华光股份 2016 年员工持股计划（草案） （认购配套融资方式）无锡华光锅炉股份有限公司2016年员工持股计划（草案）无锡华光锅炉股份有限公司2016年员工持股计划（草案）（认购配套融资方式）二一六年八月无锡华光锅炉股份有限公司2016年员工持股计划（草案）声明本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏无锡华光锅炉股份有限公司2016年员工持股计划（草案）特别提示1、无锡华光锅炉股份有限公司2016 年员工持股计划（草案）系无锡华光锅炉股份有限公司依据公司法 、 证券法 、 关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和公司章程的规定制定。2、本员工持股计划的参加对象包括本次国联环保整体上市后，上市公司及其控股子公司的员工，合计不超过1,338 人。本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加的情形。3、参加对象认购本员工持股计划的资金来源为其合法薪酬及法律、法规允许的其他方式的自筹资金。4、本员工持股计划的股票来源为：员工持股计划设立后通过认购本公司在重大资产重组时募集配套资金（以下简称“配套融资”）所发行股票的方式持有华光股份股票。上述“重大资产重组”是指华光股份吸收合并无锡国联环保能源集团有限公司及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易。5、本员工持股计划每单位份额对应人民币5,000元，设立时份额合计不超过25,517份，对应资金总额不超过22,358.50万元。6、本员工持股计划认购公司本次非公开发行股票价格为13.84元/ 股。本次员工持股计划认购股份的定价基准日为上市公司第六届董事会第三次会议决议公告日，定价基准日前20 个交易日公司股票除 权除息前的交易均价为15.507元/股，鉴于自停牌起始日至定价基准日期间公司实施了每股派发现金股利0.14元（含税）的利润分配方案，因此本次发行股份的价格确定为 13.84元/ 股，不低于定价基准日前二十个交易日公司股票除权除息后的交易均价（15.367 元/股）的90%。7、本员工持股计划认购本公司非公开发行股票数量不超过9,218,569 股，占本次发行完成后公司股本总额583,893,563股的1.58%。公司全部有效的员工持无锡华光锅炉股份有限公司2016年员工持股计划（草案）股计划所持有的股票总数量累计不得超过公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数量累计不得超过公司股本总额的1%。8、本员工持股计划的存续期为48个月，自员工持股计划通过本次发行所认购之公司股份完成登记手续并上市之日起计算。9、本员工持股计划的锁定期为36个月，自员工持股计划通过本次发行所认购之公司股份完成登记手续并上市之日起计算。10、本员工持股计划由公司自行管理，员工持股计划持有人会议授权管理委员会负责员工持股计划的具体管理事宜。11、公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东大会通知，审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。本员工持股计划必须满足如下条件后方可实施：重大资产重组事项经公司股东大会、国有资产监督管理部门、中国证监会核准。12、本员工持股计划实施后不存在导致公司股权分布发生变化而不具备上市条件的情况。无锡华光锅炉股份有限公司2016年员工持股计划（草案）目录声明.2 特别提示.3 目录.5 释义.6 第一章总则.7 第二章本员工持股计划的参加对象.8 第三章本员工持股计划的资金来源和股票来源.9 第四章本员工持股计划参加对象名单及份额分配情况.10 第五章本员工持股计划的存续期限及锁定期限.10 第六章本员工持股计划的持有人会议、管理委员会及管理模式.11 第七章本员工持股计划的资产构成及权益分配.17 第八章本员工持股计划的实施程序.19 第九章公司融资时本员工持股计划的参与方式.20 第十章公司与持有人的权利和义务.20 第十一章本员工持股计划的变更与终止.21 第十二章其他.22 无锡华光锅炉股份有限公司2016年员工持股计划（草案）释义在本计划草案中，除非文义另有所指，下列简称特指如下含义：公司、本公司、华光指无锡华光锅炉股份有限公司股份员工持股计划、本计指无锡华光锅炉股份有限公司2016年员工持股计划划、本员工持股计划草案、本草案、本员指无锡华光锅炉股份有限公司2016年员工持股计划（草案）工持股计划草案参加对象、参与人、参加本员工持股计划的公司部分董事、监事、高级管理人员及指持有人其他员工持有人会议指持有人会议是本员工持股计划的权力机构，由全体持有人组成管理委员会指管理委员会为员工持股计划日常管理机构管理细则指无锡华光锅炉股份有限公司员工持股计划管理细则本次发行、本次非公华光股份在本次重大资产重组时为募集配套资金而以非公开指开发行发行方式向特定发行对象发行A股股票募集资金的行为华光股份审议本次非公开发行的第六届董事会第三次会议决定价基准日指议公告日华光股份吸收合并无锡国联环保能源集团有限公司及支付现本次重大资产重组指金购买资产并募集配套资金暨关联交易配套融资指华光股份拟在本次重大资产重组同时募集配套资金自员工持股计划所认购之公司股份完成登记手续并上市之日存续期指起计算自员工持股计划所认购之公司股份完成登记手续并上市之日锁定期指起计算人力资源委员会指公司董事会人力资源委员会中国证监会指中国证券监督管理委员会上交所指上海证券交易所登记结算公司指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司公司法指中华人民共和国公司法证券法指中华人民共和国证券法管理办法指上市公司证券发行管理办法指导意见指关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见公司章程指无锡华光锅炉股份有限公司章程元、万元指人民币元、万元本计划草案的部分合计数在尾数上可能因四舍五入存在差异。无锡华光锅炉股份有限公司2016年员工持股计划（草案）第一章总则本员工持股计划根据公司法 、 证券法 、 管理办法 、 指导意见以及其他法律、法规、规范性文件和公司章程制定，遵循公平、公正、公开的原则，旨在完善公司法人治理结构，确保公司未来发展战略和经营目标的实现。一、本员工持股计划所遵循的基本原则（一）依法合规原则公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。（二）自愿参加原则公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不得以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。（三）风险自担原则员工持股计划参与人盈亏自负、风险自担，与其他投资者享有平等的权益。二、本员工持股计划的目的（一）实现公司、股东、员工利益的一致，促进各方共同关注公司的长远发展，从而为股东带来更高效、更持久的回报。（二）进一步完善公司治理结构，调动公司员工的工作积极性，并为稳定优秀人才提供一个良好的平台，平衡公司的短期目标与长期目标，促进公司持续、健