工业企业知识产权管理指南1 范围本指南规定了工业企业知识产权管理的基本要求、基础管理、运用管理、评价与改进等。工业企业应结合企业知识产权管理实际，有所侧重，灵活运用。本指南适用于我国工业和信息化领域内企业知识产权的规范化管理和管理水平评价。2 引用文件本指南主要引用以下文件：GB/T 19000-2008 质量管理体系 基础和术语GB/T 21374-2008 知识产权文献与信息 基本词汇GB/T 29490-2013 企业知识产权管理规范3 概念下列概念适用于本指南。3.1 知识产权在科学技术、文学艺术等领域中，发明者、创造者等对自己的创造性劳动成果依法享有的专有权，其中包括专利、商标、著作权及相关权利、集成电路布图设计、地理标志、植物新品种、商业秘密、传统知识、遗传资源以及民间文艺等。GB/T21374-2008，术语和定义 3.1.13.2 知识产权运用知识产权运用是指各类市场主体依法获得、拥有知识产权，并在生产经营中有效利用知识产权，增强知识产权防卫能力，实现知识产权价值的活动。4 基本要求4.1 健全体系设立知识产权工作机构，明确领导分工及职责，配备知识产权工作人员等；建立、健全知识产权组织管理体系。4.2 建立制度建立各类知识产权管理规章与制度，建立、健全企业知识产权内部管理规范和企业知识产权评价制度。4.3 协同运用注重知识产权协同运用，积极推动创新成果转化和知识产权产业化；有效管理知识产权的转让、许可、输出和引进，开展知识产权投融资活动；加强商标运用，创建企业品牌，实现和提升企业知识产权价值。4.4 有效防卫建立和完善知识产权防卫体系，制定切实有效的防卫措施。尊重、合法使用他人知识产权，充分利用知识产权制度规则，保障企业和权利人合法权益。5 基础管理5.1 机构管理5.1.1 设置机构企业应建立知识产权管理机构开展知识产权业务，或根据企业实际确定企业研发、技术、生产经营等相关业务主管部门开展知识产权业务，或根据需要委托专业机构代管；企业可配备专、兼职知识产权工作人员。5.1.2 管理者职责企业最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人，应通过以下活动实现知识产权管理体系的有效性：（1）制定知识产权方针；（2）确定知识产权目标；（3）明确知识产权管理的职责和权限，确保有效沟通；（4）确保资源的配备；（5）组织管理评审。参见GB/T29490-2013 GB/T29490-2013 5.1知识产权分管负责人职责如下：（1）负责制定企业知识产权发展规划；（2）负责策划建立企业知识产权管理体系，并推进实施；（3）负责对企业知识产权各项工作的审查、监督和批准实施；（4）负责企业重大知识产权事务的处理；（5）负责协调企业内外有关知识产权工作；（6）及时向最高管理者报告有关工作信息。管理机构职责：参见GB/T29490-2013 5.4.25.2 制度管理企业根据需要可制定专门或综合性的知识产权管理制度。企业各类知识产权管理制度在主要环节和流程上协调有序。企业知识产权管理制度体系完善，包括但不限于下列制度：(1)知识产权议事决策制度；(2)知识产权信息利用制度；(3)知识产权奖惩制度；(4)知识产权教育培训制度；(5)知识产权文件档案管理制度；(6)技术合同管理制度；(7)知识产权交易管理制度；(8)知识产权工作考核评价制度；(9)知识产权评估制度；(10)知识产权权属管理制度；(11)知识产权保密制度；(12)知识产权风险管理制度；（13）专利管理制度；（14）商标管理制度；（15）著作权管理制度；（16）商业秘密管理制度；（17）集成电路布图设计管理制度；（18）其他知识产权相关管理制度。5.3 人力资源管理5.3.1 知识产权普及教育企业定期对员工提供必要的知识产权普及教育。企业对新入职员工提供知识产权入职教育。企业知识产权普及教育内容至少包括知识产权基本知识、企业的知识产权管理制度。5.3.2 知识产权培训企业应建立知识产权内部培训制度，针对企业内部不同部门及岗位，确定应具备的各种知识产权知识及技能，制定合适的培训方案。企业应对管理层开展知识产权教育和培训，提高企业管理层知识产权意识和能力。企业应对相关业务人员开展知识产权业务培训，确保研发、营销等相关人员具备知识产权业务知识，使其了解其工作与实现知识产权管理目标的关系；确保知识产权工作人员的知识、技能和经验达到本指南的要求。企业应培训知识产权专职人员，使其了解：（1）知识产权相关法律；（2）知识产权申请程序、救济方式、侵害鉴定、诉讼仲裁、授权协议；（3）知识产权风险规避；（4）知识产权评价；（5）知识产权信息安全管理等。企业应积极组织、参与知识产权论坛或活动，鼓励员工参与知识产权实践，增加处理知识产权纠纷等相关事务的实际经验。5.4 财务管理5.4.1 经费保障企业应根据不同发展阶段和规模水平等实际情况为知识产权工作提供相应的经费预算，一般按企业研发经费的 1%5%预算。预算包括日常工作经费和专项经费预算。企业应提供知识产权相关工作经费保障，经费用于企业知识产权申请、注册、登记、维持和诉讼等事务，用于企业知识产权工作机构的人力成本、宣传培训、设备添置和日常开支等工作。企业建立专项经费保障企业知识产权战略实施、知识产权数据库建设、知识产权预警分析、重大知识产权并购、海外知识产权布局等。5.4.2 经费管理企业应严格知识产权经费的管理，规范政府财政性知识产权专项资金的使用，必要时提供专项审计报告。5.5 合同管理企业应加强合同中的知识产权管理：（1）应建立健全合同审核机制，在合同签订流程上建立知识产权审查环节，并形成记录；（2）对检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等知识产权对外委托业务应签订书面合同，并约定知识产权权属、保密等内容；（3）在进行委托开发或合作开发时，应签订书面合同，约定知识产权权属、许可及利益分配、后续改进的权属和使用等；（4）承担涉及国家重大专项等政府支持项目时，应了解项目相关的知识产权管理规定，并按照要求进行管理。参见GB/T29490-2013 7.5企业应与入职员工、有关合作单位签订保密合同，确保企业的商业秘密得到有效保护。保密合同应清楚列明商业秘密范畴、用途与使用条件、保密义务内容、保密期限、保密津贴、违约处理等内容。企业对新入职员工开展知识产权尽职调查，对于研发、生产、销售等与知识产权关系密切的岗位，要求新入职员工签订知识产权声明文件；对于涉及企业核心知识产权的在职员工签订竞业禁止协议；对离职员工进行相应的知识产权事项提醒。6 运用管理6.1 制定运用策略企业应根据生产经营需要制定知识产权运用策略，明确专利、商标、著作权和商业秘密等在企业生产经营中的具体运用策略。企业知识产权运用包括知识产权获得、实施、许可、转让、产业化等。企业应规范知识产权运用流程，企业知识产权运用活动应遵循企业知识产权运用流程进行。企业应结合发展需要，统筹开展专利、商标、著作权、商业秘密等类型的知识产权运用管理。6.2 知识产权信息利用6.2.1 知识产权信息获取企业应根据知识产权战略实施的需要，收集相关专利、商标、著作权等知识产权信息，建立和拓展企业知识产权信息获取渠道。企业知识产权信息包括但不限于：（1）各类知识产权的数据、文献、法规、政策等信息资料；（2）知识产权相关的协议、合同等；（3）知识产权产生、申请、注册、登记的原始文档及过程记录；（4）知识产权审查、评估、分析与预测研究等报告；（5）企业专利数据库；（6）企业认定的有关商业秘密；（7）知识产权诉讼的法律文件；（8）知识产权公文、图书、情报等资料；（9）经营和收购、并购的知识产权信息；（10）考核、奖励、惩处等知识产权工作历史文档。6.2.2 知识产权数据库企业可根据实际情况，自行或委托相关服务机构建立与自身技术领域相关的知识产权数据库，并定期整理和维护。企业应充分利用知识产权数据库进行企业发展所需的知识产权检索、分析。6.2.3 知识产权信息检索与分析企业在立项、研发、采购、生产、销售和售后等活动中应对专利、商标、著作权及其他类型的知识产权信息进行检索与分析，评估自身的研发与经营活动，并保存相关的检索、分析或评估报告，避免侵犯他人知识产权或低水平重复研发。企业创造或获得知识产权时，应对涉及的技术领域进行国内或国际专利检索与分析，确保知识产权的合法性和有效性；企业国内（外）合作、并购、异地（国外）研发和销售、参展等活动中，应注重适时开展知识产权检索与分析，提出检索报告及相应的建议。企业技术创新活动立项之前，知识产权管理部门会同技术部门对技术创新活动涉及的技术领域进行国内外专利文献检索，提出专利检索报告及相应的研发建议。企业在开发软件、集成电路布图设计等研发活动前，实行必要的著作权检索；开发软件、集成电路布图设计等工作完成后，进行必要的跟踪检索，对相应的著作权进行鉴定验收时应有著作权检索分析；企业投资建立中外合资、合作企业时，合作方以著作权作投资的，企业应就所涉及的著作权进行检索和分析，合作方应当对该著作权的权利予以确认，并作出合法性承诺。企业知识产权管理部门应组织研发部门对拟申请专利的技术方案进行新颖性、创造性和实用性检索、分析、论证，及时作出是否申请专利的决策。企业委托社会组织开发软件、设计集成电路布图等，项目取得阶段性成果或完成后，承担者应向企业提供软件、集成电路布图设计等属于创新性的著作权检索报告。企业应定期进行相关的知识产权文献更新检索与分析，对企业希望制造或销售产品的国家（地区）及相关竞争对手进行重点检索与分析，防范在当地制造或销售时的侵权风险。6.2.4 知识产权档案管理企业应对相关知识产权文件进行分类、编目、登记、统计和必要的加工整理，并指派专人对企业的专利档案、商标档案、著作权档案、商业秘密档案等进行管理，且定期检查。企业可根据自身信息化水平，指派专人对企业的专利档案、商标档案、著作权档案、商业秘密档案等进行数字化管理，建立相应的知识产权数字管理系统。企业对档案保管采取防盗、防火等安全措施，进行安全防护，并建立档案管理工作的责任追究制度。建立了知识产权电子档案的企业应采取有效的技术保护措施，保障企业知识产权电子档案的信息安全。6.3 合理获得 规范实施6.3.1 制定流程与计划企业应当制定知识产权获得流程，知识产权获得应遵循企业知识产权获得流程进行。企业根据知识产权战略，制定知识产权获得工作计划，确定所需知识产权的种类、获得方式、途径及保护范围。6.3.2 选择获得方式，规范实施企业依需要合理选择知识产权的获得方式。企业原始取得知识产权，应明确归属以及成果完成人，设计研发相关记录文件保存完好。企业转移取得知识产权，应查明权属状态，转移合同中注明转移知识产权法律状态、转移范围及附加条件。企业合并或投资获得知识产权，应要求提供知识产权清单，开展知识产权风险及价值评估，尽到尽职调查义务，确保所获得知识产权的合理价值及其权属的真实性、合法性企业技术合作开发获得知识产权，应在合同中明确约定知识产权归属和后续改进技术权利权属，注明保密义务。企业根据产业发展和市场竞争需要规范实施自有知识产权。可自主实施、转让，或寻求双边或多边知识产权交叉许可，建立或参加知识产权联盟。企业实施自有知识产权有以下方式：（1）生产自有知识产权产品；（2）使用自有知识产权保护的方法；（3）在产品上加注自有知识产权标记。企业知识产权许可与转让应规范有序进行：（1）由知识产权管理机构向企业最高管理者汇报并获批准；（2）订立书面的知识产权许可或转让合同；（3）根据企业经营目标选择合适的收款方式；（4）企业应定期监控知识产权许可与转让权限、范围的状况。企业应根据整体经营战略制定相应的单一商标、多商标、主副商标或商标并购等战略；企业对不使用的商标，经评估、批准后可转让；企业计划向国外出口产品或开展其他市场活动时，应考虑在相应国家注册商标，防止企业商标在他国被抢注。许可他人使用本企业软件和集成电路布图的，须经可