言语产生研究的理论框架【标题注释】本研究得到国家自然科学基金（批准号 30070260） 、教育部博士点基金（批准号：99000127）和高等学校骨干教师基金的资助。【 作 者】周晓林/庄捷/舒华【作者简介】周晓林 北京大学心理学系，100871 庄捷 舒华 北京师范大学心理学系，100875【内容提要】本文回顾了言语产生的研究历史，总结了言语产生的理论框架和研究方法，对言语产生研究中的一些关键问题进行了系统的分析，这些问题包括：(1)语义如何存储在心理词典中；(2)词条选择和音位编码的独立性；(3)语音和音位编码方式；(4)音位信息与音节框架之间的关系。【关 键 词】言语产生/交互作用 /语音编码/音位编码【 正 文】0 引言言语产生（说话）是从组织交流意图，激活概念，提取词义、句法和语音信息，到控制发音器官发出声音的过程。它是人类语言能力的重要组成部分，是人类意识和意志表达的重要途径。生物的进化促进了人类大脑体积和复杂性的增加，使得人类在三十万年前具有说话和符号操作的能力。然而，直到十九世纪下半叶，人们对个体言语产生的过程才有所了解，而真正的科学研究则是在近几十年认知心理学和认知神经科学兴起之后。时至今日，由于研究方法论上的困难，我们对言语产生过程及其神经基础还处于探索阶段，我们心理学界和神经科学界对这一重要问题也无系统的研究。本文的目的在于介绍言语产生研究的历史来源和方法、理论模型和框架，分析探讨目前存在的问题，为今后的研究提供支持和帮助。1 研究的历史来源和方法对言语产生的研究有两种历史来源，一是对语误的分析，二是以图形命名为主的实验室研究。1895 年，Meringer 和 Mayer 发表的关于德语语误的语料库及其理论分析，成为语误研究的开端。弗洛依德(1901)的日常生活中的精神病理学 是对语误的心理学研究的经典著作。70 年代在洛杉矶加州大学和麻省理工学院出现了两个规模较大的语误语料库。1966 年，Brown 和 McNeill 找到诱导被试产生 TOT（the tip of tongue，舌尖现象）状态的方法，随后，Baars 等人提出在实验控制条件下诱导、产生语误的方法。 70 年代以后出现了很多英语语料库，随后荷兰语、德语、西班牙语及法语等都出现了各自的关于语误的语料库。语误分析法是言语产生研究中的基本方法之一，通过搜集人们实际语言交流中出现的口误材料，从不同的角度进行分类，可以揭示语言在大脑中的表征方式和语言产生的具体心理过程。已有的口误研究12发现，句子的产生首先要确定句子的基本结构，包括句子的主次重音；词项的填入是实词在先，虚词在后。语误分析对于探讨具有汉语特色的一些理论问题也具有重要意义，如沈家煊2通过多方面的口误材料，证明声调在音节中的独立性。1885 年，Cattell 发现命名图形所用的时间是命名图形所对应字词的两倍，由此开始了对言语产生的实验室研究。1967 年，Fraisse 发现，当命名一个小圆为“圆圈” 时的反应时是619 毫秒，当命名为oh时反应时仅为 453 毫秒。实验在排除图形编码的影响后，说明字词的命名可以从字形直接通达到语音，而图形的命名要先激活物体对应的概念，再通达其语音。Rosinski 等人将 Stroop 任务转化成图词干扰范式，包括两种任务：一是排除图形中字词的干扰作用，命名图形的名称；二是排除图形自身名称的干扰，命名图形中的字词。研究结果表明，语义相关词对图形命名的干扰作用远远大于图形名称对图形中字词命名的作用。Lupker3 发现了词汇产生中的语音促进效应，即干扰词与图形名称有相同韵律关系（包括头韵关系）时，命名速度变快。从八十年代末至今，对言语产生过程及其脑机制的探讨逐渐成为语言心理学和认知神经科学研究的重点和热点之一。目前，对言语产生的研究重点主要集中在词汇产生方面，但言语产生中句子与句法加工亦在逐渐为人重视。就研究的方法论而言，图片命名法是言语产生实验研究中最常用的方法，因为它能够准确地反映言语产生从获得概念，激活相应的语义、语音信息，到控制发声器官发出声音的完整过程。具体做法是，在呈现图片时加入与图片名称具有一定关系的干扰字词，要求被试以最快的速度读出图片名称，通过和控制条件相比，来考察言语产生的具体过程。干扰字词最初以视觉方式呈现，后来出现听觉呈现方式。干扰字命名法在图片命名法的基础上发展而来，要求被试命名图片中呈现的干扰字词，而不是图片名称。此外，研究者还提出一些新的方法，如符号命名法，内隐启动(implicit priming)法、翻译(translation)法等。符号命名法要求被试在实验前通过学习建立特定符号（如“” ）与一些字词（如“土地” ）的联结关系，在正式实验中只呈现特定符号，被试尽可能快地命名它所对应的字词。上述方法突破了图形命名方法中图形实验材料的限制，扩展了研究的领域，但它们难以保证纯粹的言语产生过程，即从特定符号到字词语音的过程，可能经过语义通达语音，也可能不经过语义的提取，在特定符号和字词语音之间直接建立联结关系。2 言语产生的理论框架和模型言语产生过程大致可分为三个层次4。最高的层次是概念化 (conceptualization)，此过程确立说话的意图和想表达的概念；中间的过程是言语组织(formulation)，即把要表达的概念转换为语言形式；最后一个过程是发声(articulation)，涉及到更为具体的语音和发音的计划，即把语音编码转换成发声的肌肉运动程序，并执行这一程序。言语组织包括词汇生成和语法编码两部分。语法编码指句子的选词和排序，即根据词汇的意义和语法性质选择恰当的词汇，并产生一句话的句法框架。而词汇产生或词形式的编码是言语产生研究的中心问题之一。这一过程可细分为五个组成部分5，即概念准备 (conceptual preparation)、词条选择(lexical selection)、音位编码(phonological encoding)、语音编码(phonetic encoding)和发声(articulation)，虽然研究者经常把最后三个部分合为一体。概念准备是指大脑把思想、观点等转化成概念的过程，这也是言语产生的最初环节。人在准备表达某个思想时，需要从相关的大量信息中挑选最恰当的词汇概念(lexical concept)，这个概念必须对应心理词典中的词或词素。比如在表达“有四条腿、嗅觉灵敏、会汪汪叫的动物”时，最简洁的是“ 狗” 。词汇化 (lexicalization)和词条选择在概念准备完成后发生。准备好的概念将会激活心理词典中对应的语义表征（如表达“狗”的语义特征） ，词汇化把激活的语义表征转换成词的音位表征。一般认为，在词义与音位表征之间有一层抽象的表征，称为特定词汇表征（lemma，或称词条） ，这一表征涵盖了该词的语法特征。词汇化包含两个阶段（不同的观点请见 Caramazza6） ，第一阶段为语义表征的激活传输到中间层的特定词汇表征上，即多个词条被概念输入激活，经过一段时间后，激活最高的词条被选择，词条的激活将词汇的语法特性提供给句子的句法编码，供其使用；第二阶段是音系形式(phonological form)通达，即中间层的激活进一步传输到特定词汇的语音表征上，使得说话者能够提取词汇的语音。受到激活或提取的音位表征将进一步进行词法音位编码(morpho-phonological encoding)。在这一阶段，单词的词汇结构、韵律特征和音段组成被展开，词素单位内的音位信息被组合成符合实际发音情况的音节。一般认为，这个音节化(syllabification)是一个“ 从左到右 ”、按时间先后顺序逐步加工的过程，而词的音段信息和韵律结构（如 CV 结构、轻重音）是分别提取的。音位片段将以“从左到右”的方法插入抽象的韵律结构中，结合成词的音节。在语音编码和发声之间，可能还有音节发声程序的提取。一种语言经常使用的音节的抽象发声程序被存储在一个“仓库”中，这些音节程序发声时将“从左到右”依次被提取。激活这些程序也归因于语音编码的激活传播。音节发声程序一旦被提取，一个词的发声就立即开始。发声系统计算出执行抽象音节发声程序的最佳方案，指挥呼吸系统和咽喉系统发出声音。目前，关于言语产生的理论模型都是符号化的、具体的，而不是分布式的、抽象的。具有重要影响的两个主要模型是：Dell4的两阶段交互激活模型和 Levelt5、Roelosfs7等的独立两阶段（或序列加工）模型。两阶段交互激活模型把从语义到语音的提取过程主要分为三个层次（Dell 等人8） ，每一层次上都有大量的结点，最上层为语义层，其结点代表语义特征，中间是 lemma 层，最下层为音素层，由起首音素(onset phoneme)、核心部分(nucleus phoneme)、结尾音素(codaphoneme)等构成。该模型主要贡献是在语言产生中提出交互激活的思想。激活的传输方式是瀑布式(cascades)的，即激活可以在网络中不同层次间的任何可能的结点之间传递。“交互”是指所有结点之间的联结是双向的，它们之间的联结只有促进作用，没有抑制作用；而且激活的传递也是双向的，可以从高层次向下传递，也可以从低层次向上传递。受到最大激活的词或 lemma 结点总是得到选择，这种选择是由外部形成的语法结构决定的。被选择的 lemma 结点将把激活传递到对应的语音编码上。这种模型的提出受到解释语误中混合错误的启发和影响。混合型错误是指实际产生的词和目标词之间既存在语音的关系，又存在语义的关系，如误把 cat 说成 rat。按照交互激活模型，cat 和 lemma 结点得到激活后向下传递到 lexeme 层，激活/k/、/附图 /、/t/结点，另一方面，在 lemma 层与 cat 语义相关的动物（包括 rat）的结点也被激活，rat 被从 lexeme 层反馈回来的/ 附图 /、/t/再次激活，因此，rat 被提取的机率大大增加，远远超过仅有语义相关的 dog 和仅有语音相关的 mat。在这种模型中，双向联结和反馈使使用频率高的字词更容易得到激活，即它能解释词频效应和音节频率效应。独立两阶段模型也包括三个部分，最上层的结点表示整个词典概念，其结点表示语义特征。中间是句法(syntactic)层或 lemma 层，表示词的句法及特征，包括语法结构、变化特征、词性等。底层是语音层（phonolgical 或 lexeme level） ，包括大量词素结点及音韵、音素结点等。在整个模型中，各结点之间的联结不存在抑制关系。Levelt 等人9假定概念层和 lemma 层为语言产生和语言识别两个系统所共用，但 lexeme 层仅在言语产生系统中存在。概念层和 lemma 层之间的联结是双向的，激活的信息可以相互传递，但 lemma 层和lexeme 层是独立的，两个从 lemma 层向 lexeme 层的传递只是单向的，不存在反馈，所以被称为独立的两阶段模型。1997 年，Roelofs 等人将其总结为 WEAVER(Word-form Encoding by Activation and Verification)模型。3 存在争论的问题不同的言语产生理论基本上都同意词汇产生中五个阶段的划分，但在每个阶段的具体细节和不同阶段的实时加工关系上存在着严重分歧。在概念选择和词义激活阶段，一个争论的问题是，词义是如何存储在心理词典中的。词义到底是以局部的词义结点的形式，还是以分解的词义特征的形式存储在心理词典中。以 Levelt 为首的荷兰学派认为整体概念存储具有优势，能够轻而易举地避开所谓的“上下位概念”问题7 ，他们认为，如果概念以分解的特征方式存储，人在激活“狗”的概念时， “动物”这一概念也应该被激活，因为“ 狗”的特征是“动物”的一个子集，因此，为了排除“ 动物”这一概念，大脑中必须存在另外一个抑制机制，而这不符合经济原则。其它研究者（如 Dell4