华安宝利配置证券投资基金招募说明书摘要 华安宝利配置证券投资基金 更新的招募说明书摘要 2006 年第 2 号 基金发起人：华安基金管理有限公司 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 基金类型： 契约型开放式 日 期： 2006 年 10 月 华安宝利配置证券投资基金招募说明书摘要 目 录 一、 基金合同的生效日期 . . 1 二、 重要提示 . . 1 三、 基金管理人 . . 1 四、 基金托管人 . . 4 五、 相关服务机构 . . 6 六、 基金的名称 . . 12 七、 基金的类型 . . 13 八、 基金的投资目标 . . 13 九、 基金的投资方向 . . 13 十、 基金的投资策略 . . 13 十一、 基金的业绩比较基准 . . 17 十二、 基金的风 险收益特征 . . 18 十三、 基金的投资组合报告（未经审计） . . 18 十四、 基金的业绩 . . 21 十五、 费用概览 . . 21 十六、 对招募说明书更新部分的说明 . . 25华安宝利配置证券投资基金招募说明书摘要 1 一、 基金合同的生效日期 华安宝利配置证券投资基金经中国证监会 2004 年 7 月 2 日证监基金字 200497 号文件关于同意华安宝利配置证券投资基金设立的批复批准发起设立 ，基金合同于 2004 年 8月 24 日正式生效。 二、 重要提示 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会 对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照基金法、运作办法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为2006 年 8 月 24 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2006 年 6 月 30 日。 三、 基金管理人 （一）基金管理人概况 1名称：华安基金管理有限公司 2住所：上海市浦东新区浦东南路 360 号，新上海国际大厦 38 楼 3设立日期： 1998 年 6 月 4 日 4办公地址：上海 市浦东新区浦东南路 360 号，新上海国际大厦 2 楼、 37 楼、 38 楼 5联系电话：（ 021） 58881111 6联系人：冯颖 7注册资本： 1.5 亿元人民币 8股权结构： 华安宝利配置证券投资基金招募说明书摘要 2 上海电气（集团）总公司持股 20%、上海国际信托投资有限公司持股 20%、上海工业投资（集团）有限公司持股 20%、上海沸点投资发展有限公司持股 20%、上海广电（集团）有限公司持股 20%。 （二）主要人员情况 1董事、监事及高级管理人员 （ 1 ）董事会： 俞妙根先生，大学学历，高级经济师。历任上海申信进出口公司副经理，上海国际信托投资公司公关部 科长、驻德国汉堡办事处总代表、 AIT 公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信托总部总经理、行政管理部经理，现任上海国际信托投资有限公司副总经理。 王成明先生，大学学历，高级经济师。历任上海市仪表电子工业供销公司副总经理、总经理、党委副书记，上海市仪电商社总经理兼党委书记，上海仪电控股（集团）公司副总裁、上海广电股份有限公司总经理、董事长，上海广电（集团）有限公司副总裁、总裁、党委副书记，上海电气（集团）总公司党委书记、董事长。 韩方河先生，研究生学历，高级经济师。历任上海市物 价研究所所长，上海市物价局政策研究处处长，上海国际信托投资公司证券总部副总经理、证券投资信托部总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总经理。 辜昌基先生，大专学历，高级工程师。历任上海合成纤维研究所副科长，中石化上海石化总厂涤编厂总工程师、厂长助理，中石化上海石化股份公司副总经理，中石化上海金山实业公司总经理，上海市经委副主任，现任上海工业投资（集团）有限公司董事长。 顾培柱先生，大专学历，高级经济师。历任上海电子管二厂车间副主任，上海电子管厂副科长、办公室主任，上海电子管六厂、二厂厂长、副厂长，上海灯泡厂 厂长，上海真空电子器件股份有限公司常务副总经理、副董事长、董事长，上海广电（集团）有限公司副总裁兼上海广电电子股份有限公司董事长、上海广电 NEC 液晶显示器有限公司董事长，现任上海广电（集团）有限公司总裁。 张军先生，大学学历，会计师职称，中国注册会计师、中国注册税务师。历任湘财证券有限责任公司营业部、上海总部财务负责人，现任上海沸点投资发展有限公司投资部总经理。 独立董事： 萧灼基先生，研究生学历，教授。现任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大学经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市， 武汉市等省市专家顾问，北京市场经济研究所所长，经济界杂志社社长、主编。 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。华安宝利配置证券投资基金招募说明书摘要 3 历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问。 夏大慰先生，研究生学历，教授。历任上海财经大学科研处处长，上海财经大学南德管理学院院长，上海财经大学常务副校长，现任上海国家会计学院院长、党委书记， APEC金融与发展项目执行 秘书处秘书长，兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。 （ 2 ）监事会： 陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长，现任上海国际信托投资有限公司资产管理总部投资业务部科长。 韩国璋先生，大学学历，高级经济师。历任上海木螺钉五厂党支部副书记，上海钢球厂党支部副书记、书记，上海钢球厂 全质办副主任（主持）、综合办副主任（主持）、综合管理部副主任（主持），上海机电工业管理局局长秘书，上海机电控股（集团）公司办公室主任，上海电气（集团）总公司总裁助理兼集团办公室主任，现任上海电气（集团）总公司副总裁。 徐丹女士，研究生学历，高级会计师，中国注册税务师。历任上海石化总厂计财处会计、财务副科长，中石化上海金山实业公司财务处副处长，上海金山实业投资发展有限公司总会计师兼财务部主任，上海金山区财政局副局长，中石化上海浦东开发办财务处处长兼上海浦东实华经济发展公司财务部经理，现任上海工业投资（集团）有 限公司总会计师。 戴金宝先生，研究生学历，高级经济师。历任上海无线电三厂供销科科员，上海无线电二厂设计科设计师、党委书记助理、纪委书记，上海广电股份有限公司（原上海广播电视集团公司）组织部长、办公室主任、董事会秘书处主任，现任上海广电（集团）有限公司战略发展部经理。 蒋位先生，研究生学历，经济师。曾在上海财经大学任讲师，上海市发展计划委员会工作，现任上海沸点投资发展有限公司投资部高级经理。 孙志方先生，研究生学历，经济师。曾在上海国际信托投资公司综合研究室、法律顾问室、证券投资信托部工作，历任华安基金管理有 限公司监察稽核部总经理，现任华安基金管理有限公司总经理助理、研究发展部总监。 （ 3 ）高级管理人员： 韩方河先生，研究生学历，高级经济师， 23 年经济、金融从业经验。历任上海市物价研究所所长，上海市物价局政策研究处处长，上海国际信托投资公司证券总部副总经理、证券投资信托部总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总经理。 华安宝利配置证券投资基金招募说明书摘要 4 邵杰军先生，研究生学历， 13 年证券、基金从业经验。曾任申银万国证券股份有限公司基金管理总部总经理助理，现任华安基金管理有限公司副总经理。 姚毓林先生，研究生学历， 1 3 年证券和投资专业经验。曾是美国 避险基金投资公司Berens Capital 合伙人，并曾在美国道琼斯公司 （ Dow Jones ） 房屋抵押贷款债券部，美国高盛公司（ Goldman Sachs ）风险管理部和美国避险基金公司 Alpha Asset Management 工作，现任华安基金管理有限公司副总经理。 李炳旺先生，研究生学历， 1 9 年基金业工作经验。曾任国际证券投资信托公司资讯暨注册登记部主管、怡富证券投资信托公司注册登记与 IT 资讯部主管、综合规划部副总经理，现任华安基金管理有限公司副总经理。 章国富先生，研究生学历， 20 年经济、金融从业经验 。曾任上海财经大学副教授、硕士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监，现任华安基金管理有限公司督察长。 2 基金