件5.4.2 现场收集审核证据现场首次会议后，内部审核要依据“内部审核实施计划”的分工，进行现场审核：1） 内部审核员向被审核部门简要说明审核的目的，范围和方法2） 被审核部门负责人介绍本部门的知识产权管理任务，职责分工和实施的基本情况。3） 内部审核按照“知识产权管理体系内部审核检查表 ”进行现场审核取证，可以采用顺向、逆向的审核思路，进行合理抽检样，通过面谈，查阅文件和记录，观察现场操作，收集、核实审核证据，并记录在“知识产权管理体系内部审核记录表”上在对每一个部门审核结束后，内部审核员应对记录的不符合事实与被审核部门负责人交换意见，进行确认。审核记录 审计计划审核方案5.4.3 在现场审核工作告一段落（每天）后，内部审核组长，召集内部审核组成员，进行审核信息内部交流：1） 交流审核中跨部门的审核线索2） 评价各部门、知识产权管理要求的审核发现3） 协调对各部门的审核进度，必要时调整审核分工4） 内部审核组长检查内部审核员记录的“知识产权管理体系内部审核”内容，必要时安排补充审核或追踪审核会议记录 同上5.4.4 形成审核结果现场审核全部完成后，内部审核组长主持召开内部审核组总结会，会议内容：1） 内部审核员将知识产权管理体系内部审核记录的审核证据与审核准则比较，标注审核发现的问题点。2） 内部审核员向组长汇报审核发现的问题点，有组长组织内部审核员讨论确定，对不符合 GB/T29490 规范，条款和相关的本公司体系文件条款，法规要求，公司知识产权管理工作要求等的问题点，判定不符合项。3） 内部审核员对组长确定的不符合项，编写“不符合项报告 ”，依据“知识产权管理体系内部审核记录”上用的相关记录，描述不符合项事实，判定不符合项的性质，根据 GB/T29490 规范和知识产权体系文件判定不符合的准则和条款号，将所有“知识产权管理体系内部审核记录”交内部审核组长；4） 内部审核组长根据“知识产权管理体系内部审核记录”不合格项报告内部审核报告不符合控制程序内部审核检查，记录表案例知识产权管理体系内部审核控制程序文件编号：XX-B-XX-01版本号： A/0页码：5 页数 1遵守情况知识产权管理体系运行和保持的基本情况自我完善和改进机制的情况本次审核不符合情况严重不符合项（）项，一般不符合项（）项采用跟踪方式： 观察跟踪 书面跟踪：解决不符合项的时限： 天审核组和部门之间为解决的分歧意见管理者代表审批意见代表（签字）/日期：注：本报告所作 管来次会议签到表 审核计划 不符合项报告 改进事项清单 文件评审报告知识产权管理体系内部审核控制程序文件编号：XX-B-XX-01版本号：A/0页码：13 页数 1