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1XX 区 XX 局风险点风险等级防控措施登记表单位名称:XX 区 XX 局 时间:2012 年 11 月 19 日风险类别序号 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防控措施 责任领导 责任处室1 未按招标文件约定进行合同签订或签署不符合规范的条款 高1、业主代表根据招标文件编制合同,不允许中标单位编制,并逐级上报领导审核; 2、合同签订需合法合规,业主代表起草合同条款,并报部门领导审核,后报局领导审批,防止业主代表及部门领导违法签订或签订有利于乙方的合同;3、合同最终由 XX 公司、督导室等进行跟踪审查,防止局领导违法签订合同。 主要领导2 未按招标文件约定到 XX 及 XX 相关部门备案 中1、业主代表按相关规定督促中 标单位缴纳履约保证金和低价风险金,核实保证金和低价风险 金金额及保函真实性; 2、业主代表按相关规定报部门领导 、局 领导审查,督促中标单位到市 XX 局、XX 公司、区 XX 局进行合同备案。 分管领导3 未按合同条款对相关单位进行管理 中1、业主代表依法依合同条款对 中标单位进行有效管理;2、处室和局领导进行督察,预防出现不按合同规定进行奖 励和罚款;3、区 XX 局、XX 公司同时监督合同履约情况,并接受群众监督,杜绝违背合同条款进行管理。 分管领导工程合同管理4 未按合同条款支付工程款和办理工程决算手续 高1、业主代表审核每月上报资金情况,并按合同约定支付工程款和办理决算;2、上报的资金计划由处室和分管 领导负责审核,最 终由局 领导进行审批后上报;3、XX 公司、XX 局负责审核申报金额真实性,及是否为违反合同约定;4、各级领导审核的资金计划,不得违法申报、虚假申报,否则,由督导室进行督查。 主要领导21 未按 XX 区签证管理规定进行论证,不按权限进行签证论证 高1、发生签证或变更业主代表按程序必 须带领监理公司、 审计单位、施工单位共同勘察现场 ,并 测量数据,进行四方共同询价确认,同时按照发生金额按 权限上报各级领导审核;2、各级领导审核签证的真实性及合法合 规性,避免 发生虚假签证、越权签证;3、XX 万以上签证或变更必须报 XX 分管领导审批后方可办理,对 XX 万以上签证或变更必须报 XX 主任办公会研究审批后方可办理;4、XX 公司、区 XX 全程跟踪监督,防止业主代表、处室领导、局领导越权、违法办理签证。 主要领导工程变更签证2 未按 XX 区签证管理办法规定时间、规定程序办理 中1、业主代表按 XX 区造价管理规定的时间监督各环节时效,签证需及时办理,并按规定的 时间上报各级领导审核;2、各级领导就签证的时效进行督 查,防止出 现业主代表、处室领导等超时违规审核;3、XX 公司、区 XX 全程跟踪监督,防止业主代表、处室领导、局领导未按规定时间办理签证。分管领导1 不按合同约定和相关规定的时间申报 中1、工程进度款根据合同约定的按完成工程量的 80%申报,每月 15 日必须进行申报;2、合同约定有预付备料款,预付备料款比例不超过合同价30%;3、业主代表根据施工单位完成工程量按月 编制工程进度资 金申报表,严格按照程序报各级领导审 批。分管领导工程款支付2对施工单位完成的工程量审核不准确,造成在申报工程款时出现 多报、虚报、漏报的现象中1、业主代表应根据合同的约定,认真审核施工单位申报的 资金计划,决不允许多报、虚报、漏报;2、处室和局领导在审批资金计 划时,要充分了解施工 现场 情况,严格审查;3、跟踪审计单位根据施工现场实际发 生的工程量, 对上报 的工程进度款进行审计。分管领导31 按招标文件和合同的要求,监 理人员不能到岗 中1、建设单位在工程施工期间 ,不定期地 组织有关专家对 工程质量、安全进行抽查,如发现已施工完成的工程中,材料、质量未达到质量标准且未被监理人员发现并纠正, 视为监 理失误,建设单位将按合同价款的 5扣减监理服务收费;2、项目实施过程中,项目负责人对发现的监理渎职现象按1000 元/次对监理单位进行罚 款并报相关部门处理;3、监理单位验收合格后,建设单位或使用单位发现质量问题的,每次罚 1000 元;4、现场材料进场时应严格把关,否则造成使用材料质量不符合相关规定的,处以 500-1000 元罚款;5、未履行监理人员职责进行日常巡 查,放松 现场工程质量安全管理,造成工程存在质量安全 隐患,或出 现较大质量安全 隐患未及时发现并处理的,处以 2000-5000 元罚款;6、出现重大质量安全事故的除依据国家相关法律 严肃处理外,xx 局将依照局相关文件给予记不良记录或黑名单等处罚。分管领导监理单位管理监理单位管理 2不能正确使用工程建设过程中对质量、安全、进度、竣工验收等管理权限中1、建设单位在工程施工期间,不定期地组织有关专家对工程质量、安全进行抽查,如发现已施工完成的工程中,材料、质量未达到质量标准且未被监理人员发现并纠正, 视为监理失误,建设单位将按合同价款的 5扣减监理服务收费;2、项目实施过程中,项目负责人对发现的监理渎职现象按1000 元/次对监理单位进行罚 款并报相关部门处理;3、监理单位验收合格后,建设单位或使用单位发现质量问题的,每次罚 1000 元;4、现场材料进场时应严格把关,否则造成使用材料质量不符合相关规定的,处以 500-1000 元罚款;5、未履行监理人员职责进行日常巡 查,放松 现场工程质量安全管理,造成工程存在质量安全 隐患,或出 现较大质量安全 隐患未及时发现并处理的,处以 2000-5000 元罚款;6、出现重大质量安全事故的除依据国家相关法律 严肃处理外,xx 局将依照局相关文件给予记不良记录或黑名单等处罚。分管领导41 违反规定向施工单位推销材料,肢解、分包工程 高1、项目负责人不得随意插手施工 单位的材料选择,不得向施工单位推销材料,不得肢解、分包工程;2、项目负责人违反 xx 区的有关制度 规定,按 “xx 区机关、社区绩效考评暂行办法”进行处罚;3、项目负责人违反国家有关法律制度 规定,按照国家有关法律制度进行处罚,直至承担刑事 责任。主要领导2 违反强制性标准,降低工程质 量验收标准等行为 中1、项目负责人不得擅自同意施工 单位在未经验收的情况下,进行下一道工序;2、所有的工程项目验收必须报 区质监站备案;3、任何人员有权对项目负责人 进行监督和举报, 经查实,将按照国家和 xx 的有关法律制度进行处罚。分管领导项目负责人管理3不按规定行使设计变更和经济签证的必要性论证、工程量计量、单价确定的审核权和申报权高1、发生签证或变更时,项目负责人按程序必须带领监理公司、审计单位、施工单位共同勘察 现场,并 测量数据,进行四方共同询价确认,同时按照发生金 额按权限上报各级领导审核;2、项目负责人上报各级领导审 批, 签证办理中不允许施工方直接与跟踪审计单位联系,或 业主代表直接要求审计单位按自己意愿审核;3、项目负责人按 xx 区造价管理 规定的时间监督各环节时 效,签证需及时办理,并按规定的 时间上报各级领导审核;4、项目负责人督促签证审批按造价管理 规定实施, 签字必 须有两人以上,并对所发生签证进 行详细说明, 处室及局领导 在审查时需调查实际情况,避免出 现记不清楚,随意 签署现象;5、项目负责人对办结的签证督促跟踪 审计单位到 xx 公司 备案,不允许施工单位代办,防止出现私自更改金额现象出现 。主要领导
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