工 程 技 术 资 料 及 档 案 管 理 制 度第一章 范 围1、本制度规定了项目部所有部门工程技术资料管理标准、管理内容、要求与方法、检查与考核。2、本制度适用于本工程从项目立项前准备阶段到项目竣工投产验收期间所有工程项目技术资料的收集、整理、移交等管理。第二章 规范性引用文件建设项目（工程）档案验收办法工程竣工图文件编制规定国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范第三章 管理办法与制度一、工程技术资料归档范围及要求1、对与工程建设有关的重要活动、记载工程建设主要过程和现状、具有保存价值的各种载体的文件，均应收集齐全，整理立卷后归档。2、项目凡持有上条所述标准规定之范围中所列资料的，无论是由部门或者个人保管，均应按本制度要求进行整理，由档案工作人员验收后归档。3、对与工程建设有关的主要活动、记载工程建设主要过程和现状、具有保存价值的各种载体的文件，均应收集齐全，整理后归档。有电子文档资料的，应同时收集齐全。4、所有归档的工程文件应为原件。二、工程技术资料管理1、接收：技术档案室在接收资料时应仔细核对资料名称、份数、资料状况（正、副本、原件、复印件、完好、齐全、破损） 。2、登记：充分利用资料管理软件，分类登记，确保软件自动生成的档案号与分类表一致。3、填写卷盒封面、脊背。4、排架：资料按类别分类排架：依照从上到下，从左到右的原则，卷盒（袋）正面向左。三、资料的分发及借阅1、资料分发要填写“文件和资料发放登记表” ，借阅要填写“资料借阅登记表” ，签字备查。(表格见附表 1.1、1.2)2、项目工程技术档案资料原则上仅供项目内部人员使用，外单位调阅档案要经项目领导批准，见有效证件才可接待。3、资料外借一般不超过 1 个月，最长不超过 3 个月。超过规定时间应办理续借手续。档案室保存的资料数量任何时候不应少于二套，只剩二套时，原则上不再外借，特殊情况下急需借阅，必须经过综合部主任签字批准。4、借阅资料要及时归还。5、对借出归还的资料要认真核对清点。6、收到归还的资料要及时放回原处，并在借阅登记表上注销。7、档案室对借出资料每月汇总一次，对到期末还的资料发出催还通知。8、工程技术档案管理。四、收集1、凡从项目立项前准备阶段到项目竣工投产验收期间，办理完毕并能反应与生产、建设、技术等有关重要职能活动，对今后各项工作和延续本企业、本单位历史发展具有查考和凭证价值的科技文件材料（纸质及其它载体）均需进行收集。2、档案管理人员应坚持“五参加” （参加科研成果和科研项目鉴定；参加设备招、评标，参加设备开箱；参加工程项目验收；参加重要的生产事故分析会） ，了解工程进度及有关资料情况，以保证各类档案资料及时、齐全、准确的归档。五、档案的排架与保管1、档案柜（架）依次从上到下，从左到右的原则进行编号，档案排架也依据从上到下，从左到右的方法。2、本室档案采用分类排架法，不同类别的档案分别排架，同一类别的档案按分类号及案卷顺序号依次排列。3、档案保管应做到“四不”即：不使档案分散；不使档案互相混乱；不使档案丢失与泄密；不使档案遭到损坏。 六、报告与记录1、报告项目以外的其他人员借阅档案时，应经主管部门领导同意后方可借阅。发现借阅人员损坏档案的现象时，应及时向主管部门领导汇报，并进行相应的处理。2、记录A：接收档案材料必须有交接记录。(见附表 1.3)B：调、借、阅档案材料必须有登记记录。C：档案安全检查要有记录。(见附表 1.4)D：年度档案管理总结应存档备查。第四章 部门职责一、综合部1、项目档案室是直接管理部门，负责建立规范的项目档案室，设立专职工程技术档案管理人员。2、负责根据国家和行业的档案法规，制定项目工程技术档案管理制度，报公司批准后，印发各部门执行。3、及时向项目档案室移交本部门构成元素的工程项目资料。二、档案室1、负责工程技术资料及档案的日常管理工作，负责图纸、设备资料、合同文件、信函传真文件、综合文档等的接收、发放、借阅及其登记、电脑录入及编码归档。2、负责归档数据库的数据备份。3、负责指导项目各部门收集、整理相关工程技术资料。4、负责档案设施、设备的维护管理，负责库存工程技术档案的安全及保密工作。5、负责达标投产的资料整理工作。三、工程部1、建立规范的工程技术资料室，设立专职工程技术管理人员。2、督促参建各单位（包括监理单位、施工单位、调试单位）严格遵守项目工程技术档案资料管理办法，并纳入合同条款中进行管理。3、协调参建各单位工程技术资料管理的重大问题。4、审定经过监理单位审查的各类技术资料，并及时移交资料室。四、计划合同部1、负责提交本部门构成档案元素的工程项目资料。2、收集、积累以及移交档案室之前的保存及管理。3、负责借阅档案资料的妥善保管及时归还。4、负责经手保密档案和资料的保密工作。5、负责与设备供货方在技术资料方面的联系。6、负责新到设备领出开箱时通知工程部收取开箱资料。第五章 检查与考核1、项目领导班子不定期组织有关人员对各部门工程技术资料管理情况进行抽查。对本办法中规定的档案材料不自觉上交且长期占为私有者，每件次扣罚责任部门 200 元。3、不按规定收集整理档案材料并移交档案室的，或经催收仍不移交完整资料的，考核责任部门扣罚 100-200 元。4、重要设备开箱验收不通知档案人员收取资料的，考核责任部门扣罚 100 元。5、借阅档案资料超过规定时间，收到催还通知仍不归还或未办理续借手续的，考核责任部门扣罚 100 元。6、档案资料遗失，每件次考核责任部门扣罚 200 元。7、机密档案材料不按规定收集、整理、利用，违背程序而泄密者，考核责任部门扣罚 200 元，重者依法追究责任人行政和刑事责任。(见附表 1.5)。附表1.1 文件和资料发放登记表项目名称：中国交建郑西高速栾双段 LSZCB-1 项目经理部四分部 序号 文件名称 页数 发文单位) 接收单位 接收人签名 日期 备注1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 1.2 档案借阅登记表项目名称：中国交建郑西高速栾双段 LSZCB-1 项目经理部四分部 序号 档案名称 借阅人 借阅时间 归还时间 收档人 备注1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 1.3 档案资料交接记录表项目名称：中国交建郑西高速栾双段 LSZCB-1 项目经理部四分部 序号 档案名称 移交部门 移交时间 移交人 接收人 备注1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 1.4 档案安全检查表项目名称：中国交建郑西高速栾双段 LSZCB-1 项目经理部四分部 检查时间 检查地点 检查人员 检查范围 数量破损 字迹褪变 纸张破损 霉 变 虫 蛀 门窗安全 火 灾 水 淹 检查情况泄 密 采取措施 备注 1.5 档案工作考核表考核单位(部门) ： 年 月 日项目 考核内容 分值 评分标准自查得分 考评得分备注有明确的分管领导主管档案工作。 5 将档案工作纳入本单位年度工作计划中 得 5 分有兼职档案员且相对稳定，兼职档案员因调动或调整时，办理档案移交手续并能及时配齐兼职档案员。5有兼职档案员且相对固定的得 5分，调动或调整时办理了档案移交手续并及时配齐兼职档案员的得 3 分人员配备 20分分管领导与兼职档案员能认真执行有关档案工作规章制度，积极参加档案工作会议、业务培训和相关活动。10根据参加档案工作会议和业务活动情况评分，每缺少一次扣 2 分。档案存放有固定场所，配备专门档案柜装具等设施，有专人负责保管，并能经常性地收集、整理、编目、预立卷等。15 有固定存放地方得 5 分，有装具得 5 分，有专人保管得 5 分应交学校档案馆的文书、干部人事、学生等各类档案齐全、完整（依据学校部门文件材料归档范围检查）。10应归档文件材料未归的，发现一份未归材料扣 2 分，超过 3 份不得分归档材料有电子版的，必须同时归档。收集文字材料的同时注意收集声像、实物档案。10电子文件、录音、录像、照片、磁盘、实物等应归档载体收集不全酌情扣分，未收集不得分；遵循文件材料形成规律，保持文件的系统有序，文件材料分类、预组卷正确合理。10不属归档范围而归档者扣 2 分，紧密相连的材料人为的分开（如请示与批复、正文与定稿等）扣3 分，组卷紊乱、无条理、不规范者扣 3 分归档文件材料用纸规范、书写完整，用墨符合要求，装订整齐，无金属装订物。10文件材料中有圆珠笔、铅笔、红、纯蓝墨水字迹材料扣 15 分，有金属装订物扣 5 分案卷标题准确揭示卷内文件的内容。文字简练，不超过 50 字。 5案卷标题不能反映案卷内容扣 3分，内容不简明、字迹不清楚者扣 2 分预立卷归档70 分文书档案 6 月 30 日前定为归档时间，每年归档一次。（财会、基建档案除外），各部门应在规定时间内完成年度预立卷归档工作，档案移交手续完备。10以规定移交时间为准，无故逾期1 周内扣 4 分，逾期 2 周内扣 6 分，逾期超过 2 周以上不得分安全保密 10分安全保密意识强，认真负责保管档案及文件材料。 10建立查借阅登记簿，并且进行规范登记得 5 分，档案及文件材料保管有条理得 5 分中交隧道工程局有限公司作业指导书管理台账项目名称：郑西高速栾双段 LSZCB-1 项目经理部四分部 序号 工程名称 指导书名称 编制人员 负责人 下发时间 备注1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11