专利价值评估的方法与影响因素分析 韩芳 北京圣非凡电子系统技术开发有限公司 摘 要： 专利权简称专利, 作为知识产权的一种, 是其发明创造人在一定期限内享受独占实施权的权利, 是一种无形的资产, 具有排他性、时间性和地域性的特征。专利价值评估的方法有很多, 相应的影响专利价值评估的因素也有很多。文章将从专利价值评估方法和影响其评估的因素来分析专利价值评估。关键词： 专利申请; 知识产权; 价值评估; 专利增资; 专利融资; 专利成果转让; 专利价值评估作为保护专利权的重要手段, 评估方法有成本重置法、市场评估法和收益现值法。而影响专利价值评估的因素有很多, 包括技术创新程度、权利保护范围和专利的稳定性。1 专利评估的目的专利价值评估都是有目的的, 比如专利增资、专利融资、专利成果转让及对外维权。1.1 专利增资1.1.1 有利于企业正常运转, 一般企业如果资金不足, 可以利用专利评估来腾出部分资金用于进行企业日常运转和开发技术。1.1.2 在企业进行项目招标时有时会资金不足, 专利评估可以解决企业的资金问题。1.1.3 可以进行知识产权资本化。1.2 专利融资、质押贷款专利之所以作为无形资产, 是因为在当今市场经济中, 大多数企业为技术型企业, 也就是以技术为主, 在企业经营时, 企业可以把专利技术进行资本化, 并发挥它的优势, 作为招商引资的资本。我国相关法律也规定专利和商标等无形资产可以作为质押物在银行质押贷款, 缓解企业的资金问题, 因此专利已经成为企业无形的资产。1.3 专利成果转让及对外维权专利价值评估是专利维权的主要依据, 让公众充分了解到专利的资本化价值。除此之外, 当专利权受到侵犯时, 专利价值评估作为一种手段可以维护专利所有者的权利。2 专利的特点与价值评估方法2.1 专利的特点专利具有新颖性、创造性和实用性等特征。除了这些特征, 专利还具有时效性、地域性和排他性等特征。2.1.1 专利的时效性是指专利权保护时间有限, 一般为 1020 年, 不同的专利有不同的保护期限, 发明专利权为 20 年, 实用新型专利权和外观设计专利权为10 年, 这就是所谓的专利权的时效性。但是专利是需要缴纳专利年费的, 如果没有及时缴纳年费, 那么这项技术将会作为公共技术免费提供给公众。2.1.2 专利的地域性是指专利只受授予权利的国家和地区保护, 如果这项专利只在国外申请了专利, 那么它在中国是不受保护的, 这就是专利的地域性特征。2.1.3 专利的排他性是指当这项专利被授予后, 任何人在没有经过允许的情况下如果通过这项专利赢取利益, 专利所有者将有权上诉侵犯专利, 这就是专利的排他性。2.2 传统的专利价值评估方法专利价值的评估有多种方法, 传统的评估方法有成本法重置法、市场评估法和收益现值法、账面价值调整法和清算价值法, 大致评估流程可参照图 1, 下面对评估方法做出具体探讨。图 1 评估流程图 下载原图2.2.1 成本重置法。成本重置法是以客观方法, 在去除折旧的情况下, 根据现有市场价格, 重建价格, 重新评估如果购买类似技术所需要投入的成本, 以此来进行专利价值评估的一种方法。2.2.2 市场评估法。市场评估法是以市场类似资产为参照物, 将被评估对象与类似资产作比较, 找到两者的相同点和不同点, 进行调整, 以此来估算专利价值。但是采用这种方法有两个前提:一是拥有相对规范的市场, 同时有类似专利的商品或技术作为参照物;二是市场上存在的参照物或技术是合法的, 可利用的。2.2.3 收益现值法。收益现值法是指利用资产未来的收益, 将未来的收益转换成资产现值, 这个公式为:资产的重估价值=该资产预期各年收益折成现值之和。预算专利权未来收益的方式为:一是采用超额收益确定, 也就是预测专利权未来的收益;二是用分成率法, 所谓分成率法是指按照专利技术所投入的收入比率来计算专利收益。2.2.4 账面价值调整法。账面价值调整法是指根据估算资产负债表的账面价值。但是, 存在的不足是账面价值并不能充分反映企业的价值。究其原因有两种:一是物价的变动。物价的变动导致资产的价值与市场价值不符, 因此要通过通货膨胀率对账面价值进行调整;二是技术的进步。技术的进步会使一些资产淘汰或者贬值, 这一方面企业也要进行调整;三是企业的价值包括多方面, 而不单单是一项资产所能囊括的, 所以在价值评估时, 要综合所有资本进行评估, 这样会产生 1+12 的效果。2.2.5 清算价值法。清算价值法是把公司的价值等同于公司进行清算并偿还债务后的价值。这一说法有误区, 因为它忽略了其他方面对企业价值的影响。除此之外, 还忽略了公司的人为因素, 这些都是专利价值评估的方法。3 影响专利价值评估的因素专利价值评估有许多影响因素, 比如专利技术的创新程度、权利的保护范围、专利在专利族中的地位、专利的寿命、专利的稳定性、专利的现有状态和法律因素。除此之外还有专利诉讼、无效风险和维权诉讼等风险因素以及法律因素, 这些都是影响专利价值评估的因素。3.1 普通因素3.1.1 专利的技术创新程度。一项专利技术是否有价值要看它是否促进了本行业的发展。专利的技术创新程度也是专利价值评估的重要指标, 专利在审查过程中必须具有创造性, 否则将会失去它的价值。一般而言, 发明专利的创新性高于实用型专利。3.1.2 权利的保护范围。根据法律规定, 专利的保护以其权利要求为基准。也就是说, 专利价值受权利的保护范围影响很大。如果一项专利的保护范围很窄, 那么其他的开发商很容易研发出替代技术, 那么本项专利将失去它的价值。3.1.3 专利在专利族中的地位。专利的类型有很多, 有核心专利也有外围专利, 不同的专利在本行业中扮演着不同的角色, 核心专利在产业链中扮演着核心角色, 有很重要的地位。相反的, 外围专利在产业链中处于劣势地位, 它的影响力较小, 因此专利在产业链中的地位也是影响专利价值评估的重要因素。3.1.4 专利的寿命。专利的寿命包括法定寿命和经济寿命。法定寿命即受法律保护的时间, 这就是法定寿命, 法定寿命越长, 专利的价值越高。最重要的是专利的经济寿命, 经济寿命指专利在本行业中的利用价值, 如果其利用价值没有了, 那么即使它还有法定寿命, 那专利的价值也会受到很大影响。3.1.5 专利的稳定性。权利的稳定性也是影响价值评估的重要因素。一般情况下, 不同审查阶段的专利存在着不稳定因素, 所以在价值评估的时候, 专利的稳定性也很重要。3.1.6 专利的现有状态。专利的现有状态指专利有没有权属纠纷和法律纠纷, 有没有被诉讼的历史, 这两者归根结底是产权状态和法律地位。如果产权状态明确, 法律地位稳定, 那么专利的价值将大大提高。总而言之, 影响专利的因素有很多, 每一项专利都有它的影响因素, 在对专利进行评估时, 要多方面评估, 要全面, 更重要的是要分析其当前价值。3.2 影响专利价值评估的风险因素3.2.1 专利诉讼风险。专利诉讼风险主要是因为专利权属问题的存在和专利法律地位的不稳定性。如果在诉讼过程中专利权人获得胜利, 那么这一风险将会降低, 否则将会影响专利价值。3.2.2 技术风险。就算是专利已经申请下来也不意味着专利已经拥有了可利用的价值或者在本行业可以发挥其作用。所以在专利评估过程中, 已经申请成功的专利也有一定的风险。如果专利是一项不成熟的专利, 那么很有可能在使用过程中会对其进行实验, 既然是实验, 那么不可避免地会产生失败, 有失败的可能性, 这就给专利评估带来了技术风险。3.2.3 专利许可双方经营管理所带来的风险。影响专利价值评估的情况还有许可双方的信用程度。也就是专利权人对专利权具有缴纳年费的义务, 如果专利权人不积极履行义务, 那么将影响专利的受保护的状况, 同时影响专利价值的评估。3.3 影响专利价值评估的法律因素3.3.1 专利的类型与权利的强度。效力的强度与经济价值密切相关, 在专利评估时应加以注意, 我国法律规定的专利包括三种类型:发明、实用新型、外观设计。三种类型具有不同的效力, 权利强度也不相同, 专利权不光要满足形式条件, 同时还要满足实质条件。发明和实用新型这两种专利的要求较高, 不光具有形式条件, 还要有实质性条件, 比如新颖性、创造性和实用性, 同时对发明的具体要求要高于实用新型。而对外观设计专利没有创造性方面的要求。发明专利权的授予要经过国务院的认可, 通过实质审查才能通过;外观设计专利与实用新型专利则不同于发明专利, 它只需要初步审查就可以, 而不需要对其进行实质审查, 所以它的法律效力强度较弱。通过以上分析总结, 三种类型的专利的法律效力强度是发明大于实用新型大于外观设计。3.3.2 专利的创造性。根据我国专利法, 对不同类型的专利有不同的规定, 对实用新型的要求是要有创造性, 与已有技术相比要有进步性和显著特点。对发明专利的要求是要有实质性进步。从法律规定上来看, 两者有明显的不同。总而言之, 对发明专利的创造性要求高于实用新型的要求, 因此创造性越高, 其评估价值越高。3.3.3 专利的保护范围。对发明和实用新型专利权的保护范围主要以权利要求书作为保护依据, 这是全世界都通行的做法。但是又有不同, 因为各国法律不同, 对权利的理解和应用原则也不同, 归根结底主要有周边限定、中心限定和折衷原则。一是周边限定原则。这一原则要求严格按照权利要求书的书面文字要求来确定专利的保护范围, 因此范围较窄, 这是不足之处;二是中心限定原则。这一原则要求以权利要求书整本书为中心来考虑权利要求书的实质性问题和性质, 以此确定发明创造的目的, 最终来确定专利的保护范围, 这种方式有自由的特点, 因为它不拘泥于书面语言, 所以保护范围过宽, 造成损害公众利益的后果;三是折衷原则。我国较多的采用此原则, 这种原则是以权利要求书中的技术要求为准, 范围的大小主要是由独立权项所决定的。外观设计专利权的保护范围, 根据我国专利法规定, 外观设计专利权的保护范围以所公布的图片为基准。同时被授予的外观设计专利权外观上应该不同于国内以前公布过的产品, 这是最基本的。根据这项规定, 在现实生活中, 外观设计的保护范围应该包括相同的外观设计和类似的外观设计。除此之外, 不应该考虑产品的制造过程和制造方法。总而言之, 范围越大, 专利价值越高。3.3.4 专利的法律状态。专利权具有地域性特征, 专利权的地域范围直接影响它所享有的法律保护权, 理所当然的也会影响专利价值的大小。有时专利发明者根据这项专利的实际价值可以向多个国家或地域申请专利, 当然也享有多个国家的法律保护。这种专利被称为“同族专利”或“相同专利”。总而言之, 一项专利申请的“同族专利”或提出的“同族专利”越多, 则其获得的专利价值越高。除此之外, 一样的专利权在不同的国家有不同的价值, 如果这项技术在这个国家的市场较大, 也就是我们所说的“适销对路”, 则它的价值越大, 还有这个国家的工业水平越高、土地面积越大, 人口数量越多, 那么这项专利的价值就越大。3.3.5 专利的实施状态。专利的实施状态有两种类型:许可类型和实施效果。一是许可类型。许可类型主要体现在对专利权许可商品化评估中的费用水平的高低, 独占许可在同一专利中所占比率较大, 而同一地域和同一时期所占比率较小。排他许可是指当这项专利申请下来以后, 就不允许其他人随便使用。其次是普通许可较前两者费用水平低, 同强制许可和法定许可费用水平差不多。从属许可费用低于普通许可费用, 交叉许可费用最低, 因此交叉许可费用最合算。对于独占许可一般专利拥有者不会轻易换取, 除非是一些市场前景较好的专利才会以高价为前提换取独占许可, 因此专利的许可类型反映出这项专利的价值水平高低;二是实施效果。专利的实施效果也影响专利的价值高低, 其影响有两方面:专利技术的实际价值, 决定该项专利技术的总价值的大小。这两项影响专利价值的大小和评估情况, 实施效果与专利价值成正比, 因此实施效