3 国家安全监管总局关于印发冶金企业安全生产标准化评定标准（焦化）的通知安监总管四201111 号各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局，有关中央企业：为进一步推进冶金企业安全生产标准化工作制度化、规范化、科学化，依据国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发201023 号，以下简称通知）和企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006-2010），制定了冶金企业安全生产标准化评定标准（焦化），现印发给你们，请认真遵照执行。各级安全监管部门要把推动冶金企业安全生产标准化创建活动作为落实安全生产主体责任的重要途径，并结合本地区实际制定具体工作方案，保证有效推进。冶金焦化企业要把安全生产标准化创建活动与深入贯彻落实通知精神结合起来，积极开展创建达标工作，提高企业安全生产管理水平。各地区、各企业在实施过程中如遇到问题，请与国家安全监管总局监管四司联系。国家安全生产监督管理总局二一一年一月二十四日 4 冶金企业安全生产标准化评定标准（焦化）考 评 说 明1.本标准仅适用于钢铁联合企业中的焦化企业开展安全生产标准化自评、申请 、外部 评审 及安全监管部门监督审核等相关工作，独立的焦化企业可以参照执行。2.依法生产的焦化企业，在考核年度内未发生较大及以上生产安全事故的，可以参加安全生产标准化等级考评。3.本标准共有 13 项考评类目（A 级元素）、47 项考评项目（B 级元素）和 218 条考评内容（核心内容）。4.在评定标准表中的自评/评审描述列中，企业及评审单位应根据评定标准的有关要求，针对企业实际情况，如实进行得分及扣分点说明、描述，并在自评扣分点及原因说明汇总表（见附表）中逐条列出。5.本评定标准中累计扣分的，直到该考评内容分数扣完为止，不得出现负分。有特 别说明扣分的（在考评办法中加粗的内容），应在该类目内进行扣分。6.本评定标准共计 800 分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分（800不参与考评内容分数之和） 100。最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。7.标准化等级分为一级、二级、三级，其中一级为最高。评定所对应的等级应同时满足标准化得分和安全绩效要求，取其中较低的等级确定最后标准化等级（见下表）。 5 评定等级标准化得分安全绩效一级 90 考核年度内未发生人员死亡的生产安全事故二级 75考核年度内未发生一次死亡两人或累计死亡两人及以上的生产安全事故三级 60考核年度内未发生较大事故或累计死亡三人及以上的生产安全事故8.焦化企业安全生产标准化考评程序、有效期、等级证书和牌匾等按照冶金企业安全标准化考评办法（试行）（安监总管一200823 号）中第六至十条的有关要求执行。 5 冶金企业安全生产标准化评定标准（焦化）自评/评审单位： 自评/评审时间：从 年 月 日 到 年 月 日自评/评审组组长： 自评/评审组主要成员： 考评类目考评项目 考评内容标准分值 考评办法 自评/评审描述实际得分建立安全生产目标的管理制度，明确目标与指标的制定、分解、实施、考核等环节内容。 4无该项制度的，不得分；未以文件发布生效的，不得分；安全生产目标管理制度缺少制定、分解、实施、绩效考核等任一环节内容的，扣 2 分；未能明确相应环节的责任部门或责任人或相应责任的，扣 2 分。1.1 目标按照安全生产目标管理制度的规定，制定文件化的年度安全生产目标与指标。 4无年度安全生产目标与指标计划的不得分；安全生产目标与指标未以企业正式文件颁发的，视为没有，不得分。根据所属基层单位和部门在安全生产中的职能，分解年度安全生产目标，并制定实施计划和考核办法。 2无年度安全生产目标与指标分解的，不得分；无实施计划或考核办法的，不得分；实施计划无针对性的，不得分；缺一个基层单位和职能部门的指标实施计划或考核办法的，扣 1分。按照制度规定，对安全生产目标和指标实施计划的执行情况进行监测，并保存有关监测记录资料。3无安全目标与指标实施情况的检查或监测记录的不得分；检查和监测不符合制度规定的，扣 1 分；检查和监测资料不齐全的，扣 1 分。一、安全生产目标1.2 监测与考核定期对安全生产目标的完成效果进行评估和考核。根据考核评估结果，及时调整安全生产目标和指标的实施计划。评估报告和实施计划的调整、修改记录应形成文件并加以保存。3未定期进行效果评估和考核的（含无评估报告），不得分；未根据评估结果及时调整实施计划的，不得分；调整后的目标与指标以及实施计划未以文件形式颁发的，扣 1 分；记录资料保存不齐全的，扣 1 分。 6 考评类目考评项目 考评内容标准分值 考评办法 自评/评审描述实际得分小计 16 得分小计建立设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度。 3无该项制度的，不得分；未以文件发布生效的，不得分；与国家、地方等有关规定不符的，扣 2 分。 按照相关规定设置安全管理机构或配备安全管理人员。3未设置或配备的，不得分；未以文件进行设置或任命的，不得分；设置或配备不符合规定的，不得分。根据有关规定和企业实际，设立安全生产委员会或安全生产领导机构。 3未设立的，不得分；未以文件任命的，扣2 分；未包括主要负责人、部门负责人等的，扣1 分。2.1 组织机构和人员安委会或安全生产领导机构每季度应至少召开一次安全专题会，协调解决安全生产问题。会议纪要中应有工作要求并保存。4未按期开会的，不得分；无会议记录的，扣 2 分；未跟踪上次会议工作要求的落实情况的或未制订新的工作要求的，不得分；有未完成且无整改措施的，每一项扣 2 分。建立针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审、修订及考核等环节内容的管理制度。3无该项制度的，不得分；未以文件发布生效的，不得分；制度中每缺一个环节内容的，扣 1 分。建立、健全安全生产责任制，并对落实情况进行考核。3无安全生产责任制，不得分；未以文件发布生效的，不得分；每缺一个纵向、横向安全生产责任制，扣 1 分；责任制内容与岗位工作实际不相符的，扣 1 分；没有对安全生产责任制落实情况进行考核的，扣 1 分。对各级管理层进行安全生产责任制与权限的培训。 2无该培训的，不得分；无培训记录的，不得分；每缺少一人培训的，扣 1 分；抽查人员责任制不清楚的，每人扣 1 分。二、组织机构和职责2.2 职责定期对安全生产责任制进行适宜性评审与更新。 3未定期进行适宜性评审的，不得分；没有评审记录的，不得分；评审、更新频次不符合制度规定的，每缺一次扣 2 分；更新后未以文件发布的，扣 2 分。 7 考评类目考评项目 考评内容标准分值 考评办法 自评/评审描述实际得分小计 24 得分小计建立安全生产费用的管理制度。 4 无该项制度的，不得分；制度中职责、流程、范围、检查等内容，每缺一项扣 1 分。保证安全生产费用投入，专款专用，并建立安全生产费用使用台账。 4未保证安全生产费用投入的，不得分；财务报表中无安全生产费用归类统计管理的，扣2 分；无安全费用使用台账的，不得分；台账不完整齐全的，扣 2 分。3.1 安全生产费用制定包含以下方面的安全生产费用的使用计划：（1）完善、改造和维护安全防护设备设施；（2）安全生产教育培训和配备劳动防护用品；（3）安全评价、重大危险源监控、事故隐患评估和整改；（4）职业危害防治，职业危害因素检测、监测和职业健康体检；（5）设备设施安全性能检测检验；（6）应急救援器材、装备的配备及应急救援演练；（7）安全标志及标识；（8）其他与安全生产直接相关的物品或者活动。12无该使用计划的，不得分；计划内容缺失的，每缺一个方面扣 2 分；未按计划实施的，每一项扣 2 分；有超范围使用的，每次扣 4 分。建立员工工伤保险或安全生产责任保险的管理制度。 4无该项制度的，不得分；未以文件发布生效的，扣 2 分。缴纳足额的工伤保险费或安全生产责任保险费。 4未缴纳的，不得分；无缴费相关资料的，不得分。三、安全投入3.2 相关保险 保障受伤员工获取相应的保险与赔付。4有关保险评估、年费、返回资料、赔偿等资料不全的，每一项扣 2 分；未进行伤残等级鉴定的，不得分；伤残等级鉴定每少一人，扣2 分；赔偿每一人不到位的，本项目不得分。 8 考评类目考评项目 考评内容标准分值 考评办法 自评/评审描述实际得分小计 32 得分小计建立识别、获取、评审、更新安全生产法律法规与其他要求的管理制度。 4无该项制度的，不得分；缺少识别、获取、评审、更新等环节要求以及部门、人员职责等内容的，扣 2 分；未以文件发布生效的，扣 2分。各职能部门和基层单位应定期识别和获取本部门适用的安全生产法律法规与其他要求，并向主管部门汇总。4每少一个部门和基层单位定期识别和获取的，扣 2 分；未及时汇总的，扣 1 分；未分类汇总的，扣 1 分。企业应按照规定定期识别和获取适用的安全生产法律法规与其他要求，并发布其清单。 4未定期识别和获取的，不得分；工作程序或结果不符合规定的，每次扣 2 分；无安全生产法律法规与其他要求清单的，不得分；每缺一个安全生产法律法规与其他要求文本或电子版的，扣 1 分。及时将识别和获取的安全生产法律法规与其他要求融入到企业安全生产管理制度中。5未及时融入的，每项扣 2 分；制度与安全生产法律法规与其他要求不符的，每项扣 2 分。4.1 法律法规、标准规范及时将适用的安全生产法律法规与其他要求传达给从业人员，并进行相关培训和考核。5未培训考核的，不得分；无培训考核记录的，不得分；每缺少一项培训和考核，扣 1 分。建立文件的管理制度，确保安全生产规章制度和操作规程编制、发布、使用、评审、修订等效力。4无该项制度的，不得分；未以文件发布的，不得分；缺少环节内容的，每项扣 2 分。四、法律法规与安全管理制度4.2 规章制度按照相关规定建立和发布健全的安全生产规章制度，至少包含下列内容：安全目标管理、安全生产责任制管理、法律法规标准规范管理、安全投入管理、文件和档案管理、风险评估和控制管理、安全教育培训管理、特种作业人员管理、设备设施安全管理、建设项目安全“三同时”管16未以文件发布的，不得分；每缺一项制度，扣 2 分；制度内容不符合规定或与实际不符的，每项制度扣 2 分；无制度执行记录的，每项制度扣 2 分。 9 考评类目考评项目 考评内容标准分值 考评办法 自评/评审描述实际得分理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检（维）修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、相关方及外用工（单位）管理、职业健康管理、劳动防护用品（具）和保健品管理、安全检查及隐患治理、应急管理、事故管理、安全绩效评定管理等。将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，并对员工进行培训和考核。 4未发放的，扣 2 分；无培训和考核记录的，不得分；每缺少一项培训和考核的，扣 1 分。基于岗位生产特点中的特定风险的辨识，编制齐全、适用的岗位安全操作规程。 6无岗位安全操作规程的，不得分；岗位操作规程不齐全的，每缺一个，扣 1 分；内容没有基于特定风险分析、评估和控制的，每个扣1 分。4.3 操作规程向员工下发岗位安全操作规程，并对员工进行培训和考核。 6未发放至岗位的，不得分；每缺一个岗位的，扣 1 分；无培训和考核记录等资料的，不得分；每缺一个培训和考核的，扣 1 分。4.4 评估每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况和适用情况进行检查、评估。6未进行的，不得分；无评估报告的，不得分；评估报告每缺少一个方面