城市轨道交通工程质量安全检查指南（试行）二一二年六月六日1目 录城市轨道交通工程质量安全检查指南（试行）附表 1 建设单位质量安全检查评分表附表 2 勘察单位质量安全检查评分表137附表 3 设计单位质量安全检查评分表10附表 4 监理单位质量安全检查评分表13附表 5 施工单位安全检查评分汇总表16附表 5.1 安全管理检查评分表17附表 5.2 文明施工检查评分表20附表 5.3 扣件式钢管脚手架检查评分表22附表 5.4 碗扣式钢管脚手架检查评分表24附表 5.5 承插型盘扣式钢管脚手架检查评分表22附表 5.6 满堂式脚手架检查评分表24附表 5.7 基坑支护安全检查评分表26附表 5.8 模板工程安全检查评分表28附表 5.9 盾构法隧道施工安全检查评分表30附表 5.10 矿山法隧道施工安全检查评分表 33附表 5.11 施工用电检查评分表 36附表 5.12 安全防护检查评分表 38附表 5.13 塔吊安全检查评分表39附表 5.14 龙门吊安全检查评分表41附表 5.15 物料提升机安全检查评分表43附表 5.16 起重吊装安全检查评分表 45附表 5.17 施工机具检查评分表47附表 5.18 轨行区施工安全检查评分表49附表 5.19 人工挖孔桩施工检查评分表51附表 6 施工单位质量检查评分表55附表 6.1 质量管理检查评分表56附表 6.2 分部分项工程质量检查评分表58附表 6.3 明挖法施工质量检查评分表61附表 6.4 矿山法施工质量检查评分表622附表 6.5 盾构法施工质量检查评分表64附表 6.6 路基与高架桥施工质量检查评分表66附表 6.7 装饰装修质量检查评分表67附表 6.8 设备安装质量检查评分表70附表 6.9 轨道工程质量检查评分表72附表 7 第三方监测单位质量安全检查评分表73附表 8 质量检测单位质量安全检查评分表75附表 9 施工图审查机构质量安全检查评分表（详细勘察文件）77附表 10 施工图审查机构质量安全检查评分表（施工图设计文件）793城市轨道交通工程质量安全检查指南（试 行）一、为有效指导城市轨道交通工程质量安全检查工作，科学评价质量安全管理现状，推进建设、勘察、设计、施工、监理、监测等单位落实质量安全主体责任，防范质量安全事故发生，制定本指南。二、本指南主要依据中华人民共和国建筑法 、 建设工程质量管理条例 、 建设工程安全生产管理条例 、 城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法等有关法律、法规、规章、规范性文件及标准规范制定。三、本指南主要适用于城市轨道交通工程建设、勘察、设计、施工、监理、第三方监测、质量检测、施工图审查等各方主体开展质量安全自查工作；也可用于城市轨道交通工程建设单位对各参建单位实施履约管理及评价等工作；以及城市轨道交通工程所在地建设主管部门开展质量安全检查工作。四、本指南由建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、监理单位、第三方监测单位、质量检测单位、施工图审查单位等 8 个主体的检查评分表组成。详见附表1-10。五、检查评分表主要包括序号、检查项目、检查内容及评分标准、标准分数、扣减分数、实得分数、合计分数、评价意见等内容。六、检查评分表的评分应符合下列规定：（一）检查评分表满分为 100 分，得分应为按规定检查项目实得分数之和。（二）检查项目实得分数不得出现负值，各检查项目扣减分数不得超过该项标准分数；（三）遇有缺项，按下列公式计算得分：实查项目标准分数之和（四）多人对同一工程项目检查时，取算术平均值作为最终得分。七、检查评定等级分为“ 优良 ”、 “合格”、 “不合格”三个等级。（一）合计得分在 80 分（含 80 分）以上，评定为“优良” ；（二）合计得分在 70 分（含 70 分）至 80 分，评定为“合格”（三）合计得分不足 70 分，评定为“不合格”实查项目实得分数之和 100遇有缺项时检查表得分 =4八、受检单位存在严重违反基本建设程序，资质资格不符合国家有关规定，转包、违反分包等违反违规行为的，可直接评定为不合格。九、检查评定等级为不合格时，受检（自检）单位必须限期整改为合格。十、检查发现有质量安全隐患的，受检（自检）单位应当立即采取措施消除隐患。十一、本指南应当与相关标准规范配套使用。5单位名称：附表 1 建设单位质量安全检查评分表序号 检查项目 检查内容与评分标准 标准分数 扣减分数 实得分数1安全质量管理机构、人员未设置安全质量管理机构，扣 3 分未配备安全质量专职管理人员，扣 3 分专职管理人员配备数量与建设规模、管理职责、管理幅度不相适应，扣 2 分专职管理人员专业配备不配套，扣 12 分32 安全质量 责任制未建立安全质量责任制，扣 4 分法律、法规、规章、规范性文件规定的建设单位安全质量责任未在责任制中落实，扣 4 分各级、各部门、各岗位安全质量责任不明确，内容不完整，扣 24 分未建立考核、奖惩机制，扣 24 分43安全质量管理制度与企业标准未制定安全质量管理制度，扣 4 分未制定安全质量企业标准，扣 4 分制度内容不符合相关法律、法规、规章、规范性文件的规定，扣 4 分安全质量管理制度不健全，制度有缺失，不能满足工程建设管理的需要，扣 23 分制度内容不完整，或针对性不强、可操作性较差，扣 23 分44 安全质量会议制度未建立安全质量会议（例会、专题会、年度工作会）等会议制度，扣 3 分未落实安全质量会议制度，扣 23 分会议记录不详，扣 12 分35 安全质量教育培训未对新员工进行岗前安全质量教育培训，扣 3 分未定期组织开展安全质量宣传、教育活动，扣 3分安全质量宣传、教育培训工作无计划或计划未完全落实，扣 23 分培训学时少于规定，扣 23 分安全质量宣传、教育培训内容与工程实际脱节，扣 23 分未建立员工培训档案或培训档案不完整，扣 12分36 工期造价迫使勘察、设计、施工、监理、监测等单位低于成本价竞标，扣 4 分存在压缩合同约定工期情况，扣 4 分因拆、改、移、工程变更等非施工单位原因影响，造成实际工期明显少于合同约定工期，扣 4 分46序号 检查项目 检查内容与评分标准 标准分数 扣减分数 实得分数7参建各方主体资质和人员资格审查参建单位资质不符合规定，扣 4 分施工单位未获得安全生产许可证，或投标时安全生产许可证被暂扣，扣 4 分勘察、设计、施工、监理、监测、检测以及其他有关单位项目负责人、项目技术负责人资格不符合规定，扣 4 分施工单位项目经理、专职安全员未获得安全生产考核合格证书，扣 4 分未建立管理台账，或台账与实际不符，扣 12 分48组织工程周边环境调查与现状评估未组织开展工程周边环境调查，扣 4 分未根据设计要求或工程实际需要组织现状评估，扣 4 分未将现状评估报告提供给设计、施工、监理、监测等单位，扣 4 分现状评估报告不能满足设计、施工需要，扣 4 分49 提供工程基础资料未按规定向勘察、设计、施工、监理、监测等单位提供基础资料，扣 4 分所提供的资料不真实，扣 4 分所提供的资料存在不准确或不完整情况，未及时组织补充完善，扣 4 分无资料移交记录，扣 3 分资料移交记录不齐全，移交手续不完整，扣 12分410委托专项勘察、设计对特殊地质条件未委托进行专项勘察，扣 4 分工程设计、施工条件发生变化时，未及时委托进行补充勘察，扣 4 分对高风险工程未组织开展专项设计，扣 4 分411 施工图 审查未及时办理详细勘查文件或施工图设计文件审查，扣 4 分原设计有重大修改、变动未重新报审，扣 4 分施工图设计文件审查单位不具备规定资质，扣 4分412 组织勘察设计交底未组织勘察、设计交底，扣 4 分未组织施工图会审，扣 4 分未形成交底记录、会审意见，扣 4 分勘察、设计交底记录不详，或没有各方签字，扣23 分413 组织管线交底 未组织现场交底，扣 4 分现场交底记录不详，签字手续不全，扣 23 分414 提供施工场地场地、水、电、交通条件不能满足施工要求，扣4 分“拆、改、移”不到位，危及到施工安全或工程周边环境安全 ，扣 4 分47序号 检查项目 检查内容与评分标准 标准分数 扣减分数 实得分数15支付工程款及安全措施费合同中未明确安全措施费预付、支付计划，使用要求及调整方式，扣 4 分未按合同约定及时拨付工程款， 扣 4 分未按合同约定及时拨付安全措施费用，扣 4 分未建立支付台账，扣 1 3 分416办理质量安全监督手续未按规定办理施工许可手续，扣 4 分未按规定办理质量监督手续，扣 4 分未按规定办理安全监督手续，扣 4 分417 安全质量风险管理未开展安全质量风险评估或评估与工程安全质量控制要求脱节，扣 4 分未形成安全质量风险评估报告，扣 4 分安全质量风险评估报告未经专家论证，扣 4 分报审的初步设计文件没有风险评估报告，扣 4 分未实施风险工程分级管理，扣 4 分没有风险应对措施或未得到有效实施，扣 4 分安全质量风险管理体系不健全，或未制定安全质量风险管理办法，扣 3 分风险控制指标体系不健全，扣 13 分未建立风险工程档案，扣 1 3 分未按规定执行安全设施“三同时”制度，扣 4 分418委托第三方监测、质量检测未按规定委托并组织开展第三方监测，扣 4 分未按规定委托质量检测，扣 4 分第三方监测或质量检测单位的资质不符合规定，扣 4 分第三方监测、检测单位与所监测、检测工程的施工单位存在隶属关系或者其他利害关系，扣 4 分对第三方监测和质量检测单位反馈的信息处理不及时，扣 23 分未组织审查第三方监测方案，扣 3 分未建立相应管理制度，扣 24 分419安全质量履约管理与现场检查工程合同未明确双方安全质量责任或不符合法律、法规、规章、规范性文件的相关规定，扣 4 分工程合同中双方安全质量责任不明确，不清晰，内容存在缺陷，未明确安全质量违约责任，扣 34 分未定期组织安全质量履约考核检查，扣 4 分未组织或很少组织安全质量日常检查、隐患排查 ，扣 4 分在履约考核、日常检查、隐患排查中，对发现的安全隐患、质量缺陷没有明确处理意见，扣 3 分未组织整改复查或整改复查不及时、不到位，扣23 分检查工作不规范，检查无计划或对安全隐患、质量缺陷没有处理标准，扣 2 分未建立安全质量检查记录和隐患管理档案，扣 2 分48序号 检查项目 检查内容与评分标准 标准分数 扣减分数 实得分数20现场协调管理对两个以上施工单位在同一