第 7 章 资本主义经济制度及其演变7.1 考点难点精讲一、垄断资本主义的产生和发展1. 资本主义经济制度的三个阶段资本主义经济制度的历史演变大体经过了三个阶段，即自由竞争的资本主义、私人垄断资本主义和国家垄断资本主义。这个过程还表现为自由放任的资本主义向国家干预的资本主义的转变。2. 资本主义制度的本质特征资本主义制度的基础是生产资料的资本家私有制。货币财富在少数人手中的集中，既是资本主义产生的历史条件，也是资本主义运行的现实条件。雇佣劳动制度是资本主义生产方式的本质特征。资本主义制度造成直接生产者与生产资料分离，而劳动者与生产资料的重新结合是在雇佣劳动制度下实现的。由于资本家掌握了生产资料，而劳动者除了自己的劳动力以外一无所有，不得不将自己的劳动力出卖给资本家，通过出卖自己的劳动力与生产资料结合起来进行生产活动。在资本主义的生产过程中，劳动者与生产资料一样，是作为资本的生产要素存在的。劳动者在生产过程中不仅要生产出自己的工资收入，而且无偿地为资本家生产出利润。因此，资本主义的雇佣劳动制度是资本家无偿占有工人劳动成果的剥削制度。资本主义作为一种剥削制度，其基础和历史上存在过的其他剥削制度一样，也是生产资料的私有制，而使资本主义与其他剥削制度相区别的特征，则是雇佣劳动制度这样一种资本主义生产方式所特有的劳动者与生产资料相结合的方式。3. 自由竞争资本主义的特征就整体而言，资本主义自由竞争体制具有以下特征：（1）实现了资本在不同地区和部门间的自由流动，使资本家都可以通过高效率的经营来争得市场。（2）实现了劳动力在不同地区和部门间的自由流动，使资本家可以更有效地剥削工人，降低劳动成本。（3）实现了商品在各个地区之间的自由流通，建立了统一的全国市场，并进而建立了世界市场，使资本家可以更好地实现剩余价值。（4）市场上各种商品的价格都随着供求关系的变动而自发波动，并通过这种价格波动自动调节商品生产和商品流通，这种市场机制使资本主义经济可以更有效地运行。4. 自由竞争的资本主义的局限性自由竞争的资本主义尽管在资本主义的历史上占有重要地位，尤其在反封建和建立资本主义的基本制度方面起了决定性的作用，但是，由于它本身是建立在较低的生产力水平上的，所以具有很大的局限性。这种局限性主要表现在以下几个方面：第一，自由竞争的资本主义是建立在小资本经营基础之上的。众多的小资本和小企业规模有限，难以产生更大的规模经济效益。此外，众多厂商之间无限制的竞争必然导致交易成本的上升，从而影响社会经济效益。事实上，单个小资本本身就是生产社会化发展的障碍。第二，自由竞争的资本主义由于没有控制市场的力量，价格几乎成为竞争的惟一手段。价格竞争促使企业采用新技术和提高劳动生产率，但无限制的价格竞争也导致企业效益的下降和生产力的破坏。这也是资本主义自由竞争体制不可克服的矛盾。第三，在自由竞争的资本主义经济体制下，企业完全以利润最大化为目标，这就决定了企业行为的短期性和企业精神的狭隘性。事实上，这也是小资本经营的特点，不可能不影响企业的长期发展。第四，自由竞争的资本主义以无限制的竞争为特征，任何一个厂商都没有控制市场的力量，因而也就排斥任何经济的“计划性” ，任凭市场的自发调节。这就不可避免地出现社会供给和需求的失衡并进而导致周期性经济危机。而由于企业的规模较小，承受危机的能力有限，往往造成企业大批破产，工人大批失业，社会生产力遭到严重破坏。5. 生产集中与垄断的形成生产集中是指在资本主义条件下，随着生产力的发展和市场竞争的加剧，社会的生产资料和劳动力日益集中于少数大企业，使它们在整个社会生产中所占份额日益增大。生产集中是通过资本主义再生产中单个资本增大的两种形式即资本积聚和资本集中而进行的。竞争和信用是加速资本集中和生产集中的强有力的杠杆。垄断是指少数资本主义大企业或大企业的联合，通过控制某个或若干部门的生产和流通以获取高额垄断利润。垄断是在自由竞争中成长起来的。生产集中之所以形成垄断，可以从两个方面来分析。先从可能性来看。在自由竞争条件下，生产分散于大量中小企业，这些企业为数众多，难于达成协定，即使它们当中许多单位联合起来，其产品生产和流通在本部门内的比重也难于大到能够进行操纵的程度。而在生产集中发展到一定高度时，社会生产集中在少数大公司手里，这少数大公司就完全可能成立协定，控制某个部门的生产和流通，以牟取高额利润。再从必然性来看。这类公司结成垄断的必要在于：第一，生产集中使大公司生产极度膨胀，结果生产过剩、销售困难、利润下降，为了保持和扩大利润，就必需结成垄断组织以调节生产。第二，大公司规模巨大，资本雄厚，其他中小企业难以与其较量，同时部门间资本的转移也受到资本量和需求量的限制，这些都会使自由竞争受到限制，形成垄断趋势。第三，大公司之间的剧烈竞争，会对势均力敌的对手造成损害，为了避免两败俱伤，就会产生谋求暂时妥协、达成垄断协定的必要。6. 股份公司对垄断形成的作用股份公司对垄断形成的积极作用是与它特有的财产组织制度分不开的。具体说，股份公司在资本关系上具有以下的特点。（1）股份公司实现了资本占有形式的社会化。由竞争资本主义时期，资本主义的私有制是以私人占有生产资料和雇佣劳动为主的私有制。股份公司的出现，使私人资本的占有形式发生了变化。股份公司的财产制度已部分改变了资本的所有权属性，出资人的资本所有权发生了裂变，原本属于出资人的对资本的支配、使用和处分的权利与资本的最终所有权和受益权发生了分离。这些权利从出资人的手中分离出来，不再归出资人所有，而是变为外在于出资者的股份资本即法人资本的权利。这种股份资本的权利存在于私人资本的互相联合之中，归属于企业法人所有，并取得了独立的存在和运行形式。从资本所有权属性来说，股份资本已经部分地改变了私人资本的性质，使个人资本“社会化” ，取得了社会资本的形式，从而使资本突破了个人占有形式的局限，以更好地适应于生产社会化发展的需要。诚然，股票主要由个人持有的股份公司，还是属于私有制范畴。（2）股份公司实现了资本组织形式的社会化。在个人资本经营的企业里，资本的所有权和资本的职能是结合在一起的，因而所有者和经营者也是统一的。但股份公司与之不同，它一开始就要求摆脱资本所有者的个人管理。在股份公司中，由于资本的组织形式采取了公司制，因而过去由资本所有者个人局限的经营管理，现在由公司组织的一套社会化管理机构来承担，资本的所有权与资本的职能在公司组织里已经分离。在股份公司中，社会管理代替了个人管理，这说明资本的组织形式也已经走向了社会化。资本组织形式的社会化，使资本的集中找到了最好的组织方式。在股份公司中，大资本通过对股权的控制，可以取得对公司的控制权，中小资本只能在股份公司中处于从属的地位。股份资本所实现的资本组织形式的社会化，使生产集中过程大大加快，并为垄断的产生创造了必要的条件。股份公司这一财产组织制度具有的特点，决定了它是垄断资本采取的主要的资本组织形式。大资本通过对股权的控制，直接控制着规模更大的社会资本，并以一系列连续的参股活动，将这种控制网络遍布于整个社会经济，形成了以大资本为核心的庞大的资本集团。正是由于股份公司这一财产组织形式的出现，大大加速了生产集中的过程，促使着垄断的发展。7. 垄断的基本特征垄断取代自由竞争在社会经济中居统治地位以后，使整个资本主义的经济关系发生了部分的质变。因此，要了解垄断资本主义经济关系的新变化，必须首先对垄断的基本特征有一个深刻的认识。垄断的基本特征表现在以下几个方面。（1）垄断的实质是为了获取高额垄断利润。在自由竞争的资本主义经济中，由于客观规律的作用，部门之间竞争的结果是使利润率趋于平均化，企业在长期中获得的是平均利润。但是，在垄断阶段，垄断组织的目标并不是取得平均利润，而是高额垄断利润。这种高额垄断利润的获得是和垄断组织在社会经济中具有的垄断地位联系在一起的。垄断既然在社会经济中居于统治地位，它就必然要利用这种地位去实现它长期利润最大化的目标。能够体现垄断组织在社会经济中居统治地位的重要内容，就是它能够长期保持高于普通的利润率水平，稳定地获得高额垄断利润。如果没有高额垄断利润的存在，垄断的存在就在相当大的程度上失去其存在的意义。（2）垄断是一种经济权力。西方学者通常把垄断看作是一种市场权力，或者仅仅把垄断看作是一种市场现象。实际上，大企业的垄断权力并不限于市场，而是能够操纵价格，影响和控制各种经济活动。垄断作为一种经济权力，它渗透到经济活动的各个方面，通过运用经济的、政治的多种手段来达到自己的目的。并且，垄断权力不仅要对经济活动进行控制，同时也要渗入政治和社会领域，实现着自身的全面统治。在实现了对国内的统治以后，垄断权力还要向国际范围扩张，建立国际垄断同盟，瓜分世界市场。因此，垄断这一经济权力在资本主义经济发展过程中起着举足轻重的作用。（3）垄断的基础是大企业的支配地位。大企业之所以能够在经济活动中居于支配地位，是因为它对市场的产量、销售额、原料、产品设计、专利、销售网、广告等能够进行有效的控制。垄断大企业可能具有较高的效率，也可能不具有较高的效率，但这并不直接影响大企业在经济中的垄断地位，只要大企业能够在经济活动中居于支配地位，就能够形成对市场的垄断。高效率也不是高额垄断利润产生的原因，而是大企业获得高额利润的一个条件。因为使高效率带来的低成本利益能够长期留在大企业中的主要力量，仍然在于大企业本身的垄断地位，只有垄断才是大企业获得高额垄断利润的根本原因。8. 垄断的基本形式在现实经济生活中，垄断资本是以多种不同的形式存在的。垄断资本可以采取单个企业控制的形式，也可以采取多个企业联合控制的形式，有组织的垄断资本联合主要有以下几种形式：（1）卡特尔。卡特尔是一个部门若干大企业为了垄断市场而成立的关于价格和产量的协定。这是一种比较简单的垄断组织，参加这一垄断组织的企业本身还保持着自己的独立性。 （2）辛迪加。辛迪加是不仅具有价格和产量的协定，而且还建立了统一的供销机构的垄断组织。这种垄断组织比卡特尔具有更大的稳定性。（3）托拉斯。托拉斯是若干个大企业合并为一个独立大企业的垄断组织，参加托拉斯的各个企业完全丧失了其商业上和生产上的独立性，商品销售、原料采购、生产安排和利润分配等都由托拉斯组织统一进行。托拉斯这种垄断组织可以在更大的范围内调整生产、制定价格和确定产量，从而能够保证更高的垄断利润和更巩固的市场垄断地位。（4）康采恩。康采恩是不同部门的若干大企业联合为一个独立的垄断大企业，其特点是生产多样化和跨部门经营，它形成的主要途径是跨行业跨部门的企业混合兼并与联合，主要形式是混合联合企业。二、垄断价格与垄断利润1. 垄断价格的定义垄断价格是指垄断组织依靠自己在经济上的垄断地位所制订的能够带来垄断利润的价格。垄断价格由商品的成本价格加上垄断利润构成。在垄断价格体系中，首先包括垄断组织在出售商品时制订的高于商品价值的垄断价格，简称为垄断高价；其次包括垄断组织在购买和倾销商品时所制订的低于商品价值的垄断价格，简称垄断低价。2. 垄断价格的基本特征垄断价格具有以下两个基本特征：（1）垄断价格通常是一种高价格。垄断价格就其形式来看包括垄断高价和垄断低价两种，但垄断高价是其主要形式。垄断高价并不意味着同种产品具有一个统一的高价格。由于同种产品的不同购买者可能有不同的需求弹性，垄断组织经常实行区别价格或歧视价格政策。（2）垄断价格具有相对稳定性。这是指垄断价格的变动相对不是很频繁，在周期中变动的幅度也比较小。这是因为，垄断价格是在一定程度上人为规定的价格，而不是由市场竞争自发形成的价格，因而市场因素的变化对垄断价格的影响也就较小，正是由于垄断价格受到了人为的“管理” ，因此表现出相对的稳定性。3. 垄断价格的制约因素垄断价格是垄断组织凭借垄断地位制定的价格，但这并不等于它能够随心所欲地来制定价格，垄断价格的制定在客观上要受到资本主义市场经济一般条件的限制。具体说有以下几个方面：（1）垄断价格要受到商品需求的制约。一种商品的垄断价格如果定得过高，就会使对这一商品的需