中联重科审计部绩效考核指标组成表新华信管理咨询公司2002 年 7 月中联重科绩效考核指标组成表2目 录审计部经理岗位业绩考核指标组成表 .建造价审计）员岗位业绩考核指标组成表 .核指标 信息来源 考评人 权重 考评标准部门工作报告 部门报告 直接上级 10% 1 份/季度；由直接上级按照以下方面对报告考核：考核因素：报告上交及时（10 分） ，报告数据准确（10 分） ，内容全面（20 分） ，问题分析（20 分） ，公正客观（20 分） ，建议合理（20 分）本项得分为：考评期内所有工作报告的平均分数（百分制）*本项权重系数（30%）对部门审计报告负责，无重大违规行为漏查备注：重大违规行为指情节严重，给公司带来损失超过 50 万的违规行为董事会 直接上级 20% 由董事会查实确定重大违规行为漏查；本项得分为：如发生一次重大违规行为漏查则扣除 10 分，扣完为止合理安排审计工作，完成对子公司和办事处审计工作计划，以及仓储等其他审计工作计划本岗位 直接上级 25% 本项得分为：实际完成工作计划率（百分制）*本项权重系数（25%）优 良 中 差业绩指标指导、监督合同、基建造价等审计工作直接上级 直接上级 25%对合同、基建造价等审计工作给予积极指导；督察有关审计工作质量；确保有关审计工作及时完成对合同、基建造价等审计工作给予指导；监督有关审计工作质量；大部分合同、基建造价审计工作及时完成对合同、基建造价等审计工作中的问题给予解答；部分合同、基建造价审计工作未能及时完成对合同、基建造价等审计工作指导未能给予指导；相当数量的合同、基建造价审计工作未能及时完成中联重科绩效考核指标组成表4对下属绩效考核 绩效考评委员会绩效考评委员会10% 绩效考评委员会根据本岗位对本部门员工绩效考评工作情况进行评分（百分制）本项得分为：本岗位绩效考评工作情况得分（百分制）*本项权重系数（10%）业绩指标内部管理 直接上级 直接上级 10% 实际得分*权重未能及时建立健全本部门的规章制度，工作流程混乱，每发现一次本项指标扣 2 分；未能有效贯彻传达公司的规章制度，每发现一次本项指标扣 2 分；因部门内部原因造成公司任务未完成，每发现一次本项指标扣 2 分；内部管理混乱，下属士气低落，抱怨较多，每发现一次本项指标扣 2 分；未能有效配合其他部门的工作，遭到投诉，每发现一次本项指标扣 5 分；实际得分：100导能力权重：30%指标三：计划和组织权重：20%指标五：团队发展权重：10%能力指标指标二：专业知识和技能权重：30%指标四：沟通能力权重：10%指标一：是否有责任感，愿意承担更多责任权重：30%指标三：是否注重协作，发挥团队精神权重：20%指标五： 是否及时准确向上级汇报工作权重：10%态度指标指标二：是否关注公司长期的发展方向及长期目标的实施权重：20%指标四：处理问题是否全面周全权重：20%中联重科绩效考核指标组成表6审计部外派审计室主管岗位业绩考核指标组成表指标类别 考核指标 信息来源 考评人 权重 考评标准完成所交办子公司和办事处的审计任务，以及仓储和其他财务审计任务，完成审计报告审计报告 直接上级 60% 由部门经理根据审计报告评分标准打分；本项得分为：考评期内所有审计报告的平均分数（百分制）*本项权重系数 60%重大违规行为漏查备注：重大违规行为指情节严重，给公司带来损失超过 50 万的违规行为董事会 直接上级 10% 由董事会查实确定重大违规行为漏查；本项得分为：如发生一次重大违规行为漏查则扣掉全部 10 分，扣完为止优 良 中 差一般违规行为漏查备注：一般违规行为指重大违规行为外的违规行为直接上级 直接上级 10%审计工作高度负责，工作方法得当，极少出现一般违规行为漏查现象，不超过 2 次审计工作细致认真，遵照有关规定进行审计，有少量一般违规行为漏查现象出现，超过 2 次，但未超过4 次按计划完成有关审计工作，存在一定数量的一般违规行为漏查现象，超过 4 次，但未超过 7 次未能认真对待所指派的审计工作，存在相当数量的一般违规漏查现象，超过 7 次优 良 中 差对所辖人员审计工作进行指导，复核审计报告直接上级 直接上级 10%对所辖人员审计工作给予耐心指导，提出建设性建议；对审计报告复核及时，认真负责对所辖人员审计工作给予指导，提出建议；对审计报告进行复核，复合准确对所辖人员的问题给予回答；对审计报告复核不及时，应付了事未能对所辖人员审计工作给予指导；未对审计报告进行复核业绩指标遵守有关审计制度和程序 直接上级 直接上级 10 由部门经理记录统计本岗位审计人员违反规定的次数；本项得分为：10 分2 分中联重科绩效考核指标组成表7审计部外派审计室主管岗位能力与态度考核指标组成表指标一：专业知识和技能权重：40%指标三：准确性权重：20%指标五：沟通能力权重：10%能力指标指标二：解决问题的能力权重：20%指标四：团队合作权重：20%指标一：是否认真完成任务权重：30%指标三：是否及时准确向上级汇报工作权重：20%指标五：处理问题是否全面周到权重：10%态度指标指标二：是否虚心好学，要求上进权重：20%指标四：是否有责任感，愿意承担更多责任权重：20%中联重科绩效考核指标组成表8审计部外派审计室外派审计员岗位业绩考核指标组成表指标类别 考核指标 信息来源 考评人 权重 考评标准完成所交办子公司及办事处的审计任务，完成仓储及领导交办的其他审计任务，完成审计报告审计报告 直接上级 70% 由部门经理根据外派审计员审计报告评分标准打分；本项得分为：考评期内所有审计报告的平均分数（百分制）*本项权重系数 70%重大违规行为漏查备注：重大违规行为指情节严重，给公司带来损失超过 50 万的违规行为董事会 直接上级 10% 由董事会查实确定重大违规行为漏查；本项得分为：如发生一次重大违规行为漏查则扣掉全部 10 分，扣完为止优 良 中 差一般违规行为漏查备注：一般违规行为指重大违规行为外的违规行为直接上级 直接上级 10%审计工作高度负责，工作方法得当，极少出现一般违规行为漏查现象，不超过 2 次审计工作细致认真，遵照有关规定进行审计，有少量一般违规行为漏查现象出现，超过 2 次，但未超过4 次按计划完成有关审计工作，存在一定数量的一般违规行为漏查现象，超过 4 次，但未超过 7 次未能认真对待所指派的审计工作，存在相当数量的一般违规漏查现象，超过 7 次遵守有关审计制度和程序 直接上级 直接上级 10% 由部门经理记录统计本岗位审计人员违反规定的次数；本项得分为：10 分2 分业绩指标中联重科绩效考核指标组成表9审计部外派审计室外派审计员岗位能力与态度考核指标组成表指标一：专业知识和技能权重：40%指标三：准确性权重：20%指标五：沟通能力权重：10%能力指标指标二：解决问题的能力权重：20%指标四：团队合作权重：20%指标一：是否认真完成任务权重：30%指标三：是否及时准确向上级汇报工作权重：20%指标五：处理问题是否全面周到权重：10%态度指标指标二：是否虚心好学，要求上进权重：20%指标四：是否有责任感，愿意承担更多责任权重：20%中联重科绩效考核指标组成表10审计部综合审计室主管岗位业绩考核指标组成表指标类别 考核指标 信息来源 考评人 权重 考评标准完成所交办经济合同和基建造价审计任务，完成审计报告审计报告 直接上级 60% 由部门经理根据经济合同或基建造价审计报告评分标准打分；本项得分为：考评期内所有审计报告的平均分数（百分制）*本项权重系数 60%重大违规行为漏查备注：重大违规行为指情节严重，给公司带来损失超过 50 万的违规行为董事会 直接上级 10% 由董事会查实确定重大违规行为漏查；本项得分为：如发生一次重大违规行为漏查则扣掉全部 10 分，扣完为止优 良 中 差一般违规行为漏查备注：一般违规行为指重大违规行为外的违规行为直接上级 直接上级 10%审计工作高度负责，工作方法得当，极少出现一般违规行为漏查现象，不超过 10次审计工作细致认真，遵照有关规定进行审计，有少量一般违规行为漏查现象出现，超过 10 次，但未超过 20 次按计划完成有关审计工作，存在一定数量的一般违规行为漏查现象，超过 20 次，但未超过 30 次未能认真对待所指派的审计工作，存在相当数量的一般违规漏查现象，超过 30 次优 良 中 差对所辖人员审计工作进行指导，复核审计报告直接上级 直接上级 10%对所辖人员审计工作给予耐心指导，提出建设性建议；对审计报告复核及时，认真负责对所辖人员审计工作给予指导，提出建议；对审计报告进行复核，复合准确对所辖人员的问题给予回答；对审计报告复核不及时，应付了事未能对所辖人员审计工作给予指导；未对审计报告进行复核业绩指标遵守有关审计制度和程序 直接上级 直接上级 10% 由部门经理记录统计本岗位审计人员违反规定的次数；本项得分为：10 分2 分中联重科绩效考核指标组成表11审计部综合审计室主管岗位能力与态度考核指标组成表指标一：专业知识和技能权重：40%指标三：准确性权重：20%指标五：沟通能力权重：10%能力指标指标二：解决问题的