工程及材料供方管理作业指引编号：CIFI-JT-WI-CG-001版号：A/1页码：第 1 页 共 43 页工程及材料供方管理作业指引编制 日期审核 日期批准 日期修订记录日 期 修订状态 修改内容 修改人 审核人 批准人工程及材料供方管理作业指引编号：CIFI-JT-WI-CG-001版号：A/1页码：第 2 页 共 43 页工 程 及 材 料 供 方 管 理 作 业 指 引供方开发供方评审供方分级管理集 团工 程 管 理 部集 团 领 导 支 持 性 文 件事 业 部 领 导项 目 部 工 程 部 客 户 服 务 部成 本 部Y工 程 部 组 织 供 方 实 地 考 察工 程 竣 工 三 个 月 内 ， 工 程 部 组 织 进 行 履 约 后 评 审批 准审 批战 略 供 方汇 编 供 方 履 约 评 审 报 告 要 求 提 供 资 质预 审 资 料合 格 供 方试 用 供 方 6 5 分审 核 预 审 资 料是 否 复 核 要 求在 可 选 供 方 名 录 中 选 择 供方 ， 实 施 招 标 。填 写 供 方 实 地 考 察 表 建 立 供 方 档 案 - - 可 能 供 方 5 5 分供 方 自 行 到公 司 推 销登 记 接 收 并 判断 是 否 试 用 ？作 出 记录核 实 两 年商 誉列 入 供 方 档案 禁 用 供 方公 司 员 工 推 荐已 向 旭 辉 集 团 内 其他 公 司 提 供 服 务公 司 主 动 联 系 的 优秀 企 业禁 用 供 方更 新 供 方 名 录 上 报 集 团 备 案可 能 供 方批 准NY不 适 宜适 宜 工 程 及 材 料 设 备 采购 管 理 流 程 供 方 履 约 后 评 估表 供 方 评 审 报 告 工 程 供 方 名 录 Y注 ： 一 、 二 类 供 方 经 事 业 部 / 城 市 公 司考 察 合 格 ， 报 集 团 后 集 团 工 程 管 理 部组 织 复 查 。参 见 工 程 及 材 料 采 购 管 理 流 程 审 批注 ： 一 、 二 类 供 方 的 考 察 评估 表 需 报 集 团 审 批 。 9 0 分且 排 名 位 于 7 5 分 位 以 上市 场 供 方5 5 t 6 5 分工程及材料供方管理流程编号：CIFI-JT-WI-CG-001版号：A/1页码：第 3 页 共 43 页1 目的规范工程及材料的供方管理工作，保证项目开发的产品质量，为公司发展提供支持。2 适用范围2.1 集团所属项目工程施工类、材料设备类以及监理服务类供方的管理工作。3 术语和定义3.1 动态履约评审：合作过的供方进场第一个月进行一次履约评估，以后每半年评估一次。 第一次合作的供方每月进行一次履约评估， 3.2 履约后评审：工程竣工验收后三个月内，由工程部组织项目部、成本部、客服部或物业进行的供方评审。3.3 供方：指向本公司提供用于工程的材料、设备，以及监理、施工服务的组织或个人，如供应商、承包商、监理单位等。4 职责4.1 集团工程管理部4.1.1 审核下属公司年度供方考察计划；4.1.2 审核和复查下属公司已考察合格的一、二类供方；4.1.3 督促检查下属公司对供方的履约评估工作；4.1.4 督促检查下属公司完成履约评审后的改进、提升工作；4.1.5 督促检查下属公司及时更新供方信息库；4.1.6 负责建立集团层面工程供方信息库；4.2 集团成本管理部4.2.1 参与一、二类工程供方的考察（一类工程供方的考察必须参加） 。4.3 事业部和城市公司工程部4.3.1 编制本公司年度供方考察计划； 4.3.2 负责编制及修订工程及材料设备供方档案 ；4.3.3 负责及时更新供方信息库；4.3.4 负责组织对本公司供方考察；4.3.5 负责组织对本公司供方动态和履约后评审；4.3.6 履约评审后负责督促供方的改进、提升工作；4.3.7 负责编制供方评审报告 。工程及材料供方管理流程编号：CIFI-JT-WI-CG-001版号：A/1页码：第 4 页 共 43 页4.4 事业部和城市公司项目部：4.4.1 参与供方考察；4.4.2 参与供方动态履约评估和供方履约后评审。4.5 事业部和城市公司客户服务部或物业公司：4.5.1 参与履约后评审。4.6 事业部和城市公司成本部：4.6.1 参与供方考察和履约后评审。4.7 事业部和城市公司法务部：4.7.1 参与供方考察。重点考察供方的商业信誉和是否存在法律上的纠纷。4.8 事业部和城市公司财务部：4.8.1 参与供方考察。重点考察供方的财务状况和商誉核实。4.9 集团新置公司：4.9.1参与一类工程供方的考察。从施工总承包的角度考察总包。5 工作程序5.1.1. 供方类别：基于客户价值，按重要性对供方进行分类管理，共分一、二、三、四、五类工程。具体见 CIFI-JT-WI-CG-003 工程采购类别作业指引 。一类工程为：工程总承包施工单位；二类工程为：监理单位、桩基单位，基坑维护单位，精装修单位，铝合金门窗单位，景观绿化单位，智能化单位，幕墙单位，电梯单位；5.1.2. 供方级别：基于供方履约能力对供方进行分级管理，共分五级。5.1.3. 战略供方（级）：履约评审90 分，且排名 75 分位以上的供方；5.1.4. 合格供方（级）：履约评审65 分的供方；a) 试用供方（级）：指经资质评审合格，第一次向本公司提供产品或服务的供方，或经试用不合格,但履约评审 55t65 分的供方；b) 可能供方（级）：指经资质评审合格，具备向本公司提供产品或服务的供方；c) 禁用供方（级）：经试用不合格的供方、履约评审55 分的供方；d) 市场供方：指经资质评审合格，但未能进入可能供方的供方。5.2. 供方开发5.2.1. 供方的联系途径a) 公司内职员推荐；工程及材料供方管理流程编号：CIFI-JT-WI-CG-001版号：A/1页码：第 5 页 共 43 页b) 已经向旭辉集团内其他公司提供产品或服务；c) 公司主动联系的优秀企业；d) 自行到公司推销的供方；e) 公开市场、同行业内了解、关系单位推荐、网络搜寻等。5.2.2. 考察程序及工作要求：、a) 考察程序分三步；核实商誉、资料审查、现场评审；b) 每一步的审核和考察都必须严格、全面、深入、细致；认真填写资质预审文件和供方实地考察表 ，对资质预审文件所填的每一项内容须逐一核实、深入考证。5.2.3. 供方资质预审a) 资质预审过程第一步：核实商誉 自行到公司推销的供方，工程部负责接受并判断是否与公司业务相关，无关的，明确告知对方后结束，无需登记，相关的，接受资料并进行登记，注明联系途径。之后，核实其两年内商誉，有质量缺陷而败诉、违法行为、信誉不良记录的，列入供方档案禁用供方；适宜，进行资质预审第二步。 其他的供方，工程部直接接收资料并进行登记，注明联系途径后，直接进入资质预审第二步。 对资质预审文件内容进行逐一核实，着重对其合作单位、供应商、及其同行进行核实。b) 资质预审过程第二步：资料审查 通过核实商誉后的供方，工程部要求其按照标准格式提供资质预审文件及其附件并审核，资质及产品不符合预选标准的，明确告知对方后结束，无需登记。符合预选标准的，进入资质预审第三步。供方预选标准序号 供方类别 预选标准1 施工总承包 通过 ISO9001 认证或已经建立体系并正在实施 有住宅项目施工经验（验收证书） 房建施工总承包壹级及以上（注：也可根据工程具体情况定级别） 在当地市建委合法登记（提供备案登记） 证照齐全（营业执照、税务登记证、资质证书、法人代码）2 施工监理 已经通过 ISO9001 认证 有住宅项目施工监理经验（验收证书） 房建监理乙级及以上工程及材料供方管理流程编号：CIFI-JT-WI-CG-001版号：A/1页码：第 6 页 共 43 页 在当地市建委合法登记（外地企业） 证照齐全（营业执照、税务登记证、资质证书）3 单项工程 有质量管理部门、人员 有该项工程施工经验（验收证书） 证照齐全（营业执照、税务登记证、资质证书）4 设备材料 有质量管理部门、人员 有该类产品供货或供货安装经验（验收证书） 证照齐全（营业执照、税务登记证、资质证书）c) 第三步：现场评审 通过资料审查后的供方，由工程部组织相关部门现场考察，考察人员不得少于三人（且分属不同部门，详见第 4 条部门职责） 。 评审标准：经现场考察后，工程部组织考察人员填写供方实地考察表 ，得分率超过 65%，评审结论为合格，根据权限报事业部领导/集团领导批准后，列入供方档案可能供方 ，同时扫描供方相关证照存档；否则列入供方档案市场供方 。注：1. 对于一、二类供方事业部和城市公司先完成以上三步经筛选将评定合格的供方报集团工程管理部，集团工程管理部联合集团相关部门和事业部或城市公司进行复查；2. 对于一类供方入围投标单位不少于 5 家，二类供方入围投标单位不少于 4 家，其余供方入围投标单位不少于 3 家；3. 凡集团、其他下属公司已有的合格供方，根据其履约评估报告，经工程部认可直接列入入围投标单位。并标注供方在供方库内所属事业部或区域公司位置和相应供方等级编号。4. 参与招投标入围的单位，各事业部、城市公司工程部须在当地政府监督管理部门相关的网站上查询这些单位有无不良记录且包括项目经理或实际承包人在内，同时在同行业内了解其商业声誉状况。如存在不良记录，一律不能参与旭辉集团内任何项目投标。5. 经考察合格的供方在入围或招投标前，事业部和城市公司总经理须和供方的实际承包人以及实际承包人的上级领导进行一次沟通，相互了解、增强彼此间的信任。5.3. 供方履约评审5.3.1. 凡垄断行业供方无需进行履约评审，垄断行业包括但不限于有线电视、燃气、 、供电、供水等。5.3.2. 评审人员资格：a) 项目部：项目负责人、经办工程师；b) 工程部：供方管理主管、工程部经理；c) 成本部：项目成本主管、采购主管、成本部经理；工程及材料供方管理流程编号：CIFI-JT-WI-CG-001版号：A/1页码：第 7 页 共 43 页d) 客户服务部：各项目客服主管（负责投诉维修事务） 。5.3.3. 评审标准：为了进一步加强供方管理，及时掌握供方的动态履约情况，不断加强集团和各事业部、城市公司对供方管理力度。各事业部和城市公司须对供方进行月度、半年度和竣工后的履约后评估。并将评审结果及时录库，更好的保证各事业部和城市公司资源共享。具体要求如下：1.新开工项目第一次合作的供方每月进行一次履约评估，并将评估结果及时上录供应商库，其中一、二类供方履约评估报告须报集团工程管理部备案，同时填报履约评审报告。2.新开工项目与旭辉集团合作过的供方进场第一个月进行一次履约评估，以后每半年评估一次，并将评估结果及时上录供应商库，其中一、二类供方履约评估报告须报集团工程管理部备案，同时填报履约评审报告。3. 除一、二类供方外的其它供方履约评估报告由各事业部和城市公司自行备案。4.要求监理单位对所有供方每月进行一次评审，其评审结果由事业部和城市公司自行备案。5.对竣工的项目须对供方全面进行一次履约后评估，将评估结果及时上录供应商库，其中一、二类供方履约评估报告须报集团工程管理部备案，同时填报履约评审报告。6.集团将在每季度的工程检查中对供方履约评估报告进行检查。7.对供方建立 100 分制评分办法：90优秀100，80良好90，65合格80，对供方存在的问题，事业部和城市公司应随时和供方实际操作人寻求解决办法和改进措施。由供方提交整改措施并备案；55较差65，建立预警机制：事业部和城市公司应通知供方上级领导来现场解决存在的问题，并提出整改措施，限时进行整改，并形成书面纪要；将